ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
УКАЗАНИЕ
от 25 июня 1998 г. N 263-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО
БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ
ХРАНЕНИЯ ОТ 23 ИЮНЯ 1994 Г. N 97
1. В связи с необходимостью приведения отдельных положений Перечня документов, образующихся в деятельности Центрального банка Российской Федерации, с указанием сроков хранения
от 23 июня 1994 г. N 97 в соответствие с вновь изданными законодательными и нормативными актами и появлением в деятельности Банка России новых видов и категорий документов внести в Перечень документов, образующихся в деятельности Центрального банка Российской Федерации, с указанием сроков хранения
от 23 июня 1994 г. N 97 следующие изменения согласно Дополнению N 2 к Перечню документов, образующихся в деятельности Центрального банка Российской Федерации, с указанием сроков хранения
от 23 июня 1994 г. N 97 (прилагается).
2. Статьи 199, 200, 202, 319, 321, 774, 775 Перечня документов, образующихся в деятельности Центрального банка Российской Федерации, с указанием сроков хранения
от 23 июня 1994 г. N 97 считать утратившими силу.
3. Настоящее указание вступает в силу с момента подписания.
Первый заместитель Председателя
С.В.АЛЕКСАШЕНКО
Приложение
к указанию Банка России
"О внесении изменений и дополнений
к Перечню документов, образующихся
в деятельности Центрального банка
Российской Федерации, с указанием
сроков хранения,
от 23.06.94 N 97"
от 25 июня 1998 г. N 263-У
Согласовано
Протоколом заседания
Центральной экспертно -
проверочной комиссии
при Росархиве
ДОПОЛНЕНИЕ N 2
К ПЕРЕЧНЮ ДОКУМЕНТОВ, ОБРАЗУЮЩИХСЯ
В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
С УКАЗАНИЕМ СРОКОВ ХРАНЕНИЯ,
ОТ 23.06.94 N 97┌────┬───────────────────────┬────────────────────────────┬──────────┐
│Но- │Наименование документов│ Срок хранения │Примечание│
│мер │ ├────────┬─────────┬─────────┤ │
│ста-│ │в цент- │в главных│в органи-│ │
│тьи │ │ральном │управле- │ зациях, │ │
│ │ │аппарате│ниях, на-│не пере- │ │
│ │ │ │циональ- │ дающих │ │
│ │ │ │ных бан- │документы│ │
│ │ │ │ках, ор- │ на гос- │ │
│ │ │ │ ганиза- │хранение │ │
│ │ │ │ циях и │ │ │
│ │ │ │ РКЦ │ │ │
├────┼───────────────────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ I. Организация системы управления │
│ │
│ 1. Распорядительная деятельность │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│1 │Законы, основы законо- │до мино-│до мино- │до мино- │ │
│ │дательства, постановле-│вания │вания │вания │ │
│ │ния, указы, распоряже- │надоб- │надоб- │надоб- │ │
│ │ния органов государст- │ности │ности │ности │ │
│ │венной власти Россий- │ │ │ │ │
│ │ской Федерации │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│2 │Постановления, распоря-│до мино-│до мино- │до мино- │ │
│ │жения органов государ- │вания │вания │вания │ │
│ │ственной власти субъек-│надоб- │надоб- │надоб- │ │
│ │тов Российской Федера- │ности │ности │ности │ │
│ │ции, органов местного │ │ │ │ │
│ │самоуправления │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│3 │Протоколы заседаний │постоян-│постоян- │- │<*> не │
│ │Правительства Россий- │но <*> │но <*> │ │принятые │
│ │ской Федерации, органов│ │ │ │на гос- │
│ │государственной власти │ │ │ │хранение -│
│ │субъектов Российской │ │ │ │до минова-│
│ │Федерации, документы к │ │ │ │ния надоб-│
│ │ним (докладные записки,│ │ │ │ности │
│ │справки, проекты) по │ │ │ │ │
│ │вопросам деятельности │ │ │ │ │
│ │Банка России │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│5 │Проекты законов, поста-│постоян-│постоян- │- │ │
│ │новлений, указов, рас- │но │но │ │ │
│ │поряжений; инициативные│ │ │ │ │
│ │предложения, внесенные │ │ │ │ │
│ │в органы государствен- │ │ │ │ │
│ │ной власти Российской │ │ │ │ │
│ │Федерации и в органы │ │ │ │ │
│ │государственной власти │ │ │ │ │
│ │субъектов Российской │ │ │ │ │
│ │Федерации, органы мест-│ │ │ │ │
│ │ного самоуправления; │ │ │ │ │
│ │документы по их разра- │ │ │ │ │
│ │ботке (докладные запис-│ │ │ │ │
│ │ки, заключения, справ- │ │ │ │ │
│ │ки) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│6 │Документы по выполнению│постоян-│постоян- │5 лет │ │
│ │поручений органов госу-│но │но │ │ │
│ │дарственной власти Рос-│ │ │ │ │
│ │сийской Федерации │ │ │ │ │
│ │(справки, аналитические│ │ │ │ │
│ │и докладные записки) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│7 │Документы по выполнению│- │постоян- │5 лет │ │
│ │поручений органов госу-│ │но │ │ │
│ │дарственной власти │ │ │ │ │
│ │субъектов Российской │ │ │ │ │
│ │Федерации, Банка России│ │ │ │ │
│ │(справки, аналитические│ │ │ │ │
│ │и докладные записки) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│8 │Запросы и обращения │постоян-│постоян- │5 лет │ │
│ │депутатов органов госу-│но │но │ │ │
│ │дарственной власти; │ │ │ │ │
│ │документы по их рас- │ │ │ │ │
│ │смотрению │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│13 │Приказы, распоряжения │ │ │ │ │
│ │Банка России, террито- │ │ │ │ │
│ │риальных учреждений и │ │ │ │ │
│ │организаций │ │ │ │ │
│ │а) по основной деятель-│постоян-│постоян- │10 лет │<*> прис- │
│ │ности │но <*> │но <*> │<*> │ланные для│
│ │ │ │ │ │сведения -│
│ │б) о приеме, переводе, │75 лет │75 лет │75 лет │до мино- │
│ │увольнении, поощрении, │ЭПК <*> │ЭПК <*> │<*> │вания │
│ │премировании │ │ │ │надобности│
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) о предоставлении │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │длительных отпусков │ │ │ │ │
│ │(декретных, по уходу │ │ │ │ │
│ │за ребенком) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │г) о предоставлении │3 года │3 года │3 года │ │
│ │административных, │ │ │ │ │
│ │учебных, без сохранения│ │ │ │ │
│ │содержания отпусков, о │ │ │ │ │
│ │командировках и наложе-│ │ │ │ │
│ │нии взысканий на сот- │ │ │ │ │
│ │рудников │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│17 │Распорядительные и нор-│до │до │до │ │
│ │мативные документы │замены │замены │замены │ │
│ │министерств и ведомств │новыми │новыми │новыми │ │
│ │Российской Федерации и │ │ │ │ │
│ │их местных органов │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 3. Организационные вопросы │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│815 │Переписка с учреждения-│5 лет │5 лет │3 года │ │
│ │ми и организациями Бан-│ЦЭК │ЦЭК │ │ │
│ │ка России методического│ │ │ │ │
│ │характера │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│816 │Положения о подразделе-│до │до │до │ │
│ │ниях (отделах, секто- │замены │замены │замены │ │
│ │рах, группах) │новыми │новыми │новыми │ │
│ │ │ │ │ │ │
│817 │Отчеты по выполнению │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │планов работы структур-│ │ │ │ │
│ │ных подразделений │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 5. Делопроизводство и архивное дело │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│64 │Сводные номенклатуры │постоян-│постоян- │5 лет │<*> на │
│ │дел Банка России, его │но <*> │но <*> │ │госхране- │
│ │территориальных учреж- │ │ │ │ние пере- │
│ │дений и организаций │ │ │ │даются │
│ │ │ │ │ │согласо- │
│ │ │ │ │ │ванные с │
│ │ │ │ │ │ЭПК органа│
│ │ │ │ │ │Росархива │
│ │ │ │ │ │ │
│72 │Журналы регистрации │ │ │ │ │
│ │приказов │ │ │ │ │
│ │а) по основной деятель-│постоян-│постоян- │10 лет │ │
│ │ности │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) по личному составу │75 лет │75 лет │75 лет │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) о предоставлении │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │отпусков, командировках│ │ │ │ │
│ │и наложении взысканий │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │г) нормативных докумен-│постоян-│постоян- │- │ │
│ │тов │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│74 │Описи, реестры на │3 года │3 года │3 года │ │
│ │отправляемую корреспон-│ │ │ │ │
│ │денцию │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│75 │Журналы регистрации │3 года │3 года │3 года │<*> на │
│ │входящих и исходящих │<*> │<*> │<*> │абонент- │
│ │телеграмм и телефоно- │ │ │ │ских теле-│
│ │грамм │ │ │ │графах - │
│ │ │ │ │ │1 год │
│ │ │ │ │ │ │
│81 │Список фондов, дела, │постоян-│постоян- │до мино- │<*> на │
│ │листы, карточки фондов,│но <*> │но <*> │вания │госхране- │
│ │паспорт архива, акты │ │ │надобнос-│ние не │
│ │проверки наличия и сос-│ │ │ти │передаются│
│ │тояния документов, акты│ │ │ │ │
│ │передачи дел на госу- │ │ │ │ │
│ │дарственное хранение, │ │ │ │ │
│ │акты о выделении доку- │ │ │ │ │
│ │ментов к уничтожению, │ │ │ │ │
│ │акты о недостачах и │ │ │ │ │
│ │неисправимых поврежде- │ │ │ │ │
│ │ниях дел │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│82 │Годовые разделы описей │ │ │ │ │
│ │дел │ │ │ │ │
│ │а) постоянного хранения│постоян-│постоян- │- │ │
│ │ │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) по личному составу │75 лет │75 лет │75 лет │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) долговременного │3 года │3 года │3 года │ │
│ │хранения │после │после │после │ │
│ │ │уничто- │уничто- │уничто- │ │
│ │ │жения │жения │жения │ │
│ │ │дел │дел │дел │ │
│ │ │ │ │ │ │
│772 │Журналы регистрации, │3 года │3 года │3 года │ │
│ │книги учета документов,│после │после │после │ │
│ │содержащих сведения │возврата│возврата │возврата │ │
│ │ограниченного распрост-│докумен-│докумен- │докумен- │ │
│ │ранения │тов или │тов или │тов или │ │
│ │ │снятия │снятия │снятия │ │
│ │ │грифа │грифа │грифа │ │
│ │ │ │ │ │ │
│773 │Журналы (машинные кар- │3 года │3 года │3 года │ │
│ │тотеки) регистрации │ │ │ │ │
│ │расчетных документов │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│818 │Описи дел структурных │ │ │ │ │
│ │подразделений, сдавае- │ │ │ │ │
│ │мые в архив │ │ │ │ │
│ │а) постоянного хранения│5 лет │5 лет │- │ │
│ │ │после │после │ │ │
│ │ │утверж- │утверж- │ │ │
│ │ │дения │дения │ │ │
│ │ │годового│годового │ │ │
│ │ │раздела │раздела │ │ │
│ │ │описи │описи │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) по личному составу │5 лет │5 лет │5 лет │<*> при │
│ │ │после │после │после │отсутствии│
│ │ │согласо-│согласо- │уничтоже-│годового │
│ │ │вания │вания │ния дел │раздела - │
│ │ │годового│годового │ │5 лет │
│ │ │раздела │раздела │ │после │
│ │ │описи │описи │ │уничтоже- │
│ │ │дел <*> │дел <*> │ │ния дел │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) долговременного │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │хранения (свыше 10 лет)│после │после │после │ │
│ │ │утверж- │утверж- │уничтоже-│ │
│ │ │дения │дения │ния дел │ │
│ │ │годового│годового │ │ │
│ │ │раздела │раздела │ │ │
│ │ │описи │описи │ │ │
│ │ │дел <*> │дел <*> │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │г) временного хранения │3 года │3 года │3 года │ │
│ │(до 10 лет включитель- │после │после │после │ │
│ │но) │уничто- │уничто- │уничто- │ │
│ │ │жения │жения │жения │ │
│ │ │дел │дел │дел │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ II. Кредитно - финансовые вопросы │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│138 │Документы (переписка, │постоян-│- │- │ │
│ │проекты, справки) по │но │ │ │ │
│ │составлению сводного │ │ │ │ │
│ │отчета Банка России о │ │ │ │ │
│ │прибылях и убытках │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ III. Денежное обращение │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│145 │Документы (доклады, │5 лет │постоян- │- │<*> пяти- │
│ │обзоры, анализы, табли-│ │но <*> │ │дневные │
│ │цы, объяснительные │ │ │ │отчеты - │
│ │записки, месячные отче-│ │ │ │5 лет │
│ │ты) по кассовым оборо- │ │ │ │ │
│ │там и анализу состояния│ │ │ │ │
│ │денежного обращения │ │ │ │ │
│ │субъектов Российской │ │ │ │ │
│ │Федерации │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│148 │Документы (расчеты, │5 лет │5 лет │- │ │
│ │переписка, проекты) по │ │ │ │ │
│ │прогнозированию балан- │ │ │ │ │
│ │сов денежных доходов и │ │ │ │ │
│ │расходов населения │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ IV. Эмиссионно - кассовые операции, перевозка ценностей │
│ │
│ 1. Эмиссионно - кассовые операции │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│155 │Переписка с Министер- │постоян-│- │- │ │
│ │ством финансов, пред- │но │ │ │ │
│ │приятиями по изготов- │ │ │ │ │
│ │лению металлической │ │ │ │ │
│ │монеты о расчетах за │ │ │ │ │
│ │драгоценные металлы, │ │ │ │ │
│ │драгоценные камни │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│158 │Переписка │ │ │ │ │
│ │а) с учреждениями Банка│5 лет │5 лет │- │ │
│ │России по вопросам │ │ │ │ │
│ │эмиссионно - кассовой │ │ │ │ │
│ │работы │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) с кредитными органи-│5 лет │3 года │- │ │
│ │зациями по вопросам │ │ │ │ │
│ │совершения операций с │ │ │ │ │
│ │ценностями │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│159 │Документы (переписка, │постоян-│постоян- │- │ │
│ │сообщения, отчеты, │но │но │ │ │
│ │акты экспертизы) о под-│ │ │ │ │
│ │дельных денежных биле- │ │ │ │ │
│ │тах и металлической │ │ │ │ │
│ │монете │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│161 │Отчеты учреждений Банка│ │ │ │ │
│ │России по эмиссионно - │ │ │ │ │
│ │кассовой работе │ │ │ │ │
│ │а) годовые │5 лет │постоян- │- │ │
│ │ │ │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) квартальные │5 лет │5 лет <*>│- │<*> при │
│ │ │ │ │ │отсутствии│
│ │ │ │ │ │годовых - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) месячные │1 год │1 год │- │ │
│ │ │ │ │ │ │
│170 │Распоряжения на получе-│3 года │3 года │- │ │
│ │ние и выдачу банкнот и │ │ │ │ │
│ │монеты из резервных │ │ │ │ │
│ │фондов и оборотной кас-│ │ │ │ │
│ │сы │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│176 │Кассовые документы с │5 лет │5 лет │- │ │
│ │приложениями (акты, │ │ │ │ │
│ │справки и др.) и мемо- │ │ │ │ │
│ │риальные ордера │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│182 │Книги учета │ │ │ │ │
│ │а) денег и ценностей, │5 лет │5 лет │- │ │
│ │хранящихся в кладовой │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) принятых и выданных │- │1 год │- │ │
│ │денег (ценностей) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) выдачи из кладовой │- │1 год │- │ │
│ │банкнот, монеты и дру- │ │ │ │ │
│ │гих ценностей для обра-│ │ │ │ │
│ │ботки, контрольного │ │ │ │ │
│ │перерасчета, ревизии и │ │ │ │ │
│ │обратной сдачи в кладо-│ │ │ │ │
│ │вую │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│784 │Паспорта денежных хра- │5 лет │5 лет │- │ │
│ │нилищ │после │после │ │ │
│ │ │замены │замены │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 2. Перевозка ценностей │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│196 │Переписка по вопросам │3 года │3 года │- │ │
│ │перевозки ценностей │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│197 │Планы и сводки по пере-│1 год │1 год │- │ │
│ │возке ценностей и рас- │ │ │ │ │
│ │четы к ним, наряды на │ │ │ │ │
│ │выполнение заданий по │ │ │ │ │
│ │перевозке ценностей, │ │ │ │ │
│ │распоряжения на получе-│ │ │ │ │
│ │ние ценностей с пред- │ │ │ │ │
│ │приятий Гознака │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│198 │Контрольный журнал при-│3 года │3 года │- │ │
│ │ема под охрану и сдачи │ │ │ │ │
│ │из-под охраны кладовых │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ V. Внешнеэкономическая деятельность │
│ и международные расчеты │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│819 │Записи выступлений │постоян-│постоян- │- │ │
│ │(стенограммы, тексты, │но │но │ │ │
│ │тезисы) представителей │ │ │ │ │
│ │Банка России на между- │ │ │ │ │
│ │народных конгрессах, │ │ │ │ │
│ │конференциях, совещани-│ │ │ │ │
│ │ях │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│820 │Документы (копии прото-│10 лет │ 10 лет │- │ │
│ │колов, переписка, сви- │ │ │ │ │
│ │детельства) о покупке и│ │ │ │ │
│ │продаже иностранной │ │ │ │ │
│ │валюты на валютных бир-│ │ │ │ │
│ │жах │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ VI. Банковский надзор │
│ │
│ 1. Регулирование деятельности банков │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│315 │Отчеты кредитных орга- │ │ │ │ │
│ │низаций по основным │ │ │ │ │
│ │видам деятельности │ │ │ │ │
│ │а) годовые │постоян-│постоян- │- │ │
│ │ │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) квартальные │5 лет │5 лет │- │<*> при │
│ │ │<*> │<*> │ │отсутствии│
│ │ │ │ │ │годовых - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) месячные │3 года │3 года │- │ │
│ │ │ │ │ │ │
│318 │Регистрационные дела │постоян-│постоян- │- │<*> на │
│ │кредитных организаций │но <*> │но <*> │ │госхране- │
│ │(в т.ч. небанковских), │ │ │ │ние пере- │
│ │их филиалов и предста- │ │ │ │даются │
│ │вительств (уставы, │ │ │ │после │
│ │списки пайщиков, лицен-│ │ │ │ликвидации│
│ │зии, заключения; │ │ │ │кредитной │
│ │документы по закрытию │ │ │ │организа- │
│ │филиалов и представи- │ │ │ │ции │
│ │тельств, по согласова- │ │ │ │ │
│ │нию кандидатур на руко-│ │ │ │ │
│ │водящие должности кре- │ │ │ │ │
│ │дитных организаций и их│ │ │ │ │
│ │филиалов, по внесению │ │ │ │ │
│ │изменений и дополнений │ │ │ │ │
│ │в устав кредитной орга-│ │ │ │ │
│ │низации и др.) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│320 │Книга государственной │постоян-│- │- │ │
│ │регистрации кредитных │но │ │ │ │
│ │организаций │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│328 │Государственные реестры│постоян-│- │- │ │
│ │аудиторских фирм (ауди-│но │ │ │ │
│ │торов), получивших │ │ │ │ │
│ │лицензии на осуществле-│ │ │ │ │
│ │ние аудиторской дея- │ │ │ │ │
│ │тельности в области │ │ │ │ │
│ │банковского аудита, │ │ │ │ │
│ │квалификационных аттес-│ │ │ │ │
│ │татов аудиторам на пра-│ │ │ │ │
│ │во осуществления бан- │ │ │ │ │
│ │ковского аудита │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│821 │Регистрационные дела │постоян-│постоян- │- │<*> в │
│ │аудиторских фирм и │но <*> │но <*> │ │архив сда-│
│ │самостоятельно работаю-│ │ │ │ются через│
│ │щих аудиторов (копии │ │ │ │3 года │
│ │лицензий, уставов, │ │ │ │после │
│ │учредительных докумен- │ │ │ │истечения │
│ │тов) │ │ │ │срока дей-│
│ │ │ │ │ │ствия │
│ │ │ │ │ │документа │
│ │ │ │ │ │на право │
│ │ │ │ │ │осущест- │
│ │ │ │ │ │вления │
│ │ │ │ │ │банковско-│
│ │ │ │ │ │го аудита │
│ │ │ │ │ │ │
│822 │Аудиторские заключения │5 лет │5 лет │- │ │
│ │по результатам проверок│ │ │ │ │
│ │деятельности кредитных │ │ │ │ │
│ │организаций │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│823 │Документы аттестованных│3 года │3 года │- │<*> после │
│ │аудиторов, представлен-│<*> │<*> │ │истечения │
│ │ные для получения ква- │ │ │ │срока дей-│
│ │лификационных аттеста- │ │ │ │ствия ква-│
│ │тов (заявления, копии │ │ │ │лификаци- │
│ │личных документов, │ │ │ │онного │
│ │аттестатов и др.) │ │ │ │аттестата │
│ │ │ │ │ │на право │
│ │ │ │ │ │осущест- │
│ │ │ │ │ │вления │
│ │ │ │ │ │банковско-│
│ │ │ │ │ │го аудита │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ VII. Операции с ценными бумагами │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│343 │Регистрационные доку- │постоян-│постоян- │- │ │
│ │менты (проспекты эмис- │но │но │ │ │
│ │сии, заявления, реше- │ │ │ │ │
│ │ния, разрешения, справ-│ │ │ │ │
│ │ки, сведения и др.) на │ │ │ │ │
│ │выпуски ценных бумаг │ │ │ │ │
│ │кредитных организаций, │ │ │ │ │
│ │изменения и дополнения │ │ │ │ │
│ │к ним │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│347 │Отчеты кредитных орга- │ │ │ │ │
│ │низаций о работе с цен-│ │ │ │ │
│ │ными бумагами │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │а) годовые │постоян-│постоян- │- │ │
│ │ │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) квартальные │10 лет │10 лет │- │<*> при │
│ │ │<*> │<*> │ │отсутствии│
│ │ │ │ │ │годовых - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│356 │Документы (договоры, │постоян-│постоян- │- │ │
│ │акты, протоколы, усло- │но │но │ │ │
│ │вия выпуска) по органи-│ │ │ │ │
│ │зации вторичного рынка │ │ │ │ │
│ │государственных ценных │ │ │ │ │
│ │бумаг │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│824 │Сообщения о существен- │постоян-│постоян- │- │<*> на │
│ │ных событиях и действи-│но <*> │но <*> │ │госхране- │
│ │ях, затрагивающих │ │ │ │ние пере- │
│ │финансово - хозяйствен-│ │ │ │даются │
│ │ную деятельность кре- │ │ │ │после лик-│
│ │дитной организации │ │ │ │видации │
│ │ │ │ │ │организа- │
│ │ │ │ │ │ции │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ VIII. Бухгалтерский учет и отчетность │
│ │
│ 1. Бухгалтерская отчетность │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│363 │Сводные годовые бухгал-│постоян-│- │- │ │
│ │терские отчеты, бухгал-│но │ │ │ │
│ │терские балансы Банка │ │ │ │ │
│ │России, аудиторские │ │ │ │ │
│ │заключения и поясни- │ │ │ │ │
│ │тельные записки к ним │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│364 │Годовые бухгалтерские │10 лет │постоян- │- │ │
│ │отчеты, бухгалтерские │ │но │ │ │
│ │балансы территориальных│ │ │ │ │
│ │учреждений Банка Рос- │ │ │ │ │
│ │сии, пояснительные │ │ │ │ │
│ │записки к ним │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│365 │Годовые бухгалтерские │- │постоян- │- │<*> по │
│ │отчеты, бухгалтерские │ │но <*> │ │месту сос-│
│ │балансы расчетно - │ │ │ │тавления. │
│ │кассовых центров, │ │ │ │В главных │
│ │пояснительные записки │ │ │ │управлени-│
│ │к ним │ │ │ │ях (нацио-│
│ │ │ │ │ │нальных │
│ │ │ │ │ │банках) │
│ │ │ │ │ │Банка Рос-│
│ │ │ │ │ │сии - 10 │
│ │ │ │ │ │лет │
│ │ │ │ │ │ │
│368 │Квартальные отчеты │5 лет │5 лет │5 лет │<*> при │
│ │учреждений и организа- │ │<*> │ │отсутствии│
│ │ций Банка России │ │ │ │годовых - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│369 │Месячные оборотные │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │ведомости с установлен-│ │ │ │ │
│ │ными приложениями к ним│ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│370 │Переписка по вопросам │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │учетно - операционной │ │ │ │ │
│ │работы │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 2. Бухгалтерский учет │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│375 │Лицевые счета, книги и │5 лет │5 лет │- │ │
│ │журналы аналитического │ │ │ │ │
│ │учета по балансовым и │ │ │ │ │
│ │внебалансовым счетам │ │ │ │ │
│ │(кроме указанных в ста-│ │ │ │ │
│ │тьях 371, 372, 373, │ │ │ │ │
│ │374) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│376 │Книги передачи лицевых │5 лет │5 лет │- │ │
│ │счетов, обязательств и │ │ │ │ │
│ │других материалов при │ │ │ │ │
│ │смене операционных │ │ │ │ │
│ │работников │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│378 │Журналы учета бланков │5 лет │5 лет │- │ │
│ │авизо по МФО │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│379 │Мемориальные и кассовые│ │ │ │ │
│ │документы по вкладам │ │ │ │ │
│ │а) невоеннослужащих │10 лет │10 лет │- │<*> после │
│ │граждан │<*> │<*> │ │закрытия │
│ │ │ │ │ │вклада, │
│ │ │ │ │ │счета │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) военнослужащих │постоян-│постоян- │постоян- │<**> в │
│ │граждан │но <**> │<**> │но <**> │госархив │
│ │ │ │ │ │не сдаются│
│ │ │ │ │ │ │
│381 │Вкладные книжки граждан│10 лет │10 лет │- │<*> после │
│ │ │<*> │<*> │ │закрытия │
│ │ │ │ │ │вклада, │
│ │ │ │ │ │счета │
│ │ │ │ │ │ │
│383 │Мемориальные, кассовые │5 лет │5 лет │- │<*> при │
│ │документы, авизо по │<*> │<*> │ │условии │
│ │ответным межфилиальным │ │ │ │завершения│
│ │оборотам, ведомости │ │ │ │ревизии, │
│ │начисленных процентов │ │ │ │выхода на │
│ │по счетам, ведомости │ │ │ │сводный │
│ │оборотов выданных кре- │ │ │ │баланс по │
│ │дитов и привлеченных │ │ │ │МФО. В │
│ │средств учреждениями │ │ │ │случае │
│ │Банка России │ │ │ │возникно- │
│ │ │ │ │ │вения спо-│
│ │ │ │ │ │ров, раз- │
│ │ │ │ │ │ногласий, │
│ │ │ │ │ │следствен-│
│ │ │ │ │ │ных и │
│ │ │ │ │ │судебных │
│ │ │ │ │ │дел - до │
│ │ │ │ │ │вынесения │
│ │ │ │ │ │оконча- │
│ │ │ │ │ │тельного │
│ │ │ │ │ │решения │
│ │ │ │ │ │ │
│384 │Переписка по вкладам │10 лет │10 лет │10 лет │ │
│ │военнослужащих │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│388 │Копии авизо и отчетные │5 лет │5 лет │5 лет │<*> при │
│ │ведомости по начальным │<*> │<*> │<*> │условии │
│ │межфилиальным оборотам │ │ │ │завершения│
│ │ │ │ │ │ревизии, │
│ │ │ │ │ │выхода на │
│ │ │ │ │ │сводный │
│ │ │ │ │ │баланс по │
│ │ │ │ │ │МФО. В │
│ │ │ │ │ │случае │
│ │ │ │ │ │возникно- │
│ │ │ │ │ │вения спо-│
│ │ │ │ │ │ров, раз- │
│ │ │ │ │ │ногласий, │
│ │ │ │ │ │следствен-│
│ │ │ │ │ │ных и │
│ │ │ │ │ │судебных │
│ │ │ │ │ │дел - до │
│ │ │ │ │ │вынесения │
│ │ │ │ │ │оконча- │
│ │ │ │ │ │тельного │
│ │ │ │ │ │решения │
│ │ │ │ │ │ │
│389 │Ежедневные балансы и │5 лет │5 лет │- │ │
│ │бухгалтерские журналы │ │ │ │ │
│ │(вместе с кассовыми) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│392 │Документы по кодовой │ │ │ │ │
│ │защите платежных доку- │ │ │ │ │
│ │ментов: │ │ │ │ │
│ │- ежемесячная ключевая │5 лет │3 месяца │- │<*> по │
│ │информация │ │<*> │ │окончании │
│ │ │ │ │ │срока дей-│
│ │ │ │ │ │ствия. В │
│ │ │ │ │ │РКЦ - 15 │
│ │ │ │ │ │дней после│
│ │ │ │ │ │окончания │
│ │ │ │ │ │срока дей-│
│ │ │ │ │ │ствия │
│ │ │ │ │ │ │
│ │- таблицы кодов обмена │5 лет │3 месяца │- │<*> по │
│ │ │<**> │<**> │ │окончании │
│ │ │ │ │ │срока дей-│
│ │ │ │ │ │ствия │
│ │ │ │ │ │ │
│394 │Лицевые счета, табуля- │5 лет │5 лет │- │<*> после │
│ │граммы по ответным меж-│<*> │<*> │ │выхода на │
│ │филиальным оборотам │ │ │ │сводный │
│ │ │ │ │ │баланс по │
│ │ │ │ │ │МФО │
│ │ │ │ │ │ │
│395 │Проверочные ведомости │5 лет │5 лет │- │ │
│ │по балансовым и внеба- │ │ │ │ │
│ │лансовым счетам на │ │ │ │ │
│ │1 число месяца │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│396 │Ежедневные проверочные │5 лет │5 лет │- │ │
│ │ведомости, составленные│ │ │ │ │
│ │на ЭВМ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│397 │Доверенности клиентов │5 лет │5 лет │- │ │
│ │на получение выписок из│ │ │ │ │
│ │лицевых счетов │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│398 │Отчетные карточки и │5 лет │5 лет │- │<*> после │
│ │ведомости по начальным │<*> │<*> │ │выхода на │
│ │МФО, выписки из месяч- │ │ │ │сводный │
│ │ных оборотных ведомос- │ │ │ │баланс по │
│ │тей по счетам межфили- │ │ │ │МФО │
│ │альных оборотов, журна-│ │ │ │ │
│ │лы, табуляграммы и дру-│ │ │ │ │
│ │гие материалы по обра- │ │ │ │ │
│ │ботке отчетности по МФО│ │ │ │ │
│ │центрами информатизации│ │ │ │ │
│ │и ВЦ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│403 │Пенсионные листы и │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │поручения на единовре- │ │ │ │ │
│ │менную выплату пенсий и│ │ │ │ │
│ │пособий, по которым │ │ │ │ │
│ │закончены выплаты │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│404 │Переписка с учреждения-│5 лет │5 лет │- │ │
│ │ми Банка России по воп-│ │ │ │ │
│ │росам операций Банка │ │ │ │ │
│ │России │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│405 │Переписка с министерст-│5 лет │5 лет │- │ │
│ │вами и ведомствами, │ │ │ │ │
│ │организациями, предпри-│ │ │ │ │
│ │ятиями, гражданами по │ │ │ │ │
│ │вопросам операций Банка│ │ │ │ │
│ │России │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│406 │Подтверждения сальдо │5 лет │5 лет │- │ │
│ │по счетам клиентов и │ │ │ │ │
│ │справки о сверке с рас-│ │ │ │ │
│ │порядителями кредитов │ │ │ │ │
│ │отчетных данных о полу-│ │ │ │ │
│ │ченных средствах │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│407 │Инвентарные карточки │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │складского учета мате- │ │ │ │ │
│ │риальных ценностей │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│408 │Акты приемки, проверки │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │инвентаря, списания в │ │ │ │ │
│ │расход имущества, при- │ │ │ │ │
│ │шедшего в негодность, и│ │ │ │ │
│ │переписка по этим воп- │ │ │ │ │
│ │росам │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│409 │Доверенности на получе-│5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │ние денежных сумм и │ │ │ │ │
│ │товарно - материальных │ │ │ │ │
│ │ценностей (в т.ч. анну-│ │ │ │ │
│ │лированные) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│410 │Гарантийные письма │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │ │ │ │ │ │
│412 │Копии требовательных │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │ведомостей на получение│ │ │ │ │
│ │бланков строгой отчет- │ │ │ │ │
│ │ности и переписка по │ │ │ │ │
│ │ним │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│414 │Учетные регистры (глав-│5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │ная книга, журналы - │ │ │ │ │
│ │ордера, разработочные │ │ │ │ │
│ │таблицы) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│417 │Сведения об учете фон- │5 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │дов, лимитов заработной│ │ │ │ │
│ │платы и контроля за их │ │ │ │ │
│ │распределением, о рас- │ │ │ │ │
│ │четах по перерасходу и │ │ │ │ │
│ │задолженности по зара- │ │ │ │ │
│ │ботной плате, о выплате│ │ │ │ │
│ │отпускных и выходных │ │ │ │ │
│ │пособий │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│421 │Паспорта зданий, соору-│5 лет │5 лет │5 лет │<*> после │
│ │жений, оборудования │<*> │<*> │<*> │ликвидации│
│ │ │ │ │ │основных │
│ │ │ │ │ │средств. │
│ │ │ │ │ │Для памят-│
│ │ │ │ │ │ников │
│ │ │ │ │ │архитекту-│
│ │ │ │ │ │ры - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 3. Статистическая отчетность │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│424 │Статистические отчеты │ │ │ │ │
│ │и таблицы Банка России │ │ │ │ │
│ │а) по месту составле- │ │ │ │ │
│ │ния │ │ │ │ │
│ │- годовые │постоян-│постоян- │- │ │
│ │ │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │- квартальные │10 лет │10 лет │- │<*> при │
│ │ │<*> │<*> │ │отсутствии│
│ │ │ │ │ │годовых - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│ │- месячные │10 лет │10 лет │- │<*> при │
│ │ │<**> │<**> │ │отсутствии│
│ │ │ │ │ │годовых и │
│ │ │ │ │ │кварталь- │
│ │ │ │ │ │ных - │
│ │ │ │ │ │постоянно │
│ │ │ │ │ │ │
│ │- оперативные (декад- │3 года │3 года │- │ │
│ │ные, пятидневные, │ │ │ │ │
│ │ежедневные) │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) в других организаци-│5 лет │5 лет │5 лет │<***> опе-│
│ │ях │<***> │<***> │<***> │ративные -│
│ │ │ │ │ │3 года │
│ │ │ │ │ │ │
│425 │Разработочные ведомости│ │ │ │ │
│ │по статотчетности Банка│ │ │ │ │
│ │России │ │ │ │ │
│ │а) годовые │постоян-│постоян- │- │ │
│ │ │но │но │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │б) квартальные, │10 лет │10 лет │5 лет │ │
│ │месячные │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) оперативные │3 года │3 года │3 года │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ IX. Исполнение федерального бюджета │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│429 │Сводные отчеты о кассо-│ │ │ │ │
│ │вом исполнении феде- │ │ │ │ │
│ │рального бюджета │ │ │ │ │
│ │а) годовые │постоян-│постоян- │- │<*> прис- │
│ │ │но <*> │но │ │ланные от │
│ │ │ │ │ │подведом- │
│ │ │ │ │ │ственных │
│ │ │ │ │ │учрежде- │
│ │ │ │ │ │ний - │
│ │ │ │ │ │5 лет │
│ │б) месячные │3 года │3 года │- │ │
│ │ │ │ │ │ │
│ │в) оперативные (в т.ч. │3 года │1 год │- │ │
│ │ежедневные) │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ X. Работа с персоналом │
│ │
│ 1. Учет кадров │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│450 │Подлинные личные доку- │до вост-│до вост- │до вост- │<*> подле-│
│ │менты рабочих и служа- │ребова- │ребова- │ребова- │жат пере- │
│ │щих (трудовые книжки, │ния <*> │ния <*> │ния <*> │даче в │
│ │дипломы, аттестаты и │ │ │ │трехлетний│
│ │др.) │ │ │ │срок после│
│ │ │ │ │ │увольнения│
│ │ │ │ │ │владельцу │
│ │ │ │ │ │или его │
│ │ │ │ │ │наследни- │
│ │ │ │ │ │ку. В ар- │
│ │ │ │ │ │хив не │
│ │ │ │ │ │сдаются. │
│ │ │ │ │ │Невостре- │
│ │ │ │ │ │бованные -│
│ │ │ │ │ │не менее │
│ │ │ │ │ │50 лет │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ 2. Подготовка кадров │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│470 │Сметы и штатные распи- │постоян-│постоян- │10 лет │ │
│ │сания банковских школ, │но │но │ │ │
│ │учреждений, организаций│ │ │ │ │
│ │Банка России, занимаю- │ │ │ │ │
│ │щихся подготовкой кад- │ │ │ │ │
│ │ров и повышением квали-│ │ │ │ │
│ │фикации персонала │ │ │ │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ XII. Капитальное строительство │
│ и материально - техническое обеспечение │
│ │
│ 1. Капитальное строительство │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│514 │Документы (акты, реше- │до спи- │до спи- │до спи- │ │
│ │ния, докладные записки,│сания с │сания с │сания с │ │
│ │справки) о приеме в │баланса │баланса │баланса │ │
│ │эксплуатацию закончен- │ │ │ │ │
│ │ных строительством зда-│ │ │ │ │
│ │ний │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│516 │Оценочные акты стоимос-│до спи- │до спи- │до спи- │ │
│ │ти объектов, закончен- │сания с │сания с │сания с │ │
│ │ных строительством │баланса │баланса │баланса │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ XVI. Защита банковской информации │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│641 │Докладные записки, │10 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │справки, акты проверок │ │ │ │ │
│ │организации и состояния│ │ │ │ │
│ │технической защиты │ │ │ │ │
│ │информации в централь- │ │ │ │ │
│ │ном аппарате и учрежде-│ │ │ │ │
│ │ниях Банка России │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│647 │Книги учета посетителей│3 года │3 года │3 года │ │
│ │по разовым пропускам, │ │ │ │ │
│ │выданных удостоверений │ │ │ │ │
│ │и пропусков │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│805 │Переписка с кредитными │10 лет │5 лет │5 лет │ │
│ │организациями по вопро-│ │ │ │ │
│ │сам защиты информации │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
│825 │Акты аттестации режим- │3 года │3 года │3 года │<*> после │
│ │ных помещений, средств │<*> │<*> │<*> │переаттес-│
│ │электронно - вычисли- │ │ │ │тации или │
│ │тельной техники │ │ │ │окончания │
│ │ │ │ │ │эксплуата-│
│ │ │ │ │ │ции │
│ │ │ │ │ │ │
│826 │Удостоверения, постоян-│1 год │1 год │1 год │<*> после │
│ │ные, временные пропуска│<*> │<*> │<*> │истечения │
│ │ │ │ │ │срока дей-│
│ │ │ │ │ │ствия │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ XVII. Административно - хозяйственное обслуживание │
│ │
│ 1. Административно - хозяйственные вопросы │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┤
│665 │Журналы учета выдачи │ │ │ │<*> после │
│ │а) гербовых печатей │3 года │3 года │3 года │списания, │
│ │ │<*> │<*> │<*> │возвраще- │
│ │б) негербовых печатей │1 год │1 год │1 год │ния или │
│ │ │<*> │<*> │<*> │замены │
│ │ │ │ │ │всех │
│ │ │ │ │ │учтенных в│
│ │ │ │ │ │журнале │
│ │ │ │ │ │печатей │
│ │в) штампов │3 года │3 года │3 года │ │
├────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┤
│ XVIII. Гражданская оборона │
├────┬───────────────────────┬────────┬─────────┬────────────────────┤
│827 │Переписка по мобилиза- │3 года │3 года │3 года │
│ │ционным вопросам │ │ │ │
└────┴───────────────────────┴────────┴─────────┴────────────────────┘
