ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 25 июля 2014 г. N 3341-У
О ПРИЗНАНИИ
ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
СИСТЕМНО ЗНАЧИМЫМИ
Настоящее Указание на основании Федерального закона
от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317) устанавливает порядок признания Банком России инфраструктурных организаций финансового рынка (далее - ИОФР) системно значимыми.
1. Для целей настоящего Указания к ИОФР относятся следующие организации:
центральный контрагент;
центральный депозитарий;
расчетный депозитарий;
саморегулируемая организация, клиринговая организация или биржа, осуществляющие ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона
от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985) (далее - репозитарий).
2. Признание ИОФР системно значимой осуществляется на основании информации, подтверждающей ее соответствие критериям признания инфраструктурных организаций финансового рынка системно значимыми, установленным в приложении к настоящему Указанию (далее - критерии).
3. Соответствие ИОФР критериям определяется Департаментом финансовой стабильности Банка России раз в календарный квартал на основании данных форм отчетности ИОФР, указанных в приложении к настоящему Указанию, а также информации, полученной от ИОФР по запросам Банка России.
4. В случае соответствия ИОФР хотя бы одному из критериев Департамент финансовой стабильности Банка России с участием Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России в течение 10 рабочих дней с даты установления факта соответствия подготавливает докладную записку о признании ИОФР системно значимой, содержащую обоснование признания ИОФР соответствующей критерию (критериям), и представляет ее для рассмотрения и принятия решения Председателю Банка России или лицу, его замещающему.
Решение о признании ИОФР системно значимой оформляется приказом Банка России, подписываемым Председателем Банка России или лицом, его замещающим (далее - приказ Банка России).
ИОФР признается системно значимой с даты подписания соответствующего приказа Банка России.
4.1. При принятии решения о признании ИОФР системно значимой Департамент финансовой стабильности Банка России в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия такого решения подготавливает и направляет в ИОФР уведомление о принятом Банком России решении.
4.2. Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о признании ИОФР системно значимой размещает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и опубликовывает ее в "Вестнике Банка России".
5. В случае если ранее признанная системно значимой ИОФР не соответствует ни одному из критериев в течение двух последних календарных кварталов, Департамент финансовой стабильности Банка России с участием Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России в течение 10 рабочих дней с даты установления факта несоответствия подготавливает докладную записку об отзыве решения о признании ИОФР системно значимой, содержащую обоснование несоответствия ИОФР ни одному из критериев, и представляет ее для рассмотрения и принятия решения Председателю Банка России или лицу, его замещающему.
Решение о признании ИОФР утратившей системную значимость оформляется приказом Банка России.
ИОФР признается утратившей системную значимость с даты подписания соответствующего приказа Банка России.
5.1. При принятии решения о признании ИОФР утратившей системную значимость Департамент финансовой стабильности Банка России в срок не позднее пяти рабочих дней с даты принятия такого решения подготавливает и направляет в ИОФР уведомление о принятом Банком России решении.
5.2. Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о признании ИОФР утратившей системную значимость размещает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и опубликовывает ее в "Вестнике Банка России".
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 25 июля 2014 года N 3341-У
"О признании инфраструктурных
организаций финансового рынка
системно значимыми"
КРИТЕРИИ
ПРИЗНАНИЯ ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
СИСТЕМНО ЗНАЧИМЫМИ
1. ИОФР может быть признана системно значимой в случае соответствия хотя бы одному из следующих трех критериев:
критерий уникальности: ИОФР единолично осуществляет определенные законодательством Российской Федерации функции в качестве ИОФР;
критерий значимости для единой государственной денежно-кредитной политики: ИОФР обеспечивает операции Банка России;
критерий значимости на финансовом рынке: ИОФР удовлетворяет количественным абсолютному и относительному критериям значимости ИОФР на финансовом рынке, определенным в соответствии с пунктом 2 и пунктом 3 настоящего приложения, одновременно.
2. ИОФР удовлетворяет абсолютному критерию значимости ИОФР на финансовом рынке, в случае когда значение итогового абсолютного показателя значимости ИОФР на финансовом рынке (далее - ИАПЗ) выше медианного значения ИАПЗ по всем ИОФР соответствующего вида.
2.1. ИАПЗ для каждой ИОФР определяется как простое среднее арифметическое значение за последние четыре квартала по соответствующему абсолютному показателю значимости (далее - АПЗ) для каждой ИОФР. В случае если ИОФР осуществляла деятельность менее четырех кварталов, то ИАПЗ рассчитывается как простое среднее арифметическое значение за кварталы, предшествующие дате расчета показателя.
2.2. АПЗ для центрального контрагента является количество сделок, заключенных участниками клиринга за квартал в рамках договоров, стороной которых является центральный контрагент, по состоянию на отчетную дату квартала.
2.3. АПЗ для расчетного депозитария является совокупная рыночная стоимость (в случае отсутствия рыночной стоимости - номинальная стоимость) активов в рублевом эквиваленте, учитываемых расчетным депозитарием на счетах депо, по состоянию на отчетную дату квартала.
2.4. АПЗ для репозитария является количество договоров, представленных информирующими лицами и зарегистрированных в реестре договоров за квартал, по состоянию на отчетную дату квартала.
3. ИОФР удовлетворяет относительному критерию значимости ИОФР на финансовом рынке, в случае когда значение итогового относительного показателя значимости ИОФР на финансовом рынке (далее - ИОПЗ) выше медианного значения ИОПЗ по всем ИОФР соответствующего вида.
3.1. ИОПЗ для каждой ИОФР определяется как простое среднее арифметическое значение за последние четыре квартала по соответствующему относительному показателю значимости (далее - ОПЗ) для каждой ИОФР. В случае если ИОФР осуществляла деятельность менее четырех кварталов, то ИОПЗ рассчитывается как простое среднее арифметическое значение за кварталы, предшествующие дате расчета показателя.
3.2. ОПЗ для каждой ИОФР рассчитывается на ежеквартальной основе по формуле:
