ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 9 сентября 2020 г. N 214
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",
УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110
В соответствии с пунктом 8 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации
от 19 марта 2014 г. N 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, N 12, ст. 1304; 2018, N 38, ст. 5858), и в целях приведения нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствие с законодательством Российской Федерации приказываю:
1. Внести изменения в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 22 апреля 2015 г. N 110 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 г., регистрационный N 37436), с изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 15 июня 2018 г. N 181 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 августа 2018 г., регистрационный N 51797), согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением подпункта "д" пункта 17 изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу
от 22 апреля 2015 г. N 110, в части строк с наименованием кода 250 и кода 260, вступающего в силу с 1 января 2021 года.
И.о. директора
Ю.Ф.КОРОТКИЙ
Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 09.09.2020 N 214
ИЗМЕНЕНИЯ,
ВНОСИМЫЕ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",
УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
1. В пункте 1.1:
а) слова "организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме" заменить словами "организаторов азартных игр, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее";
б) слова "и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами" исключить.
2. В пункте 1.2 слова "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2014, N 28, ст. 4069)" заменить словами "Положением о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, а также аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 16 февраля 2005 г. N 82 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 8, ст. 659; 2018, N 47, ст. 7257)".
3. В пункте 1.4:
а) в подпункте "е" слова "(Глава VIII настоящей Инструкции)." заменить словами "(Глава VIII настоящей Инструкции);";
б) дополнить подпунктом "ж" следующего содержания:
"ж) о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом (Глава IX настоящей Инструкции).".
4. В пункте 2.3 слова "автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (далее - АРМ), а также с помощью" исключить.
5. Пункт 2.5 признать утратившим силу.
6. В пункте 2.8 слова "либо АРМ" исключить.
7. В пункте 2.9 слова "или АРМ", ", АРМ", ", подписанного в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции," исключить.
8. Абзац четвертый пункта 3.2 дополнить словами ", для ФЭС 5-ФМ "Y" = "05".
9. В пункте 3.5 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.
10. В пункте 3.8 слова ", а также в используемом АРМ" исключить.
11. В пункте 3.9 слова "либо АРМ" исключить.
12. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:
"3.18. Для удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя "Вид сообщения" - "4 - удаление записи", с указанием в показателе "Дополнительные сведения" причин удаления ФЭС. При этом в показателях "Номер записи в ФЭС" и "Дата ФЭС" удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе "Дата исправления/замены записи/удаления записи" указывается дата представления удаляемого сообщения.".
13. Пункт 3.19 признать утратившим силу.
14. Подпункт "ж" пункта 4.1 признать утратившим силу.
15. Дополнить Главой IX следующего содержания:
"Глава IX. Представление информации о случаях отказа
в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
с денежными средствами или иным имуществом, об устранении
оснований, в соответствии с которыми принято решение
об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении
операции с денежными средствами или иным имуществом"
9.1. Информация о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, направляется организацией и индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии со структурой ФЭС 5-ФМ.
9.2. В целях информирования Росфинмониторинга об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, организация и индивидуальный предприниматель направляют ранее представленное и принятое сообщение об отказе по форме ФЭС 5-ФМ в соответствии с порядком удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС, установленным в пункте 3.18 настоящей Инструкции.
9.3. Структура наименования ФЭС 5-ФМ приведена в приложении N 16 к настоящей Инструкции.".
16. Приложение N 2 признать утратившим силу.
17. В приложении N 3 (Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона):
а) наименование кода 120 изложить в следующей редакции:
"Организаторы азартных игр";
б) после строки, содержащей наименование кода 120, дополнить строкой следующего содержания:
"
";
в) после строки, содержащей наименование кода 153, дополнить строками следующего содержания:
"
156 | Аудиторские организации |
157 | Индивидуальные аудиторы |
";
г) наименование кода 220 изложить в следующей редакции:
"Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных";
д) после строки, содержащей наименование кода 220, дополнить строками следующего содержания:
"
230 | Операторы инвестиционных платформ |
240 | Операторы финансовых платформ |
|
250 | Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов |
|
260 | Операторы обмена цифровых финансовых активов |
".
18. В приложении N 4 (Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг):
а) наименование кода 5006 изложить в следующей редакции:
"Получение денежных средств в виде платы за участие в азартных играх, в том числе проводимых в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в азартных играх";
б) после строки
"
5007 | Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа |
"
дополнить строкой следующего содержания:
"
5008 | Выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в лотерее |
".
19. В приложении N 7 (Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации) строку
"
23 | Удостоверение личности моряка/паспорт моряка |
"
признать утратившей силу.
20. Справочник кодов драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (приложение N 8) изложить в следующей редакции:
"СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ
ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ
Код | Наименование |
A20 | Серебро |
A30 | Родий |
A33 | Палладий |
A76 | Платина |
A90 | Золото |
B69 | Ювелирные изделия |
B99 | Драгоценные камни |
C10 | Сплав, содержащий драгоценные металлы |
C20 | Сырье, содержащее драгоценные металлы |
C30 | Полуфабрикаты, содержащие драгоценные металлы |
C40 | Промышленные продукты, содержащие драгоценные металлы |
C50 | Химические соединения, содержащие драгоценные металлы |
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.".
21. Приложение N 9 признать утратившим силу.
22. В приложении N 10 (Справочник кодов видов участников операций (сделок):
а) строку
"
61 | Лицо, осуществляющее деятельность по проведению азартных игр |
"
признать утратившей силу;
б) после строки, содержащей наименование кода 75, дополнить строками следующего содержания:
"
76 | Оператор лотереи |
77 | Распространитель лотереи |
78 | Участник лотереи |
".
23. В приложении N 11 к Инструкции (Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки):
а) в столбце "Вид документа" кода 38 слово "лизинга" заменить словами "лизинга/сублизинга";
б) после строки
"
42 | Договор финансирования под уступку денежного требования | Документ основание |
"
дополнить строками следующего содержания:
"
43 | Договор комиссии | Документ основание |
44 | Договор цессии | Документ основание |
45 | Агентский договор | Документ основание |
46 | Договор купли-продажи ценных бумаг | Документ основание |
47 | Договор поставки | Документ основание |
48 | Договор займа | Документ основание |
49 | Договор абонентского обслуживания | Документ основание |
50 | Договор оказания услуг по переводу денежных средств | Документ основание |
51 | Договор на брокерское обслуживание | Документ основание |
52 | Депозитарный договор | Документ основание |
53 | Чек (денежный чек) | Документ основание - подтверждение |
54 | Аккредитив | Документ основание |
55 | Исполнительная надпись | Документ основание |
56 | Договор залога | Документ основание |
57 | Нотариально заверенное медиативное соглашение | Документ основание |
".
24. Дополнить приложением N 16 следующего содержания:
"Приложение N 16
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма"
СТРУКТУРА ФЭС 5-ФМ
"ИНФОРМАЦИЯ О СЛУЧАЯХ ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ
КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ
ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОБ УСТРАНЕНИИ ОСНОВАНИЙ, В СООТВЕТСТВИИ
С КОТОРЫМИ ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫПОЛНЕНИИ
РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ
СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ"
1. Наименование электронного сообщения.
Наименование электронного сообщения имеет следующую структуру:
FM05_V_N_GGGGMMDD_05XXXPPPPP.xml
где:
FM05 - идентификатор формы электронного сообщения;
V - код вида предоставляемой информации, совпадает со значением:
"5" - представление информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:
для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);
для индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН;
GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);
05XXXPPPPP - Порядковый номер сообщения формируется в порядке возрастания в течение дня представления сведений, начиная с номера "05XXX00001", где "XXX" - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
2. Кодировка электронного сообщения.
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xmlversion ="1.0" encoding ="UTF-8"?>".
