ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ТЕЛЕГРАММА
от 14 октября 1999 г. N 19-1-22/643
В СВЯЗИ С ПОСТУПАЮЩИМИ ЗАПРОСАМИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ О ПОРЯДКЕ ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401 ОПЕРАЦИЙ ПО ПОКУПКЕ скб ПРОДАЖЕ скб ЦЕННЫХ БУМАГ зпт СОВЕРШЕННЫХ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ НА ОСНОВАНИИ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ КЛИЕНТОВ зпт СООБЩАЕМ СЛЕДУЮЩЕЕ тчк
В СООТВЕТСТВИИ С ПОРЯДКОМ ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ В РАЗДЕЛ 6 зпт ПОМИМО ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА зпт ВКЛЮЧАЮТСЯ ВСЕ ОПЕРАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ НЕРЕЗИДЕНТОМ И РЕЗИДЕНТОМ тчк НЕ ВКЛЮЧАЮТСЯ ОПЕРАЦИИ зпт ПО КОТОРЫМ ОТЧИТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫСТУПАЕТ ПОСРЕДНИКОМ МЕЖДУ ДВУМЯ НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ ДВУМЯ РЕЗИДЕНТАМИ тчк
ПОРЯДОК ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ БАНКОМ ПО ПОРУЧЕНИЮ КЛИЕНТОВ зпт ПОКАЗАН В ПРИВЕДЕННОЙ НИЖЕ ТАБЛИЦЕ тчк
ТОРГОВЫЕ ПЛОЩАДКИ ММВБ зпт МФБ зпт РТС ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ В КАЧЕСТВЕ КОНТРАГЕНТОВ тире РЕЗИДЕНТОВ ПО СДЕЛКЕ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт ЕСЛИ ИНФОРМАЦИЯ ОБ ИСТИННОМ КОНТРАГЕНТЕ ОТСУТСТВУЕТ тчк
ОБРАЩАЕМ ВНИМАНИЕ НА НЕОБХОДИМОСТЬ ПРАВИЛЬНО УКАЗЫВАТЬ В ГРАФЕ 7 РАЗДЕЛА 6 ТИП ОПЕРАЦИИ скб ПОКУПКА ИЛИ ПРОДАЖА скб тчк ВСЕ ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШАЕМЫЕ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ИЛИ В ИНТЕРЕСАХ НЕРЕЗИДЕНТОВ зпт ДОЛЖНЫ РАССМАТРИВАТЬСЯ С ПОЗИЦИИ РЕЗИДЕНТОВ тчк ЭТО ОЗНАЧАЕТ зпт ЧТО ЛЮБАЯ ПРОДАЖА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОВ ВСЕГДА ОТРАЖАЕТСЯ В ГРАФЕ 7 КАК квч ПОКУПКА квч У НЕРЕЗИДЕНТА зпт А ПОКУПКА ЦЕННЫХ БУМАГ НЕРЕЗИДЕНТОМ ОТРАЖАЕТСЯ КАК квч ПРОДАЖА квч НЕРЕЗИДЕНТУ тчк
ПОРЯДОК
ОТРАЖЕНИЯ В РАЗДЕЛЕ 6 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 401
БРОКЕРСКИХ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ зпт СОВЕРШЕННЫХ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ скб ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СОБСТВЕННЫХ
ОПЕРАЦИЙ С ПОРТФЕЛЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ скб
┌────────────────────┬──────────┬─────────────┬──────────────────┐
│КЛИЕНТ зпт ПО ПОРУ- │КОНТРАГЕНТ│ ОТРАЖЕНИЕ │ ОБОСНОВАНИЕ │
│ЧЕНИЮ КОТОРОГО ОТЧИ-│ПО СДЕЛКЕ │ В РАЗДЕЛЕ 6 │ │
│ТЫВАЮЩИЙСЯ БАНК ВЫС-│С ЦЕННЫМИ │ ОТЧЕТНОСТИ │ │
│ТУПАЕТ В КАЧЕСТВЕ │ БУМАГАМИ │ПО ФОРМЕ 401 │ │
│БРОКЕРА │ │ │ │
├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤
│НЕРЕЗИДЕНТ │НЕРЕЗИДЕНТ│НЕ ОТРАЖАЕТСЯ│КОНТРАГЕНТОМ │
│ │ │ │ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ │
│ │ │ │БАНКА зпт ВЫСТУПА-│
│ │ │ │ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ │
│ │ │ │БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-│
│ │ │ │ТА тире НЕРЕЗИДЕН-│
│ │ │ │ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ │
│ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТ │
├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤
│РЕЗИДЕНТ │РЕЗИДЕНТ │НЕ ОТРАЖАЕТСЯ│НЕТ ОПЕРАЦИИ С │
│ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТОМ │
├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤
│НЕРЕЗИДЕНТ │РЕЗИДЕНТ │ОТРАЖАЕТСЯ │КОНТРАГЕНТОМ ОТЧИ-│
│ │ │ │ТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА │
│ │ │ │зпт ВЫСТУПАЮЩЕГО В│
│ │ │ │КАЧЕСТВЕ БРОКЕРА │
│ │ │ │ДЛЯ КЛИЕНТА тире │
│ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТА зпт │
│ │ │ │ЯВЛЯЕТСЯ РЕЗИДЕНТ │
├────────────────────┼──────────┼─────────────┼──────────────────┤
│РЕЗИДЕНТ │НЕРЕЗИДЕНТ│ОТРАЖАЕТСЯ │КОНТРАГЕНТОМ │
│ │ │ │ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ │
│ │ │ │БАНКА зпт ВЫСТУПА-│
│ │ │ │ЮЩЕГО В КАЧЕСТВЕ │
│ │ │ │БРОКЕРА ДЛЯ КЛИЕН-│
│ │ │ │ТА тире НЕРЕЗИДЕН-│
│ │ │ │ТА зпт ЯВЛЯЕТСЯ │
│ │ │ │НЕРЕЗИДЕНТ │
└────────────────────┴──────────┴─────────────┴──────────────────┘
ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЯМ БАНКА РОССИИ СЛЕДУЕТ ДОВЕСТИ УКАЗАННУЮ ИНФОРМАЦИЮ ДО УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ тчк
Заместитель Директора
Департамента иностранных
операций Центрального банка
Российской Федерации
ЩЕРБАКОВ
