Решение Центрального районного суда г. Новосибирска (Новосибирская область) от 19.03.2019 № 2-182/19

54RS0010-01-2018-004751-03

Дело № 2-182/2019

Р Е Ш Е Н И ЕИменем Российской Федерации

19 марта 2019 года

Центральный районный суд г.Новосибирска в составе:

судьи С.Л. Малахова,

при секретаре Г.И. Назаровой

рассмотрев в открытом судебном заседании объединенные в одно производство гражданские дела по иску Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» к ФИО1 ххх о взыскании денежных средств,

у с т а н о в и л:

ООО «Компания Брокеркредитсервис» обратилось в суд с иском к ФИО2, просит взыскать с ответчика задолженность в размере 6540674 рубля 72 копейки из которых 6458571 рубль 24 копейки - сумма основного долга, 82103 рубля 48 копеек – неустойка, в связи с неисполнением обязанности по обеспечению на брокерском счете денежных средств в размере, достаточном для проведения расчетов по заключенным, в соответствии с Генеральным соглашением, сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания Брокеркредитсервис».

В судебном заседании представитель истца ФИО3, действующая на основании доверенности, заявленные исковые требования поддержала в полном объеме, дала соответствующие пояснения.

Ответчик ФИО4 в судебное заседание не явилась, извещена, направила в суд своего представителя ФИО5, действующего на основании доверенности, который в судебном заседании заявленные исковые требования не признал, дал соответствующие пояснения.

Руководствуясь положениями статьи 167 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд принимает решение о рассмотрении дела в отсутствии неявившихся лиц, надлежаще извещенных о месте и времени судебного разбирательства.

Выслушав мнение лиц, участвующих в деле, исследовав собранные по делу доказательства, суд приходит к выводу об удовлетворении заявленных требований истца, при этом исходя из следующего.

В соответствии с положениями пункта 1 статьи 3 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Согласно Федеральному закону "О защите прав законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

Судебным разбирательством установлено, что между ФИО4 (Клиент) и ООО «Компания Брокеркредитсервис» заключено Генеральное соглашение № 174204/15-кд от 21.08.2015 г.

Указанное Генеральное соглашение заключено путем письменного акцепта ответчиком (Клиентом) условий Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС».

Акцепт Регламента был произведен ответчиком путем направления в ООО «Компания БКС» Заявления на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и Анкеты клиента в порядке, предусмотренном п. 1.4. Регламента.

В соответствии с п. 1.9. Регламента, совершая акцепт Регламента, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента и приложений к нему, который прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного ООО «Компания БКС» лица.

В соответствии с условиями заключенного Генерального соглашения ООО «Компания БКС» предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг, то есть совершает по поручению Клиента сделки на рынке ценных бумаг, определенные в Регламенте, и указанные Клиентом в Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (п.1.1, п.1.4, 1.5. 4.5. Регламента).

В соответствии с п. 26.1. Регламента при исполнении поручений Клиента на совершении сделок ООО «Компания БКС» действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента.

В Заявлении на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, являющегося Приложением № 6 к Регламенту, Клиент выразила свое согласие на совершение сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), и, таким образом, присоединилась к условиям Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания Брокеркредитсервис.

В соответствии с пп. 1.1. – 1.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке ООО «Компания БКС» Клиенту предоставляются услуги по совершению срочных сделок на условиях, предусмотренных Соглашением, в том числе в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок).

В соответствии с подписанным Клиентами Заявлениями на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг, условия, изложенные в Регламенте и в приложениях к нему, в полном объёме разъяснены Клиентам и имеют для них обязательную силу.

В соответствии с п. 23.1. Регламента Клиент обязан обеспечить на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенной в соответствии с Генеральным соглашением сделке (срочной сделке), включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения ООО «Компания БКС». Обязанность по оплате Клиентом вознаграждения ООО «Компания БКС» и оплате необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением его поручений установлена также пп. 31.1., 32.1., 32.4. Регламента.

В соответствии с п. 3.1.16. Регламента урегулирование сделки – это процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя совершение действий, направленных на исполнение сделки, на оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.), прием и поставку ценных бумаг, оплату приобретенных ценных бумаг и прием оплаты за проданные ценные бумаги, и (или) исполнение обязательств по срочным контрактам, иным производным финансовым инструментам и (или) прием и поставку иностранной валюты, оплату приобретенной иностранной валюты и прием оплаты за проданную иностранную валюту, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и проч.).

Согласно пп. 27.5, 27.5.3. Регламента в случае отсутствия на дату урегулирования сделок, в том числе срочных сделок, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, ООО «Компания БКС» вправе без дополнительного согласования с Клиентом произвести урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, за собственный счет, и предъявить Клиенту требование о погашении задолженности перед ООО «Компания БКС.

Таким образом, в рамках Генерального соглашения ООО «Компания БКС» приняло на себя обязательства совершать по поручению и за счет Клиента сделки, в том числе срочные сделки в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок), а Клиент приняла на себя обязательство по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, оплаты вознаграждения ООО «Компания БКС» и необходимых расходов ООО «Компания БКС», связанных с исполнением поручений Клиента.

В соответствии с положениями Главы 9 «Отчетность профессионального участника перед клиентами» Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Банком России 31.01.2017 № 577-П (с 01.10.2017 г., ранее – в соответствии с «Порядком ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 г.), официальным документом, содержащим полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах клиента, является брокерский отчет, ежемесячно предоставляемый Клиенту ООО «Компания БКС» в электронном виде в конфиденциальном разделе Клиента www-страницы с приложением электронной подписи ООО «Компания БКС». Таким образом, брокерский отчет является надлежащим доказательством наличия у Клиента задолженности перед ООО «Компания БКС».

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов.

Согласно пункту 1 статьи 330 Гражданского кодекса РФ неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков.

В соответствии с пп. 37.4., 37.4.1. Регламента за просрочку в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) Клиент по требованию ООО «Компания БКС» выплачивает ООО «Компания БКС» пеню за каждый день просрочки в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях.

Условия совершения сделок, оплаты вознаграждения и расходов, связанных с совершением сделок, определены Регламентом ООО «Компания БКС», Соглашением о порядке обслуживания на срочном рынке клиентов ООО «Компания БКС», являющегося Приложением № 6 к Регламенту (далее по тексту – Соглашение о порядке обслуживания на срочном рынке), а также Тарифами на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС», являющимися Приложением № 11 к Регламенту.

В силу п. 1.4. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке с момента заключения Соглашения все активы, в том числе, ценные бумаги и денежные средства, принадлежащие Клиенту и/или приобретаемые/получаемые ООО «Компания БКС» для Клиента в результате совершения сделок, в том числе сделок с ценными бумагами, срочных сделок, являются предоставленными Клиентом в обеспечение выполнения Клиентом обязательств, которые возникают в связи с заключением ООО «Компания БКС» в интересах Клиента срочных сделок, обязательств по выплате Клиентом ООО «Компания БКС» вознаграждения и расходов.

В соответствии с п. 2.7. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке активы Клиента, требуемые для обеспечения всех его открытых позиций по срочным сделкам, именуются гарантийным обеспечением.

Согласно п. 5.3.1. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке Клиент обязан поддерживать на клиентском счете количество активов, не меньше размера гарантийного обеспечения, установленного для всех позиций, открытых Клиентом, и активных заявок Клиента, суммы вариационной маржи, имеющей отрицательное значение, в том числе возникшей в результате осуществления ООО «Компания БКС» принудительного закрытия позиций Клиента в соответствии с разделом 7 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке.

По состоянию на 02.07.2018 г. на брокерском счете ответчика, по Генеральному соглашению № 174204/15-кд от 21.08.2015 г., образовалась задолженность в размере 6458571,24 руб.

Указанная сумма задолженности образовалась в результате списания сумм вариационной маржи, подлежащей уплате в связи с заключением сделок с финансовыми инструментами срочных сделок, и вознаграждения ООО «Компания БКС» в размере, предусмотренном Приложением № 11 к Регламенту (Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС»): 5685542,11^[1] руб. – (-141,60^[2] руб.) +21602464,24^[3] руб. + 49,56^[4] руб.– 4983755,84^[5] руб. + (-13037342,17)^[6] руб. + (-15725670,74^[7] руб.) = -6458 571,24 руб.

В соответствии с представленным в материалы гражданского дела брокерским отчетом, по состоянию на 09.04.2018 года, в рамках заключенного Генерального соглашения у Клиента имелись открытые позиции по следующим срочным контрактам:

- 109 фьючерсных контрактов на Индекс РТС (код контракта RTS-6.18) ^[8];

- 324 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (краткое наименование контракта RTS-6.18M120418CA127500)^[9];

- 460 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418CA130000);

- 100 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA105000);

- 60 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA107500);

- 138 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M120418PA110000);

- 369 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA127500);

- 671 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA130000);

- 72 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA132500);

- 400 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA135000);

- 277 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA137500);

- 49 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA140000);

- 106 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418CA142500);

- 8 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA102500);

- 9 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA107500);

- 7 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M190418PA97500);

- -4 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA127500);

- -2210 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA130000);

- 185 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA132500);

- -144 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA135000);

- 2778 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA137500);

- -1368 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA140000);

- -244 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA142500);

- -2791 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA145000);

- -549 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA147500);

- -625 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA150000);

- -76 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA152500);

- -520 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA155000);

- -513 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA157500);

- -3 маржируемых Опциона колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA160000);

- -26 маржируемых Опционов колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA162500);

- -1 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA165000);

- -1 маржируемый Опцион колл на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618CA167500);

- -124 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA102500);

- -455 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA107500);

- -1255 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA110000);

- 599 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA70000);

- 5 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA72500);

- -361 маржируемый Опцион пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA77500);

- -1917 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA80000);

- -3 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA82500);

- -106 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA85000);

- - 3580 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA87500);

- -1146 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA90000);

- -864 маржируемых Опциона пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA92500);

- -2710 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA95000);

- 3450 маржируемых Опционов пут на фьючерсный контракт на Индекс РТС (RTS-6.18M210618PA97500).

Согласно п. 2.5. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке открытая позиция– для биржевых срочных сделок – это учетная запись в разделе регистра учета открытых позиций Клиринговой организацией (Клирингового центра), выражающая совокупность прав и обязанностей данного Клиента, возникших в результате совершения на основании его поручений срочных сделок.

В силу пп. 1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке условия совершения срочных сделок определяются, в том числе Спецификациями срочных контрактов Биржи (пп.1.1., 1.2., 3.1. – 3.3. Соглашения). В соответствии с п. 11 ст. 4 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утверждаются организаторами торговли в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами, и проходят регистрацию в Центральном Банке РФ.

Согласно п. 2.3. Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке к срочным контрактам относятся фьючерсные контракты (фьючерс) и опционные контракты (опцион). В соответствии с п.п. 1, 2, 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов» фьючерсный договор (контракт) представляет собой один из видов договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, который заключается на биржевых торгах и предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цены (цен) и (или) значения (значений) базисного (базового) актива; опционным договором признается договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом.

В силу пп. 5 п. 1 Требований к содержанию спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, утв. Приказом ФСФР России от 16.07.2013 № 13-58/пз-н, спецификацией срочного контракта в случае, если срочный контракт предусматривает уплату денежных сумм (вариационной маржи) в зависимости от изменения цены (значения) базисного (базового) актива, устанавливаются условия оплаты вариационной маржи.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации фьючерсного контракта на Индекс РТС указанный контракт является расчетным (абз. 1 стр. 1 Спецификации). Спецификацией предусмотрено, что базовым активом контракта является Индекс РТС. В силу п. 2.1.1. Спецификации Стороны Контракта обязаны уплачивать друг другу денежные средства (вариационную маржу) в сумме, размер которой зависит от изменения значений базового актива. В соответствии с п. 2.1.2. Спецификации вариационная маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Согласно прилагаемой к настоящим дополнениям Спецификации маржируемого опциона на фьючерсный контракт на Индекс РТС контракт является маржируемым (абз. 4 стр. 1 Спецификации маржируемого опциона), что означает наличие обязательства по уплате вариационной маржи, определяемого в соответствии с п. 2.1. Спецификации. В соответствии с п.п. 2.1.1 и 2.1.2 Спецификации маржируемого опциона размер вариационной маржи зависит от изменения значений базового актива, маржа рассчитывается и уплачивается в период с первого дня заключения Контракта до дня исполнения Контракта включительно.

Таким образом, предметом срочных контрактов, заключенных Клиентом в соответствии с условиями Генерального соглашения, явилась уплата Сторонами фьючерсного контракта и опционных контрактов друг другу денежных средств в зависимости от изменения стоимости базового актива, в размере, определенном по результатам клиринга. Ответчик в соответствии с п. 23.1. Регламента, п. 1.4., 2.7., 5.3.1 Соглашения о порядке обслуживания на срочном рынке принял на себя обязательство обеспечить на брокерском счете денежные средства в размере не менее размера гарантийного обеспечения и в сумме, достаточной для оплаты вариационной маржи, оплаты вознаграждения и расходов ООО «Компания БКС» в связи с заключением указанных срочных контрактов.

В соответствии с п. 1.9. Положение о деятельности по проведению организованных торгов, утв. Банком России 17.10.2014 № 437-П, определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией. Согласно прилагаемым к настоящим дополнениям спецификациям вариационная маржа, подлежащая уплате в связи с заключением срочных контрактов, рассчитывается клиринговым центром.

В соответствии с Правилами организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа и Правилами клиринга на срочном рынке Небанковской кредитной организации-центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) определение обязательств по итогам заключения срочных сделок осуществляется НКО НКЦ (АО).

Правила торгов и Правила клиринга в соответствующих редакциях размещены в свободном доступе на сайте ПАО Московская Биржа, раздел «Файловая библиотека Московской Биржи», подразделы «Правила организованных торгов на Срочном рынке ПАО Московская Биржа» и «Правила клиринга Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» соответственно (http://fs.moex.com/files/301; http://fs.moex.com/files/2714).

Указанное подтверждается представленными в материалы дела сведениями о сумме вариационной маржи и размере гарантийного обеспечения, предоставленные Клиринговым центром.

В целях заключения за счет и в интересах ответчика срочных сделок в торговой системе ПАО Московская Биржа (Срочный рынок) ответчику был открыт счет FORTS (клиентский раздел клирингового регистра учета позиций) № 8200svc. Суммы вариационной маржи, подлежащей списанию и зачислению за период с 11.04.2018 по 13.04.2018 по срочным контрактам, заключенным в интересах и за счет ответчика в соответствии с условиями Генерального соглашения отражены в Таблицах № 2 «Сведения о заключении и исполнении сделок ООО «Компания БКС» по клиентскому разделу регистра учета позиций № 8200svc» и № 3 «Сведения о списании/зачислении вариационной маржи в рамках открытых позиций по срочным контрактам, учитываемым по клиентскому разделу регистра учета позиций № 8200svc».

Данные о суммах списанной и зачисленной вариационной маржи, предоставленные клиринговым центром, соответствуют сведениям, указанным в брокерских отчетах, имеющихся в материалах дела.

В связи с тем, что в феврале 2018 года ФИО4 не была исполнена обязанность по обеспечению на брокерском счете денежных средств в сумме, достаточной для проведения расчетов по заключенным в соответствии с Генеральным соглашением сделкам, для оплаты расходов и вознаграждения ООО «Компания БКС» у последней, перед ООО «Компания БКС», образовалась задолженность в размере 6458571 рубля 24 копейки по Генеральному соглашению № 174204/15-кд от 21.08.2015 г.

Пунктом 26.12 Регламента установлена обязанность Клиента во всех случаях самостоятельно отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере.

Наличие задолженности в указанном размере подтверждается представленным в материалы дела брокерским отчетом за период с 01.01.2018г. по 02.07.2018 г. из которого так же усматривается отсутствие у Клиента активов (денежных средств, ценных бумаг), за счет которых может быть оплачена задолженность перед ООО «Компания БКС».

С 23.03.2018 Банком России было установлено значение ставки рефинансирования (ключевой ставки) на уровне 7,25% годовых.

Таким образом, пеня за просрочку исполнения обязательств Клиента перед ООО «Компания БКС» составляет: за период с 29.06.2018 г. по 31.07.2018 г. включительно: 6458571 рубль 24 копейки (основная сумма долга)*2*7,25% (удвоенная ставка рефинансирования Банка России)/365*32 (количество календарных дней просрочки исполнения обязательства) = 82103 рубля 48 копеек.

Согласно пп. 23.1., 31.1., 32.1., 27.5., 27.5.3., 37.4., 37.4.1. Регламента ООО «Компания БКС» вправе требовать оплаты Клиентом образовавшейся задолженности в размере 6 540 674 рублей 72 копеек (6458 571,24 руб. + 82 103,48 руб. = 6 540 674,72 руб.), а Клиент обязан оплатить указанную задолженность в полном объеме.

Представленный расчет судом проверен, признан правильным, контррасчет иска ответчиком суду не представлен и не оспорен.

Согласно п. 5 Генерального соглашения, которым предусмотрен досудебный претензионный порядок урегулирования спора, ООО «Компания БКС» 09.07.2018 г. направило в адрес ответчика претензию об оплате задолженности, что подтверждается списком почтовых отправлений, однако доказательств исполнения ответчиком требований истца на дату рассмотрения спора в материалах дела не имеется.

Таким образом, с ФИО4 в пользу ООО «Компания БКС» подлежит взысканию задолженность в общей сумме 6 540 674 рублей 72 копеек.

Доводы представителя ответчика о том, что ООО «Компания БКС» действовала в отношении Клиента (ответчиков) заранее противоправно и в интересах контрагентов, материалами дела не подтверждены.

Доводы представителя ответчика о том, что в нарушение положений статьи 10 Гражданского кодекса РФ истец злоупотребил своими правами, так как способствовал причинению убытков и их размеру, являются несостоятельными, в связи со следующим.

В силу пункта 1 статьи 10 Гражданского кодекса РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, а также злоупотребление правом в иных формах.

Учитывая в целом содержание положений статьи 10 Гражданского кодекса РФ, злоупотребление правом не предполагается, а подлежит доказыванию в каждом конкретном случае. Направленность воли на извлечение прибыли сама по себе не может являться основанием для соответствующего вывода, бремя доказывания намерения истца употребить право во зло должнику лежит на самом должнике.

Однако доказательств, которые бы свидетельствовали о том, что ООО "Компания БКС" действовало исключительно с намерением причинить вред ответчику, действуя в обход закона с противоправной целью, а также иным образом заведомо недобросовестно осуществлял гражданские права, стороной ответчика не представлено.

Для установления наличия или отсутствия злоупотребления участниками гражданско-правовых отношений своими правами необходимо исследование и оценка конкретных действий и поведения этих лиц с позиции возможных негативных последствий для этих отношений, для прав и законных интересов иных граждан и юридических лиц.

Сведений о том, что Генеральное соглашение заключено ответчиком под давлением и против ее воли в материалы дела не представлено.

Представленное ответчиком суждение специалиста не может служить основанием к отказу в иске, поскольку является лишь мнением или оценкой одного специалиста о проделанной работе (действиях) другого специалиста и доказательством неправильности или необоснованности предоставленных суду сведений, содержащихся в Брокерском отчете Клиента.

Кроме того, в представленных в материалы дела ответах Московской биржи содержатся сведения, подтверждающие позицию истца, а так же подтверждение того, что сделки совершены по рыночным ценам, в безадресном режиме, без признаков манипулирования.

Помимо прочего, вопреки доводам представителя ответчика, при выставлении безадресных заявок заведомо знать, кто станет контрагентом по заключенной на основании такой заявки сделки, не представляется возможным, в связи утверждение ответчиков о сделке аффилированных между собой лиц несостоятельны и бездоказательны.

Так, согласно пункту 1.13.1. "Положения о деятельности по проведению организованных торгов" (утв. Банком России 17.10.2014 N 437-П), договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента. Все иные заявки признаются адресными.

То, что сделки совершаются в безадресном режиме, подтверждается также ответом Московской биржи, имеющейся в материалах дела.

Является так же несостоятельным довод представителя ответчиков о наличии признаков манипулирования, поскольку вышеуказанным ответом Московской биржи подтверждается, что сообщения в ЦБ о признаках манипулирования по всем совершенным сделкам не направлялись. Обязанность биржи отслеживать и направлять такие сообщения возникает в силу Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Таким образом, в материалах дела отсутствуют относимые и допустимые доказательства, свидетельствующие о том, что истец действовал с намерением причинить вред Клиенту (ответчику).

Из представленного в материалы дела ответа Московской биржи усматривается, что совершенные по счету Клиента (ответчика) сделки по закрытию позиций не были нестандартными или подозрительными, не имели признаков манипулирования рынком. Само право закрытия позиций ответчиком не оспаривалось.

Между сторонами также отсутствовал обычай делового оборота, позволяющий не поддерживать уровень гарантийного обеспечения на необходимом уровне и лишающий брокера права закрывать позиции клиента в соответствии с договором.

В соответствии с частью 2 статьи 5 Гражданского кодекса РФ, Обычаи, противоречащие обязательным для участников соответствующего отношения положениям законодательства или договору, не применяются.

Учитывая, что в договоре прописаны обязанности клиента по поддержанию необходимого уровня гарантийного обеспечения, а также право брокера закрывать позиции клиента в случае неисполнения клиентом обязанности по поддержанию уровня гарантийного обеспечения, данные обязательства не связаны с обычаями делового оборота, поскольку такой порядок прямо нарушал бы договор, заключенный сторонами.

Как уже указано выше, задолженность образовалась у Клиента (ответчика) исходя из условий Генерального соглашения, действующего на момент ее возникновения, подтверждающих, что у брокера было право на совершение спорных сделок, кроме того, в материалы дела представлены доказательства того, что сделки были совершены брокером надлежащим образом, по рыночным ценам, которые сложились на момент совершения сделок.

При этом, согласно пункта 37.16 Регламента оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Комания БКС» клиент принимает на себя в полном объеме риски, связанные с неисполнением и (или) ненадлежащим исполнением обязанностей, а также реализацией и(или) ненадлежащей реализацией своих прав, предусмотренных Генеральным соглашением и (или) вытекающих из генерального соглашения в том числе риск того, что совершение и (или) не совершение им определенных действий в соответствии в частности с условиями Генерального соглашения подтверждать надлежащее исполнение обязательств ООО «Компания БКС» по Генеральному соглашению (или) в связи с ним. Клиент принимает на себя всю ответственность за последствия реализации указанных рисков.

Таким образом, изложенные выше доводы ответчика не влекут отказ в удовлетворении исковых требований, в связи с чем, суд находит исковые требования истца обоснованными и законными.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 194-199 Гражданского процессуального кодекса РФ, суд

р е ш и л:

Исковые требования Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» - удовлетворить.

Взыскать с ФИО1 ххх в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Компания Брокеркредитсервис» задолженность в общей сумме 6 540 674 рубля 72 копейки, из которых 6 458 571 рубль 24 копейки - сумма основного долга по Генеральному соглашению № 174204/15-кд от 21.08.2015 года, 82 103 рубля 48 копеек – неустойка.

Разъяснить сторонам, что настоящее решение может быть обжаловано ими в течение месяца со дня принятия решения судом в окончательной форме в Новосибирский областной суд путем подачи апелляционной жалобы через суд, вынесший решение.

Мотивированное решение изготовлено 29 марта 2019 года

Судья С.Л.Малахов