ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 1 апреля 2019 г. N 5110-У
О ФОРМЕ И СРОКАХ
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРА УСЛУГ
ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, ОПЕРАТОРА ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЫ
ПО ИНЦИДЕНТАМ, ВОЗНИКШИМ (ВЫЯВЛЕННЫМ) ПРИ ОКАЗАНИИ
УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ ИНФРАСТРУКТУРЫ, ПОКАЗАТЕЛЯМ
БЕСПЕРЕБОЙНОСТИ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ПЛАТЕЖНОЙ
СИСТЕМЫ И МЕТОДИКЕ ЕЕ СОСТАВЛЕНИЯ
1. На основании части 2 статьи 32 Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, N 15, ст. 2134; N 18, ст. 2665; N 30, ст. 4456; 2018, N 27, ст. 3950, ст. 3952; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524) (далее - Федеральный закон
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ) Банк России определяет форму и сроки предоставления в Банк России отчетности оператора услуг платежной инфраструктуры (далее - оператор УПИ), оператора платежной системы (далее при совместном упоминании - оператор) по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методику ее составления.
2. Форма и методика составления отчетности по форме 0403205 "Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы" (далее - отчетность) приведены в приложении к настоящему Указанию.
Термины и понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, установленных Федеральным законом
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.
3. Оператор УПИ составляет и предоставляет отчетность в Банк России по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании операционных услуг и (или) услуг платежного клиринга, и (или) расчетных услуг в платежных системах, операторы которых включены в реестр операторов платежных систем, размещенный на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - реестр операторов платежных систем), а также в национальной системе платежных карт (далее - НСПК).
Оператор платежной системы составляет и предоставляет в Банк России отчетность по инцидентам, возникшим (выявленным) у оператора УПИ, являющегося иностранной организацией.
4. Отчетность предоставляется в Банк России оператором ежемесячно не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
Отчетным периодом является календарный месяц.
Первым отчетным периодом, за который должна быть составлена и предоставлена в Банк России отчетность в соответствии с настоящим Указанием, является второй месяц, следующий за месяцем вступления в силу настоящего Указания.
Оператор УПИ, начавший выполнять свои функции после вступления в силу настоящего Указания, составляет и предоставляет в Банк России отчетность начиная с отчетного периода, следующего за месяцем заключения договора об оказании услуг платежной инфраструктуры с оператором платежной системы, но не ранее периода, установленного в абзаце третьем настоящего пункта.
Оператор платежной системы предоставляет в Банк России отчетность начиная с отчетного периода, следующего за месяцем, в котором информация о привлеченном им для оказания услуг платежной инфраструктуры операторе УПИ, являющимся иностранной организацией, внесена в реестр операторов платежных систем, но не ранее периода, установленного в абзаце третьем настоящего пункта.
5. В случае отсутствия данных по всем показателям оператор не составляет отчетность и направляет в Банк России уведомление, содержащее реквизиты заголовочной части отчетности, в срок, предусмотренный для предоставления отчетности.
6. В случае выявления фактов предоставления неполной и (или) недостоверной отчетности оператор составляет исправленную отчетность.
Исправленная отчетность предоставляется в Банк России оператором за каждый отчетный период, в отчетности за который были выявлены искажения отчетных данных, за период, не превышающий два последних года, предшествующие текущему отчетному периоду.
Исправленная отчетность предоставляется в Банк России оператором в течение десяти рабочих дней после дня выявления факта неполноты и (или) недостоверности отчетности и сопровождается пояснениями, содержащими сведения об осуществленных исправлениях в отчетности.
7. Требования настоящего Указания не распространяются на Банк России при осуществлении им функций расчетного центра в платежных системах на основании заключенных договоров.
8. Настоящее Указание вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования <*>.
--------------------------------
<*> Официально опубликовано на сайте Банка России 29.05.2019.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 1 апреля 2019 года N 5110-У
"О форме и сроках предоставления
в Банк России отчетности
оператора услуг платежной
инфраструктуры, оператора платежной
системы по инцидентам, возникшим
(выявленным) при оказании услуг
платежной инфраструктуры, показателям
бесперебойности функционирования
платежной системы и методике
ее составления"
(Форма)
| Код территории по ОКАТО | Код организации по ОКПО | Регистрационный номер оператора платежной системы |
| | | |
Сведения по инцидентам,
возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры,
и показателям бесперебойности функционирования платежной системы
за ____________ ____ года
(месяц)
Наименование оператора услуг платежной инфраструктуры (оператора платежной
системы): _________________________________________________________________
Адрес: ____________________________________________________________________
Наименование оператора услуг платежной инфраструктуры: ____________________
Код по ОКУД 0403205
Месячная
Раздел 1. Сведения об инцидентах, возникших (выявленных) при оказании
услуг платежной инфраструктуры
Номер строки | Уникальный номер инцидента | Возникновение (выявление) инцидента | Приостановление оказания услуг платежной инфраструктуры вследствие инцидента | Восстановление оказания услуг платежной инфраструктуры после их приостановления | Восстановление оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям к оказанию услуг | Причина инцидента |
Дата | Время | Дата | Время | Дата | Время | Дата | Время |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
Подраздел 1. Инциденты, возникшие (выявленные) в отчетном периоде |
1.1 | | | | | | | | | | |
... | | | | | | | | | | |
Подраздел 2. Инциденты, возникшие (выявленные) в предыдущих отчетных периодах |
2.1 | | | | | | | | | | |
... | | | | | | | | | | |
Раздел 2. Сведения о влиянии инцидентов, возникших (выявленных) при
оказании услуг платежной инфраструктуры, на бесперебойность
функционирования платежных систем
Номер строки | Уникальный номер инцидента | Наименование платежной системы, в которой возник (выявлен) инцидент | Наименование сервиса платежной системы | Влияние инцидента на бесперебойность функционирования платежных систем | Уровень критичности инцидента | Сумма расходов, связанных с возмещением ущерба от инцидента, тыс. руб. |
Нарушение регламента выполнения процедур | Период времени восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры после их приостановления | Период времени восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям к оказанию услуг | Период времени непрерывного оказания услуг | Количество участников платежной системы, на деятельность которых оказал непосредственное влияние инцидент, ед. | Количество операторов услуг платежной инфраструктуры, на деятельность которых оказал непосредственное влияние инцидент, ед. | Распоряжения о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), по которым были оказаны услуги платежной инфраструктуры с нарушением регламента выполнения процедур |
Количество, ед. | Сумма, тыс. руб. |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
Подраздел 1. Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании операционных услуг |
1.1 | | | | | | | | | | | | |
... | | | | | | | | | | | | |
1.n | | | | | | | | | | | | |
Подраздел 2. Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежного клиринга |
2.1 | | | | | | | | | | | | |
... | | | | | | | | | | | | |
2.n | | | | | | | | | | | | |
Подраздел 3. Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании расчетных услуг |
3.1 | | | | | | | | | | | | |
... | | | | | | | | | | | | |
3.n | | | | | | | | | | | | |
Раздел 3. Сведения о значениях показателей бесперебойности
функционирования платежных систем
Номер строки | Наименование показателя | Фактическое значение показателя соблюдения регламента выполнения процедур (П3), в процентах | Фактическое значение показателя доступности операционного центра платежной системы (П4), в процентах | Фактическое значение показателя изменения частоты инцидентов (П5), в процентах |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
1 | Текущий отчетный период |
1.1 | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы |
1.1.1 | Операционные услуги | | | |
1.1.2 | Услуги платежного клиринга | | x | |
1.1.3 | Расчетные услуги | | x | |
... | |
1.n | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы |
... | ... |
2 | Предыдущий отчетный период |
2.1 | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы |
2.1.1 | Операционные услуги | | | |
2.1.2 | Услуги платежного клиринга | | x | |
2.1.3 | Расчетные услуги | | x | |
... | | | | |
2.n | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы |
... | ... |
n | Предыдущий отчетный период |
... | ... | | | |
Справочно: Сведения по пороговым уровням показателей бесперебойности
функционирования платежных систем и периоду времени, в течение которого
должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры,
соответствующее требованиям к оказанию услуг
Номер строки | Наименование показателя | Вид оказываемой услуги платежной инфраструктуры | Пороговые уровни показателей бесперебойности функционирования платежных систем | Период времени, в течение которого должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг |
Продолжительность восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры (показатель П1) | Непрерывность оказания услуг платежной инфраструктуры (показатель П2) | Соблюдение регламента (показатель П3) | Доступность операционного центра платежной системы (показатель П4) | Изменение частоты инцидентов (показатель П5) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
1 | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы | | | | | | | |
... | | | | | | | | |
n | Наименование платежной системы/Наименование сервиса платежной системы | | | | | | | |
Руководитель
(заместитель руководителя) __________________ _______________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель __________________ _______________________
(личная подпись) (инициалы, фамилия)
Номер телефона:
"__" ______________ ____ г.
Методика
составления отчетности по форме 0403205 "Сведения
по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг
платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности
функционирования платежной системы"
1. В заголовочной части отчетности указываются:
в графе "Код территории по ОКАТО" - код территории оператора, предоставляющего отчетность в Банк России, по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (первые пять разрядов кода);
в графе "Код организации по ОКПО" - код организации, являющейся оператором, по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);
в графе "Регистрационный номер оператора платежной системы" - регистрационный номер оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем, в отчетности оператора НСПК - "9999". Данная графа заполняется только в случае, если отчетность составляется и предоставляется в Банк России оператором платежной системы;
в строке "Наименование оператора услуг платежной инфраструктуры (оператора платежной системы)" - полное или сокращенное (при его наличии) наименование предоставляющего в Банк России отчетность оператора в соответствии с реестром операторов платежных систем. Наименование оператора УПИ НСПК в отчетности указывается в соответствии с перечнем операторов УПИ, который в соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ ведет оператор НСПК. Наименование оператора НСПК в отчетности указывается в соответствии с его учредительным документом;
в строке "Адрес" - адрес предоставляющего в Банк России отчетность оператора в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК адрес указывается в соответствии со сведениями, содержащимися в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);
в строке "Наименование оператора услуг платежной инфраструктуры" - полное или сокращенное (при его наличии) наименование оператора УПИ - иностранной организации в соответствии с реестром операторов платежных систем. Данная строка заполняется только в случае, если отчетность составляется и предоставляется в Банк России оператором платежной системы.
2. Отчетность состоит из следующих разделов:
раздел 1 - "Сведения об инцидентах, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры", который заполняется в соответствии с пунктом 8 настоящей Методики;
раздел 2 - "Сведения о влиянии инцидентов, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры, на бесперебойность функционирования платежных систем", который заполняется в соответствии с пунктом 9 настоящей Методики;
раздел 3 - "Сведения о значениях показателей бесперебойности функционирования платежных систем", который заполняется в соответствии с пунктом 10 настоящей Методики.
3. В составе сведений по инцидентам, указанным в абзаце третьем подпункта 2.2.4 пункта 2.2 Положения Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П "О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2017 года N 49386 (далее - Положение Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П), возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, указываются сведения о каждом возникшем (выявленном) событии, которое привело к нарушению оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также положениям правил платежной системы, договоров об оказании услуг платежной инфраструктуры, документов операторов, в том числе требованиям к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств (далее - требования к оказанию услуг).
В составе сведений по показателям бесперебойности функционирования платежной системы (далее - показатели БФПС) указываются значения следующих показателей БФПС: показателя соблюдения регламента (показатель П3), показателя доступности операционного центра платежной системы (показатель П4) и показателя изменения частоты инцидентов (показатель П5), предусмотренных подпунктом 2.2.4 пункта 2.2 Положения Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П.
4. Наименования платежных систем в отчетности указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.
Наименование НСПК в отчетности указывается в соответствии с правилами НСПК.
5. Отчетные периоды в отчетности указываются в формате "гггг.мм", где "гггг" - год, "мм" - месяц.
Даты и время в отчетности указываются по московскому времени.
Даты указываются в формате "гггг.мм.дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.
Время указывается в формате "чч:мм", где "чч" - часы, "мм" - минуты с округлением секунд до минут по математическому методу.
Период времени указывается в формате "ддд.чч:мм" с округлением секунд до минут по математическому методу, где "ддд" - количество дней, "чч" - количество часов, "мм" - количество минут.
6. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой с округлением по математическому методу.
Пересчет в рубли сумм распоряжений о переводе денежных средств в иностранной валюте, а также сумм расходов в иностранной валюте, связанных с возмещением ущерба от инцидента, осуществляется по официальному курсу соответствующей иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона
от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524; N 53, ст. 8411, ст. 8440) на последнее число отчетного периода.
7. В отчетности должны быть заполнены все строки и графы, предусмотренные для заполнения данными. В случае отсутствия значений одного или нескольких показателей в соответствующей графе (строке) отчетности проставляются "0" (ноль) для числовых показателей и "-" (прочерк) для символьных показателей, если иное не предусмотрено настоящей Методикой.
8. В разделе 1 отчетности указываются сведения по возникшим (выявленным) инцидентам при оказании услуг платежной инфраструктуры.
В подразделе 1 указываются сведения по инцидентам, которые возникли либо были выявлены в текущем отчетном периоде и дата возникновения которых не известна.
В подразделе 2 указываются сведения по инцидентам, которые:
выявлены в текущем отчетном периоде, но при этом известна дата возникновения инцидента, которая относится к предыдущему отчетному периоду;
возникли (выявлены) в предыдущих отчетных периодах и по которым в текущем отчетном периоде установлены дополнительные обстоятельства, повлекшие необходимость внесения изменений в ранее предоставленные в Банк России в составе раздела 1 отчетности сведения по данным инцидентам. В соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были предоставлены в разделе 1 отчетности за соответствующие предыдущие отчетные периоды.
8.1. Графа 2 подразделов 1 и 2 заполняется по возникшим (выявленным) инцидентам следующим образом.
8.1.1. В графе 2 подраздела 1 указывается уникальный номер возникшего (выявленного) инцидента в формате "гг.мм.xxxxx", где:
"гг" - две последние цифры года, в котором у оператора УПИ возник (выявлен) инцидент;
"мм" - порядковый номер месяца в году, в котором у оператора УПИ возник (выявлен) инцидент;
"xxxxx" - порядковый номер инцидента, присвоенный оператором УПИ, в пределах одного календарного года составления отчетности.
В случае отсутствия возможности определить год и месяц возникновения инцидента указываются год и месяц выявления инцидента.
8.1.2. В графе 2 подраздела 2 уникальный номер инцидента указывается в формате, установленном подпунктом 8.1.1 настоящего пункта, с учетом следующего:
в случае, предусмотренном в абзаце четвертом пункта 8 настоящей Методики, в составе уникального номера инцидента указываются две последние цифры года и порядковый номер месяца в году, в которых возник инцидент;
в случае, предусмотренном в абзаце пятом пункта 8 настоящей Методики, указывается уникальный номер инцидента, который ранее был указан в подразделе 1 раздела 1 при предоставлении в Банк России отчетности.
8.2. Графы 3 - 11 подразделов 1 и 2 заполняются следующим образом.
8.2.1. В графах 3 - 4 указываются дата и время возникновения (выявления) инцидента. При отсутствии возможности определить дату возникновения инцидента указывается дата и время выявления инцидента.
В случае если в текущем отчетном периоде выявлен инцидент, который возник в одном из предыдущих отчетных периодов, в графах 3 - 4 подраздела 2 указываются фактические дата и время возникновения инцидента, то есть дата и время того отчетного периода, в котором возник данный инцидент.
8.2.2. В графах 5 - 6 указываются дата и время приостановления оказания услуг платежной инфраструктуры хотя бы одному участнику платежной системы вследствие инцидента.
8.2.3. В графах 7 - 8 указываются дата и время восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры после их приостановления, но при этом оказание услуг платежной инфраструктуры после их восстановления не соответствует требованиям к оказанию услуг. В случае если в отчетном периоде оказание услуг платежной инфраструктуры не было восстановлено, в графах 7 - 8 проставляются прочерки.
8.2.4. В графах 9 - 10 указываются дата и время восстановления оказания услуг платежной инфраструктуры, соответствующего требованиям к оказанию услуг, либо проставляются прочерки, если в отчетном периоде не было восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг.
8.2.5. В случае если оказание услуг платежной инфраструктуры после их приостановления сразу было восстановлено до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг, то в графах 7 - 10 указываются одинаковые даты и время их восстановления.
8.2.6. В графе 11 указывается основная причина возникшего (выявленного) инцидента с использованием одного из следующих кодов:
01 - нарушения оператором УПИ бизнес-процессов в платежной системе, в том числе вследствие ненадлежащей организации бизнес-процессов, нарушения выполнения бизнес-процессов, внутренних регламентов и процедур;
02 - нарушения в работе персонала и в организации труда оператора УПИ, в том числе вследствие превышения сотрудниками своих полномочий, ошибочных и (или) противоправных действий и (или) бездействия персонала;
03 - нарушения в работе систем, оборудования и технологий оператора УПИ, не связанных с нарушением защиты информации, в том числе по причине невыполнения поставщиками (провайдерами) услуг, предоставляющими или поддерживающими системы и сервисы, необходимые для оказания оператором УПИ услуг платежной инфраструктуры, своих обязательств, включая неработоспособность систем и сервисов поставщиков (провайдеров) услуг;
04 - нарушения в работе систем, оборудования и технологий у оператора УПИ, связанные с нарушением защиты информации, в том числе в результате реализации компьютерных атак;
05 - несоблюдение оператором УПИ правил платежной системы, договоров об оказании операционных услуг и (или) платежных клиринговых услуг, и (или) договоров банковского счета;
06 - нарушения в деятельности оператора УПИ по причине обстоятельств непреодолимой силы, в частности, стихийных бедствий, технологических катастроф; противоправных действий третьих лиц; введения ограничительных экономических мер, в том числе в рамках международных санкций;
07 - несоблюдение оператором платежной системы правил платежной системы и (или) договоров, заключенных с оператором УПИ, об оказании операционных услуг и (или) платежных клиринговых услуг, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы;
08 - несоблюдение участником (участниками) той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании операционных услуг, и (или) платежных клиринговых услуг, и (или) договоров банковского счета, неработоспособность систем и сервисов участника (участников) той же платежной системы;
09 - несоблюдение операционным центром той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании операционных услуг, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, неработоспособность систем и сервисов операционного центра той же платежной системы;
10 - несоблюдение платежным клиринговым центром той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров об оказании платежных клиринговых услуг, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, неработоспособность систем и сервисов платежного клирингового центра той же платежной системы;
11 - несоблюдение расчетным центром и (или) центральным платежным клиринговым контрагентом той же платежной системы правил платежной системы и (или) договоров, заключенных с операционным центром и (или) платежным клиринговым центром той же платежной системы, если заключение таких договоров предусмотрено правилами платежной системы, договоров банковского счета, заключаемых с участниками платежной системы, неработоспособность систем и сервисов расчетного центра и (или) центрального платежного клирингового контрагента той же платежной системы;
20 - иные причины возникшего (выявленного) инцидента, не предусмотренные кодами 01 - 11.
9. Раздел 2 отчетности содержит сведения о влиянии инцидентов, возникших (выявленных) при оказании услуг платежной инфраструктуры, на бесперебойность функционирования платежных систем (далее - БФПС) и об уровне критичности инцидентов.
В случае если правилами платежной системы предусмотрено наличие нескольких сервисов платежной системы с различными регламентами выполнения процедур, выполняемых оператором УПИ при оказании операционных услуг, услуг платежного клиринга и расчетных услуг, предусмотренных частями 3 и 4 статьи 17, частью 4 статьи 19 и частями 1 и 8 статьи 25 Федерального закона
от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ, и их составом (далее - сервисы платежной системы), сведения о влиянии инцидентов на БФПС и об уровне критичности инцидентов предоставляются по видам услуг платежной инфраструктуры, оказываемым оператором УПИ в сервисах платежной системы.
В случае если возникший (выявленный) инцидент повлиял на несколько видов услуг, оказываемых оператором УПИ в нескольких платежных системах (сервисах платежной системы при их наличии), сведения по данному инциденту включаются в раздел 2 отдельной строкой по каждому виду оказываемых оператором УПИ услуг платежной инфраструктуры в каждой платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии), на которые повлиял данный инцидент.
9.1. В подразделе 1 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании операционных услуг.
В подразделе 2 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежного клиринга.
В подразделе 3 указываются сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании расчетных услуг.
9.2. Сведения по строкам 1.1...1.n, 2.1...2.n, 3.1...3.n заполняются в разрезе возникших (выявленных) инцидентов при оказании соответствующих услуг платежной инфраструктуры (операционных услуг, услуг платежного клиринга, расчетных услуг) следующим образом.
9.2.1. В графе 2 указывается уникальный номер инцидента, присвоенный ему в порядке, определенном в подпункте 8.1 пункта 8 настоящей Методики.
9.2.2. В графе 3 указывается наименование платежной системы, в которой возник (выявлен) инцидент.
9.2.3. В графе 4 указывается наименование сервиса платежной системы (при его наличии).
Наименование сервиса платежной системы указывается в соответствии с его наименованием, предусмотренным правилами платежной системы.
При отсутствии сервиса платежной системы в графе 4 проставляется прочерк.
9.2.4. В графе 5 указывается информация о нарушении регламента выполнения процедур, разработанного в соответствии с требованиями подпункта 2.3.4 пункта 2.3 Положения Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П, с использованием следующих кодов:
00 - если инцидент не привел к нарушению оператором УПИ регламента выполнения процедур;
01 - если инцидент привел к нарушению оператором УПИ регламента выполнения процедур.
9.2.5. В графе 6 указывается период времени, в течение которого было восстановлено оказание соответствующей услуги платежной инфраструктуры, начиная с момента приостановления оказания данной услуги вследствие инцидента и до момента восстановления оказания данной услуги.
9.2.6. В графе 7 указывается период времени, в течение которого было восстановлено оказание соответствующей услуги платежной инфраструктуры до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг, начиная с момента приостановления оказания данной услуги вследствие инцидента и до момента восстановления оказания данной услуги до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг.
9.2.7. В графе 8 указывается период времени непрерывного оказания услуг платежной инфраструктуры, начиная с момента восстановления оказания данной услуги до уровня, соответствующего требованиям к оказанию услуг, после ее приостановления вследствие предыдущего инцидента и до момента приостановления оказания данной услуги платежной инфраструктуры вследствие данного инцидента.
9.2.8. В графе 9 указывается количество участников платежной системы, на деятельность которых оказал непосредственное влияние инцидент.
9.2.9. В графе 10 указывается количество операторов УПИ, включая отчитывающегося оператора УПИ, которые вследствие инцидента не оказали услуги платежной инфраструктуры или оказанные ими услуги платежной инфраструктуры не соответствовали требованиям к оказанию услуг, в том числе были оказаны с нарушением регламента выполнения процедур.
9.2.10. В графах 11 и 12 указывается количество и сумма неисполненных и (или) несвоевременно исполненных (исполненных с нарушением регламента выполнения процедур) и (или) ошибочно исполненных распоряжений о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов) вследствие инцидента.
9.2.11. В графе 13 указывается сумма расходов оператора УПИ, связанных с возмещением ущерба от инцидента, в том числе уплаченные неустойка, выплаты, расходы, связанные с восстановлением утраченного или поврежденного имущества в результате возникшего (выявленного) инцидента.
9.3. В случае выявления в текущем отчетном периоде дополнительных обстоятельств инцидента, повлекших необходимость внесения изменений в ранее предоставленные в Банк России в составе раздела 2 отчетности сведения по данному инциденту, в разделе 2 указываются все сведения по инциденту. В соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были предоставлены в разделе 2 отчетности за соответствующие предыдущие отчетные периоды.
Например, если в предыдущем отчетном периоде сумма расходов, связанных с возмещением ущерба от инцидента, составила 100 тысяч рублей, а в текущем отчетном периоде в связи с дополнительными обстоятельствами по инциденту дополнительно уплачен штраф в размере 50 тысяч рублей, то в графе 13 отчетности за текущий отчетный период указывается общая сумма расходов, связанных с возмещением ущерба от инцидента, то есть 150 тысяч рублей. При этом если вновь выявленные дополнительные обстоятельства не повлияли на иные сведения по инциденту, предусмотренные разделом 2 отчетности, то в графах 5 - 12 указываются ранее предоставленные в составе отчетности сведения по данному инциденту.
10. Раздел 3 отчетности содержит сведения о значениях показателей БФПС, об установленных для оператора УПИ в платежной системе пороговых уровнях показателей БФПС, о периоде времени, в течение которого должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг.
В случае если правилами платежной системы предусмотрено наличие нескольких сервисов платежной системы, сведения о значениях показателей БФПС предоставляются по сервисам платежной системы, в которых оператор УПИ оказывает услуги платежной инфраструктуры.
Сведения о пороговых уровнях показателей БФПС и о периоде времени, в течение которых должно быть восстановлено оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг, предоставляются в подразделе "Справочно" по состоянию на последний рабочий день отчетного периода.
10.1. В разделе 3 указываются сведения о значениях показателей БФПС в текущем отчетном периоде, а также в предыдущих отчетных периодах, в случае если в текущем отчетном периоде выявлены инциденты, возникшие в предыдущих отчетных периодах, и (или) дополнительные обстоятельства по ранее возникшим (выявленным) инцидентам, которые повлекли необходимость пересчета значений показателей БФПС.
10.2. По строке 1 указывается текущий отчетный период, за который осуществлен расчет значений показателей БФПС.
10.2.1. По строкам 2...n указываются предыдущие отчетные периоды, за которые осуществлен пересчет значений показателей БФПС с учетом выявленных в текущем отчетном периоде инцидентов, возникших в предыдущих отчетных периодах, и (или) дополнительных обстоятельств по ранее возникшим (выявленным) инцидентам.
10.2.2. По строкам 1.1...1.n, 2.1...2.n указываются наименования платежных систем, в которых оператор УПИ оказывает услугу (услуги) платежной инфраструктуры. При наличии сервисов платежной системы через символ "/" указывается наименование сервиса платежной системы.
10.3. В графах 3, 4 и 5 указываются значения показателей П3, П4 и П5 по видам услуг платежной инфраструктуры.
10.3.1. В графе 3 по строкам соответствующих видов услуг платежной инфраструктуры указываются значения показателя П3, рассчитанные в соответствии с пунктом 3 приложения 1 к Положению Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П.
10.3.2. Графа 4 заполняется операторами УПИ, оказывающими операционные услуги. В графе 4 по строкам "Операционные услуги" указываются значения показателя П4, рассчитанные в соответствии с пунктом 4 приложения 1 к Положению Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П.
10.3.3. В графе 5 по строкам соответствующих видов услуг платежной инфраструктуры указываются значения показателя П5, рассчитанные в соответствии с пунктом 5 приложения 1 к Положению Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П.
Сведения по графе 5 предоставляются в Банк России, начиная с отчетности за январь 2020 года.
10.3.4. В случае выявления в текущем отчетном периоде инцидентов, возникших в предыдущих отчетных периодах и (или) дополнительных обстоятельств инцидентов, повлекших необходимость внесения изменений в ранее предоставленные в Банк России в составе раздела 3 отчетности сведения по показателям БФПС, в разделе 3 в соответствующих графах (строках) указываются актуализированные данные, то есть сведения по инцидентам, в которые были внесены изменения, при этом в графах (строках), сведения в которых не требуют актуализации, указываются данные, которые ранее были предоставлены в разделе 3 отчетности за соответствующие предыдущие отчетные периоды.
10.4. Подраздел "Справочно" заполняется следующим образом.
10.4.1. В графе 2 по строкам 1...n указываются наименования платежных систем, в рамках которых оператор УПИ оказывает услугу (услуги) платежной инфраструктуры. При наличии сервисов платежной системы через символ "/" указывается наименование сервиса платежной системы.
10.4.2. В графе 3 указывается вид оказываемой услуги (оказываемых услуг) платежной инфраструктуры в данной платежной системе (сервисе платежной системы при его наличии) с использованием следующих кодов:
ОУ - операционная услуга;
УПК - услуга платежного клиринга;
РУ - расчетная услуга.
В случае если оператор УПИ оказывает два и более видов услуг платежной инфраструктуры, в графе 3 указываются через запятую все коды видов услуг платежной инфраструктуры, оказываемых оператором УПИ в платежной системе (сервисе платежной системы при его наличии).
10.4.3. В графах 4, 5, 6, 7 и 8 указываются установленные с учетом требований подпункта 2.2.5 пункта 2.2 Положения Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П значения пороговых уровней показателей БФПС для оператора УПИ в платежной системе (сервисе платежной системы при его наличии). В случае если оператор УПИ в платежной системе оказывает более одного вида услуг платежной инфраструктуры, то в указанных графах указываются значения пороговых уровней соответствующих показателей БФПС, установленные для данного оператора УПИ в отношении всех видов оказываемых им услуг.
Сведения по графе 8 предоставляются в Банк России начиная с отчетности за январь 2020 года.
10.4.4. В графе 9 указывается установленный с учетом требований подпункта 2.3.7 пункта 2.3 Положения Банка России
от 3 октября 2017 года N 607-П период времени, в течение которого оператор УПИ должен восстановить оказание услуг платежной инфраструктуры, соответствующее требованиям к оказанию услуг в платежной системе (сервисе платежной системы, при его наличии).
11. Сведения по вновь выявленным инцидентам, возникшим в предыдущих отчетных периодах, сведения по инцидентам, которые ранее были предоставлены в Банк России в составе отчетности, но по которым установлены дополнительные обстоятельства, повлекшие необходимость внесения изменений в ранее предоставленную отчетность, а также сведения по значениям показателей БФПС, рассчитанным с учетом вновь выявленных инцидентов и (или) дополнительных обстоятельств инцидентов, предоставляются в составе отчетности за тот отчетный период, в котором были выявлены вышеуказанные инциденты и (или) установлены дополнительные обстоятельства инцидентов.
Период, за который оператор предоставляет в Банк России измененные сведения об инциденте, составляет не более 12 календарных месяцев, начиная с месяца, в котором сведения о данном инциденте были предоставлены оператором в Банк России в первый раз.
