Дело № 12-358/2018
РЕШЕНИЕ
03 сентября 2018года г. Саратов
Судья Волжского районного суда г. Саратова Кучко В.В., при секретаре Мурееве В.Е., с участием представителя от Центрального банка Российской Федерации ФИО4., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедевой ФИО5 на постановление заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО6. № от 29.06.2018 года о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ,
установил:
постановлением заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО7№ от 29.06.2018 года генеральный директор ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедева ФИО8 признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнута административному наказанию в виде административного штрафа в размере 35 000 рублей.
В жалобе заявитель просит отменить указанное постановление, полагая его незаконным. В обоснование доводов жалобы заявитель указывает, что отношении неё, как должностного лица, было вынесено одновременно 29.03.2018 г. 4 постановления по делам об административных правонарушениях, 27.04.2018 г. 3 постановления, 07.06.2018 г. 2 постановления, также в отношении ООО «ИК ГелиосКапитал» вынесено несколько постановлений, которые, по её мнению, носят идентичный характер, совершены в одно и то же время, проистекают одно из другого и практически поглощают друг друга, умысла на совершение правонарушения у неё не имелось, какого-либо ущерба государству и третьим лицам не причинено, допущенные нарушения на момент вынесения постановления устранены в полном объеме, полагает назначенное наказание излишне суровым, поскольку ООО «ИК ГелиосКапитал» находится в тяжелом финансовом положении, одновременно наложения такого количества административных штрафов может спровоцировать банкротство организации.
Изучив доводы жалобы, выслушав мнение представителя Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО9., полагавшего жалобу необоснованной, исследовав материалы дела, прихожу к следующему:
Как следует из материалов дела, пунктом 5 статьи 39 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 39-ФЗ) установлено, что контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральной банк Российской Федерации (Банк России).
Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от 07.08.2017 № ОД-2228 «О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене распорядительных актов Банка России» функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, расположенными на территории Саратовской области, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации.
ООО «ИК ГелиосКапитал» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: от 31.07.2007 № на осуществление брокерской деятельности; от 31.07.2007 № на осуществление дилерской деятельности; от 31.07.2007 № на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
На основании статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.
Как следует из содержания пункта 4 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ Банк России устанавливает правила ведения учета и составления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Указанием Банка России от 27.11.2017 №-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее – Указание №-У) установлена обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг по предоставлению в Банк России отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках». Указанная отчетность составляется на ежемесячной основе по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно и представляются в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. В соответствии с Информационным письмом Центрального банка Российской Федерации «О формировании пакета отчетности в формате XBRL перед ее представлением в Банк России», размещенным на сайте htt://www.cbr.ru/ по состоянию на 31.01.2018 (далее – Информационное сообщение), указанная отчетность предоставляется в Банк России в формате XBRL.
В нарушение требований Указания №-У ООО «ИК ГелиосКапитал» не предоставило отчетность по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» по состоянию на 31.03.2018, в связи с чем, в адрес Общества было направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 17.04.2018 №, в соответствии с которым Обществу предписывалось в срок до 20.04.2018 устранить выявленное нарушение.
Указанием №-У также устанавливается обязанность профессионального участника рынка ценных бумаг вместе с показателями отчетности по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках организации», заполненными по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет в Банк России также показатели промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника, заполненной в соответствии с Положением Банка России от 3 февраля 2016 года №-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года №, 15 декабря 2016 года №, 28 сентября 2017 года № (далее – Положение №-П), за соответствующие периоды.
Отчетность по форме 0420404 «Сведения об органах управления и работниках организации», и предоставляемые вместе с ней показатели промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, по состоянию на 31.03.2018, представляются в Банк России в течении 30 календарных дней после отчетной даты. Указанная промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность в соответствии с Информационным сообщением также представляется в Банк России в формате XBRL.
В связи с непредставлением Обществом в установленный срок промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, в адрес ООО «ИК ГелиосКапитал» было направлено предписание от 07.05.2018 №, в соответствии с которым Обществу в срок до 14.05.2018 необходимо было устранить выявленное нарушение.
С 24.01.2018 порядок взаимодействия Банка России с некредитными финансовым организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, от 03.11.2017 №-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее – Указание №-У), в соответствии с которым неркедитные финансовые организации должны направлять в Банк России отчетность, документы (информацию), сведения, в том числе запросы, и осуществлять иные права и обязанности, установленные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, посредством использования информационных ресурсов в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица (пункт 1.1 Указания №-У).
В соответствии с требованиями Указания №-У, предписания от 17.04.2018 № и от 07.05.2018 № были направлены Обществу путем размещения в личном кабинете 17.04.2018 и 08.05.2018 соответственно.
Как следует из содержания пункта 4.3 Указания №-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.
Предписание от 17.04.2018 № было получено ОО «ИК ГелиосКапитал» 18.04.2018. Установленный предписанием срок его выполнения истек 20.04.2018.
Предписание от 07.05.2018 № было получено ООО «ИК Гелиоскапитал» 09.05.2018. Установленный предписанием срок его исполнения истек 14.05.2018.
В установленный срок ООО «ИК ГелиосКапитал» ответы на указанные предписания Банка России не представило, что является нарушением положений Указания №-У.
Ответственность за неисполнение в установленный срок профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России предусмотрена частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии со статьей 2.4 Российской Федерации об административных правонарушениях административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Согласно примечанию к статье 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники организаций несут административную ответственность как должностные лица.
В соответствии с частью 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.
Согласно пунктам 1, 3 статьи 40 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества:
1) без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки;
2) выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;
3) издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;
4) осуществляет иные полномочия, не отнесенные Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» или уставом общества к компетенции общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества.
Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на 27.03.2018 на момент совершения административного правонарушения генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» с 04.05.2016 являлась Лебедева ФИО10
В обосновании своей позиции о необоснованном привлечении Лебедевой ФИО11 к административной ответственности, Заявитель указывает на одновременное вынесение Банком России нескольких постановлений о наложении штрафа в отношении генерального директора Общества Лебедевой ФИО12 что, по мнению Заявителя, незаконно, поскольку правонарушения, за совершение которых Лебедева ФИО13. привлечена к административной ответственности носят идентичный характер и совершены в одно и тоже время.
Данная позиция, по мнению Должностного лица Банка России, не имеет правовых оснований.
Указанными Заявителем постановлениями от 29.03.2018 №, №, 18-3608/3110-1, 18-3606/3110-1, от 27.04.2018 №, №, №, от 07.06.2018 №, № Лебедева ФИО14 привлечена к административной ответственности за совершение правонарушений, обстоятельства которых не имеют отношения к рассматриваемому делу.
Действующее законодательство не содержит понятия «поглощение одного правонарушения другим», которым оперирует Заявитель в своей жалобе. Каждый факт нарушения действующего законодательства, регулирующего отношения на рынке ценных бумаг, образует самостоятельный состав административного правонарушения и не носит идентичный характер, как указывает Заявитель.
В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", в случае совершения лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое из них, даже если дела об этих правонарушениях рассматриваются судьей одновременно.
Указанные разъяснения соответствуют части 1 статьи 4.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которой при совершении лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение.
Помимо вышеизложенного, Должностное лицо Банка России отмечает, что постановлением от 29.03.2018 №, от 27.04.2018 г. №, №, №, указанным Заявителем в жалобе, к административной ответственности привлечено юридическое лицо – ООО «ИК ГелиосКапитал».
В соответствии счастью 3 статьи 2.1 КоАП РФ назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо.
Таким образом, привлечение ООО «ИК ГелиосКапитал» к административной ответственности не свидетельствует об отсутствии в действиях генерального директора Общества Лебедевой ФИО15 состава административного правонарушения и не является основанием для ее освобождения от административной ответственности.
В обосновании довода о чрезмерном размере штрафа, наложенном постановлением от 29.03.2018 № на генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедеву ФИО16 Заявитель указывает на тяжелое финансовое положение самого Общества. Однако данное обстоятельство не относится к существу рассматриваемого дела.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Согласно статьи 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Из примечания к указанной статье следует, что руководители организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут ответственность как должностные лица.
Административное наказание, в том числе административный штраф, является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения новых правонарушений как самим нарушителем, так и другими лицами (часть 1 статьи 3.1, часть 1 статьи 3.2 КоАП РФ).
В силу части 3 статьи 2.1 КоАП РФ привлечение к административной ответственности должностного лица, в данном случае руководителя организации, не равнозначно привлечению к административной ответственности организации, которую он возглавляет. Соответственно, административный штраф, наложенный на генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедеву ФИО17 не может рассматриваться в качестве штрафа, наложенного на само Общество.
Согласно части 1 статьи 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности. В силу части 3 указанной статьи сумма административного штрафа вносится или переводится лицом, привлеченным к административной ответственности. Сущность административного наказания, как и любого другого наказания, выражается в наступлении для виновного лица каких-либо негативных последствий, в данном случае финансовых затрат. Поэтому административный штраф должен уплачиваться лицом, привлеченным к административной ответственности, за счет собственных средств, в противном случае наказание не достигнет своей цели.
Таким образом, финансовое положение юридического лица не подлежит оценке в рамках дела по пересмотру постановления о назначении административного наказания, вынесенного в отношении должностного лица.
Следует отметить, что при назначении наказания административным органом учтены фактические обстоятельства дела, в том числе обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
Согласно информации, имеющейся в распоряжении Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, постановлением от 02.02.2017 №-Д/2077/3110 генеральный директор ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедева ФИО18 была привлечена к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и подвергнута наказанию в виде штрафа в размере 30 000 (тридцать тысяч) рублей. Указанное постановление вступило в силу 21.02.2017, штраф оплачен 24.05.2018.
Пунктом 2 части 1 статьи 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения, является обстоятельством, отягчающим административную ответственность.
При этом согласно пункту 16 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № однородным считается правонарушение, имеющее единый родовой объект посягательства, независимо от того, установлена ли административная ответственность за совершенные правонарушения в одной или нескольких статьях Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Применительно к обстоятельствам рассматриваемого дела, административное правонарушение, совершенное Лебедевой ФИО19 посягает на общественные отношения в области рынка ценных бумаг, соответственно имеет единый родовой объект посягательства с административным правонарушением, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии со статьей 4.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.
Учитывая, что административное правонарушение, совершено Лебедевой ФИО20 в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ, оно признается повторным, что является обстоятельством, отягчающим административную ответственность.
В соответствии со статьей 4.2 КоАП РФ административным органом были учтены также обстоятельства, смягчающие административную ответственность, а именно – признание Лебедевой ФИО21 вины, раскаяние в совершенном правонарушении, добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения.
Таким образом, из материалов административного дела не усматривается очевидность избыточного ограничения прав Лебедевой ФИО22 при назначении административного наказания, назначенный административным органом административный штраф является справедливым и соразмерным совершенному административному правонарушению с учетом его повторности.
Кроме того, Кодекс об административных правонарушениях Российской Федерации предусматривает отсрочку и рассрочку исполнения постановления о назначении административного наказания.
Так, в соответствии с частью 1 статьи 31.5 при наличии обстоятельств, вследствие которых исполнение постановления о назначении административного наказания в виде административного ареста, лишения специального права, принудительного выдворения за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства или в виде административного штрафа невозможно в установленные сроки, судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, могут отсрочить исполнение постановления на срок до одного месяца.
В соответствии с частью 2 вышеуказанной статьи с учетом материального положения лица, привлеченного к административной ответственности, уплата административного штрафа может быть рассрочена судьей, органом, должностным лицом, вынесшими постановление, на срок до трех месяцев.
Довод Лебедевой ФИО23 об отсутствии ущерба, причиненного совершенным административным правонарушением, несостоятелен, поскольку состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, сконструирован как формальный. Соответственно, наказуемыми признаются все деяния, содержащие состав данного административного правонарушения, не зависимо от того, повлекли ли данные деяния наступление общественно опасных последствий, в связи с нарушением требований законодательства, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Наступление общественно опасных последствий в виде причинения ущерба при совершении правонарушений с формальным составом не доказывается.
Как следует из содержания пункта 16 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 24.03.2005 № «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» однородным считается правонарушение, имеющее единый родовой объект посягательства, независимо от того, установлена ли административная ответственность за совершенные правонарушения в одной или нескольких статьях КоАП РФ.
Факт совершения генеральным директором ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедевой ФИО24. вменяемого ей административного правонарушения подтвержден совокупностью доказательств за которое установлена ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ.
Постановление о привлечении генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедевой ФИО25 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ.
Каких-либо процессуальных нарушений, влекущих признание постановления незаконным, не имеется.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.2 - 30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
Решил:
Постановление заместителя управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Сурменевой Е.А. № от 29.06.2018 года о привлечении генерального директора ООО «ИК ГелиосКапитал» Лебедевой ФИО26 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оставить без изменения, жалобу без удовлетворения.
Решение может быть обжаловано в Саратовский областной в течение 10 суток с момента получения его копии.
Судья В.В. Кучко
