ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 3 апреля 1997 г. N 02-143
О ПЕРЕВОДЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ОПЕРУ-2
В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 28 февраля 1997 года (протокол N 8) и на основании ходатайств кредитных организаций приказываю:
1. Второму операционному управлению (Киселеву Д.А.) организовать надзор и расчетно-кассовое обслуживание следующих кредитных организаций:
АБ "Инкомбанк" (рег. N 22);
"Мосбизнесбанк" (рег. N 999);
"Промстройбанк" (рег. N 1449).
2. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) и ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) создать комиссии соответственно по передаче и приему документации кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа.
3. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) передать, а ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) принять по акту приема - передачи (в течение 2 недель с установленной в ходатайстве кредитной организации даты ее перевода в ОПЕРУ-2) следующую документацию:
На бумажных носителях:
а. Юридическое дело и учредительные документы, включая:
- учредительный договор;
- устав;
- изменения и дополнения к уставу;
- список акционеров на 01.01.97;
- копию лицензии на осуществление банковских операций;
- протоколы собраний о назначении руководящих лиц банка, имеющих право подписи;
- заявление ф. 0401025 на открытие корреспондентского счета;
- договор о корреспондентских отношениях;
- карточку с образцами подписей и оттиска печати;
- справки о постановке на учет в Федеральной налоговой службе РФ, Пенсионном фонде, Фонде социального страхования, Фонде занятости, Фонде медицинского страхования.
б. Переписку по вопросам деятельности кредитных организаций, их филиалов, представительств, операционных касс кредитных организаций и их филиалов, дополнительных офисов кредитных организаций и их филиалов:
- с кредитной организацией (с 1992 года);
- с Банком России и его территориальными Главными управлениями (с 1995 года).
в. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность с 01.01.96, включая отчетность о кассовом исполнении федерального бюджета и кредитные дела.
г. Расчеты обязательных резервов с 01.01.96 и другие материалы, связанные с формированием обязательных резервов.
д. В части вопросов налично-денежного обращения и эмиссионно - кассовой работы:
- годовой отчет по организации денежного обращения за 1996 год и таблицы к нему;
- акты проверок состояния работы по организации налично - денежного оборота с 01.01.96;
- ежемесячную статистическую отчетность о кассовых оборотах с 01.01.96, сведения о состоянии расчетов по заработной плате и выплатам социального характера за 1996 год;
- сведения об открытых операционных кассах вне кассового узла;
- прогноз о кассовых оборотах на II квартал 1997 года.
е. Материалы, переписку и иные документы по исковым заявлениям ГУ ЦБ РФ по г. Москве к кредитным организациям, связанным с осуществлением ГУ ЦБ РФ по г. Москве своих надзорных и контрольных функций, а также исковым заявлениям кредитных организаций к ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
ж. Акты, справки, докладные записки по результатам проведенных инспекционных проверок кредитных организаций с начала их обслуживания в ГУ ЦБ по г. Москве, включая проверки по вопросам валютного контроля и проверки обменных пунктов кредитных организаций.
з. В части вопросов организации валютного контроля и валютного регулирования за проведением кредитными организациями валютных операций:
- ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность по валютным операциям кредитных организаций с 01.01.96;
- переписку с кредитными организациями по вопросам валютного регулирования и валютного контроля с начала обслуживания их в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
- переписку с другими территориальными Главными управлениями Банка России по месту нахождения филиалов кредитных организаций по вопросам их деятельности в части валютного регулирования и валютного контроля с начала обслуживания кредитных организаций в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
- переписку по вопросам выдачи разрешений и лицензий ЦБ РФ на осуществление операций в иностранной валюте, на открытие зарубежных филиалов, на осуществление инвестиционной деятельности в банковско-финансовом секторе за рубежом, на открытие нерезидентом счетов типа "С" в валюте Российской Федерации с 01.01.95;
- документы по ведению кредитными организациями корреспондентских счетов в иностранной валюте и счетов нерезидентов валюте в Российской Федерации с 01.01.96;
- переписку по вопросам регистрации и функционирования обменных пунктов кредитных организаций, свидетельств о регистрации обменных пунктов;
- переписку по вопросам применения штрафных санкций к кредитным организациям в части валютного регулирования и валютного контроля;
- жалобы граждан на неправомерные действия кредитных организаций в части валютного регулирования и валютного контроля;
- другие документы, относящиеся к валютному контролю и валютному регулированию.
и. В части организации контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг:
- комплект регистрационных документов в соответствии с Временным положением о депозитарных операциях банков в РФ (письмо Банка России от 10.05.95 N 167), представленных кредитными организациями для регистрации в качестве депозитария;
- ежеквартальные статистические отчеты кредитных организаций о депозитарных операциях с 01.01.96;
- действующие доверенности от инвесторов, подтверждающие полномочия дилера на получение сумм погашений по облигациям федерального займа с переменным купонным доходом, Государственным краткосрочным бескупонным облигациям и купонного дохода;
- выписки из журнала регистрации доверенностей;
- векселя Минфина РФ, выкупленные у Промстройбанка России и числящиеся на балансе Главного управления.
На электронных носителях:
а. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность за период с 01.01.96 (в том числе по валютным операциям).
б. Информацию об обязательных резервах по результатам регулирования на 1 число каждого месяца, установленную телеграммой ЦБ РФ от 29.03.96 N 46-96.
в. Статистическую отчетность по валютному регулированию и валютному контролю.
4. ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) на основании представленной кредитными организациями, указанными в п. 1 настоящего Приказа, информации в течение месяца после перехода каждой из них в ОПЕРУ-2 произвести регистрацию ранее зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ по г. Москве их обменных пунктов (без проведения проверок) с выдачей ОПЕРУ-2 свидетельств о регистрации обменных пунктов кредитных организаций. ОПЕРУ-2 в течение 5 рабочих дней с даты регистрации обменных пунктов направить в ГУ ЦБ РФ по г. Москве информацию о регистрации обменных пунктов и в течение 90 календарных дней с даты регистрации провести проверки вышеуказанных обменных пунктов. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) на основании данных о перерегистрации обменных пунктов кредитных организаций, представленных ОПЕРУ-2, сделать в Книге регистрации обменных пунктов ГУ ЦБ РФ по г. Москве соответствующую запись об аннулировании всех свидетельств о регистрации обменных пунктов и в течение 5 рабочих дней уведомить об этом кредитные организации.
5. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) передать до 01.06.97 в Центральный архив Банка России ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность указанных в п. 1 настоящего Приказа кредитных организаций с начала их обслуживания в управлении до 1996 года.
6. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.), при наличии заявлений от кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа, на перевод их на обслуживание в ОПЕРУ-2, закрыть им корреспондентские счета и перевести остатки средств на корреспондентские счета, открытые каждой из них в ОПЕРУ-2, в сроки, указанные в соответствующих заявлениях кредитных организаций.
7. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) перевести средства обязательных резервов переводимых в ОПЕРУ-2 кредитных организаций, учитываемые на балансовых счетах N 815, 680, в ОПЕРУ-2 к дате перевода каждой из кредитных организаций в ОПЕРУ-2.
8. Департаменту эмиссионно-кассовых операций (Юрову А.В.) совместно с ОПЕРУ-2 (Киселевым Д.А.) разработать не позднее 7 апреля 1997 года порядок кассового обслуживания кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа.
Председатель Банка России
С.К.ДУБИНИН
