Дело № 12-137/2013
Р Е Ш Е Н И Е
г.Кемерово 10 сентября 2013 года
Рудничный районный суд города Кемерово
в составе председательствующего судьи Билоград И.Г.,
при секретаре Некрасовой Н.В.,
рассмотрев жалобу Галеевой Г.Е., директора ОАО «Мельхиор», на постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. № 51-13-327/пн от 03.06.2013г. в отношении
Галеевой Г.Е., <данные изъяты>,
о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 20000 рублей,
У С Т А Н О В И Л :
В отношении директора Открытого акционерного общества «Мельхиор» (далее – ОАО «Мельхиор») 25.04.2013г. начальником отдела контроля за раскрытием информации Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в СФО) Кравченко Ириной Львовной составлен протокол об административном правонарушении № 51-13-317/пр-ап, согласно которому:
Дата совершения административного правонарушения – 03.04.2013г. Дата выявления административного правонарушения 09 апреля 2013 года.
По данным Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «Мельхиор» зарегистрировано Управлением государственной регистрации и лицензирования администрации г.Кемерово 30.06.1997г. <данные изъяты>.
В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг», п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» и пп. 2.1.8 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 27.06.2012 № 12-192/пз, в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг РО ФСФР России в СФО было вынесено Предписание об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, обязывающее ОАО «Мельхиор»:
1. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 устранить нарушение п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.4 п. 8.2, пп. 8.3.3. 8.3.5 п. 8.3, пп. 8.5.3, 8.5.5 п. 8.5, р:;7.1, 8.7.2 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, действовавшего до 01.03.2012г. включительно, п. 1.7, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.5 п. 8.2, пп. 8.3.3, абз. 1 пп. 8.3.4,пп. 8.3.5. п. 8.3, пп. §§3 п. 8.5, пп. 8.7.1, 8.7.6 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ленных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, действующего с 02.03.2012, а именно:
1.1. Опубликовать на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных. агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - страница в сети Интернет), в соответствии с Требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о I раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н:
- тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы;
- тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, содержащие:
- бухгалтерский баланс;
- отчет о прибылях и убытках;
-приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации
- аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества;
- пояснительную записку;
- сообщение об утверждении (не утверждении) годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2011 год;
- текст действующего устава со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями;
- списки аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, 31.12.2011, 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012,31.12.2012;
- сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год;
- сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год;
- сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012.
1.2. Опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011,30.06.2012.
2. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности открытого акционерного общества «Мельхиор», а именно:
- по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н;
- по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.
3. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, направить в РО ФСФР России в СФО заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, информацию о датах опубликования сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.06.2012 в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно:
- копии документов, подтверждающие опубликование в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 20 1 0, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.06.2012.
- документы, подтверждающие принятие открытым акционерным обществом «Мельхиор» мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 (приказы, распоряжения, протоколы органов управления открытого акционерного общества «Мельхиор» и т.п.);
- при необходимости открытым акционерным обществом «Мельхиор» могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563.
Согласно уведомлению о вручении, имеющемся в РО ФСФР России в СФО, предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 получено открытым акционерным обществом «Мельхиор» 12 марта 2013 года.
ОАО «Мельхиор» не выполнило требования предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013г. № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме, а именно в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 (до 02.04.2013г. включительно) не опубликовало на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы; тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, содержащие: бухгалтерский баланс; отчет о прибылях и убытках; приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации; аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества; пояснительную записку; сообщение об утверждении (не утверждении) годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2011 год; текст действующего устава со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями; списки аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, 31.12.2011, 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012; сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год; сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год; сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012; не опубликовало в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на Цынке ценных бумаг», согласно акту от 09 апреля 2013 года о невыполнении предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС- 110/3563.
Документы, представленные открытым акционерным обществом «Мельхиор» (вх. №51- Рр-7090 от 01.04.2013) не свидетельствуют о том, что открытым акционерным обществом «Мельхиор» предпринимались какие-либо меры, направленные на исполнение предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно.
Доказательств отсутствия у открытого акционерного общества «Мельхиор» возможности исполнения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно не имеется.
Следовательно, имея возможность исполнить предписание РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно, открытое акционерное общество «Мельхиор» не предпринимало надлежащих мер, направленных на его исполнение, что свидетельствует о наличии в совершении вменяемого административного правонарушения.
Постановлением и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Татьяны Степановны № 51-13-327/пн от 03.06.2013г. генеральный директор ОАО «Мельхиор» Галеева Галина Егоровна признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, ей назначено наказание в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.
В жалобе на постановление должностного лица директор ОАО «Мельхиор» Галеева Г.Е. просит постановление отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием в ее действиях состава административного правонарушения, т.к. предписание административного органа было исполнено ею 25.03.2013г., кроме того, считает, что срок давности привлечения к административной ответственности истек 02.06.2013г., тогда как постановление должностным лицом вынесено 03.06.2013г.
В судебном заседании лицо, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, директор ОАО «Мельхиор» Галеева Г.Е. доводы жалобы поддержала по тем же основаниям.
В судебном заседании защитник лица, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, Галеев К.С., действующий на основании устного ходатайства о допуске в качестве защитника, доводы жалобы поддержал по тем же основаниям.
Должностное лицо, составившее протокол об административном правонарушении, начальник отдела контроля за раскрытием информации РО ФСФР России в СФО Кравченко И.Л., в судебное заседание не явилась.
С 01.09.2013г. упразднена Федеральная служба РФ по финансовым рынкам, ее правопреемником является Банк России.
Административный орган, Межрегиональная службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения дела, представитель административного органа в судебное заседание не явился, о причинах неявки суду не сообщил. Суд, в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 30.6 КоАП РФ, считает возможным рассмотреть дело в отсутствие административного органа.
Проверив материал об административном правонарушении и доводы жалобы, выслушав мнения лица, в отношении которого ведется дело об административном правонарушении, и его защитника, суд считает, что жалоба удовлетворению не подлежит, а постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. должно быть оставлено без изменения.
В соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по административному правонарушению, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности.
В соответствии с ч.3 ст. 30.6 КоАП РФ судья, вышестоящее должностное лицо не связаны доводами жалобы и проверяют дело в полном объеме.
В соответствии с ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ (в редакции до 23.07.2013г.) Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с п. 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с пп. 2.1.8 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 27.06.2012 № 12-192/пз, Региональное отделение выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по государственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, субъектам страхового дела, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Судом установлено, что по данным Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «Мельхиор» зарегистрировано Управлением государственной регистрации и лицензирования администрации г.Кемерово 30.06.1997г. <данные изъяты>.
В целях осуществления контроля за соблюдения эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг Региональным отделением ФСФР России в СФО 04.03.2013г. в адрес ОАО «Мельхиор» было вынесено Предписание № 51-13-ЕС-10/3563 об устранении нарушений действующего законодательства в области рынка ценных бумаг, а именно: 1. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 устранить нарушение п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.4 п. 8.2, пп. 8.3.3. 8.3.5 п. 8.3, пп. 8.5.3, 8.5.5 п. 8.5, р:;7.1, 8.7.2 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, действовавшего до 01.03.2012г. включительно, п. 1.7, пп. 8.1.1 п. 8.1, пп. 8.2.5 п. 8.2, пп. 8.3.3, абз. 1 пп. 8.3.4,пп. 8.3.5. п. 8.3, пп. §§3 п. 8.5, пп. 8.7.1, 8.7.6 п. 8.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ленных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, действующего с 02.03.2012, а именно:
п.1.1. Опубликовать на странице в сети Интернет, предоставляемой одним из информационных. агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг (далее - страница в сети Интернет), в соответствии с Требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе Положения о I раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н:
- тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы;
- тексты годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, содержащие:
- бухгалтерский баланс;
- отчет о прибылях и убытках;
-приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации
- аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества;
- пояснительную записку;
- сообщение об утверждении (не утверждении) годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2011 год;
- текст действующего устава со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями;
- списки аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, 31.12.2011, 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012,31.12.2012;
- сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год;
- сообщение о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2011 год;
- сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012.
1.2. Опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011,30.06.2012.
2. В срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента получения предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, в деятельности открытого акционерного общества «Мельхиор», а именно:
- по полному и своевременному раскрытию информации на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н;
- по полному и своевременному раскрытию информации в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг.
3. В срок не позднее 1 (одного) рабочего дня с момента окончания срока, установленного пунктами 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, направить в РО ФСФР России в СФО заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, указанная в п. 1.1 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563, информацию о датах опубликования сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 2010, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.06.2012 в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, а также документы (приложение к отчету), подтверждающие исполнение предписанных мероприятий, а именно:
- копии документов, подтверждающие опубликование в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг сообщений о раскрытии на странице в сети Интернет годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы, годовой бухгалтерской отчетности за 2009, 20 1 0, 2011 годы, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.06.2012.
- документы, подтверждающие принятие открытым акционерным обществом «Мельхиор» мер, касающихся раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, направленных на исключение нарушений требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, указанных в пункте 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 (приказы, распоряжения, протоколы органов управления открытого акционерного общества «Мельхиор» и т.п.);
- при необходимости открытым акционерным обществом «Мельхиор» могут быть представлены иные документы, подтверждающие исполнение пункта 1 и 2 предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563. (л.д. 65-67)
Данное Предписание получено Обществом 09.03.2013г. (л.д.68), таким образом, срок исполнения Обществом Предписания – 02.04.2013г.
Суд считает установленным факт невыполнения ОАО «Мельхиор» в установленный срок законного предписания органа (должностного лица), осуществляющего государственный надзор (контроль), об устранении нарушений законодательства, поскольку доказательств, подтверждающих, что открытым акционерным обществом «Мельхиор» предпринимались какие-либо меры, направленные на исполнение предписания РО ФСФР России в СФО об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно, в материалах дела не имеется. Также не имеется доказательств отсутствия у открытого акционерного общества «Мельхиор» возможности исполнения Предписания № 51-13-ЕС-10/3563 в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно.
Суд считает необоснованными доводы жалобы о том, что в действиях директора ОАО «Мельхиор» отсутствует состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, поскольку в материалах дела представлены доказательства того, что по состоянию на 02.04.2013г. Обществом не были исполнены требования п. 1 Предписания, в частности, представлены сведения Интернет-сайта Личного кабинета ОАО «Мельхиор», согласно которым все указанные в Предписании документы были опубликованы 25.03.2013г., информация размещена.
Данный довод жалобы не подтверждается материалами дела, поскольку, как следует из приложения к жалобе, 25.03.2013г. открытым акционерным общество «Мельхиор» опубликованы: - список аффилированный лиц за 1-4 кварталы 2009г., за 1-4 кварталы 2010г., за 1-4 кварталы 2011г., а также бухгалтерский баланс за 2009г., за 2010г., за 2011г., аудиторское заключение, годовой отчет за 2009г., за 2010г., за 2011г., отчет о прибылях и убытках за 2009г., за 2010г., за 2011г. (л.д.14-18).
Тогда как сведений об исполнении Предписания от 04.03.2013 № 51-13-ЕС-10/3563 в части опубликования: - приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации (отчет об изменениях капитала – Форма № 3, отчет о движении денежных средств – Форма № 4, приложение к бухгалтерскому балансу – Форма № 5); - пояснительной записки; - сообщения об утверждении (не утверждении) годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2011 год; - текста действующего устава со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями; - сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годовой бухгалтерской отчетности за 2011 год; - сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет вдового отчета за 2011 год; - сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012, 31.12.2012 (п. 1.1 Предписания); а также в части опубликования в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном Порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.06.2012 (п. 1.2 Предписания) в материалах дела не имеется.
Более того, в материалах дела имеется Акт о подтверждении факта нераскрытия информации на странице в сети Интернет и ленте новостей от 29.05.2013г., т.е. факта не исполнения в полном объеме Предписания от 04.03.2013г., в частности, Общество не опубликовало на странице в сети Интернет: тексты годовых отчетов за 2009, 2010, 2011 годы; приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о прибылях и убытках за 2009, 2010, 2011 годы, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации; пояснительные записки; аудиторские заключения, подтверждающие достоверность годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2010, 2011 годы. Общество не опубликовало в ленте новостей одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списков аффилированных лиц по состоянию на 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011 (л.д.69).
Таким образом, судом установлено невыполнение Обществом в полном объеме Предписания № 51-13-ЕС-10/3563 от 04.03.2013г. об устранении нарушений действующего законодательства в области рынка ценных бумаг в установленный Предписанием срок до 02.04.2013г., а сведений об отсутствии возможность исполнения Предписания об устранении нарушений законодательства РФ от 04.03.2013г. в полном объеме в срок до 02.04.2013 включительно, а также сведений о принятии Обществом надлежащих мер, направленных на его исполнение, Обществом не представлено, что свидетельствует о наличии в действиях генерального директора Общества Галеевой Г.Е., которая, в соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, несет административную ответственность как должностное лицо, состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.
Суд считает несостоятельными доводы жалобы о том, что постановление по делу об административном правонарушении было вынесено за сроками привлечения к административной ответственности.
В соответствии с ч. 4.5 КоАП РФ Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения административного правонарушения, а при длящемся административном правонарушении, с момента его выявления.
Согласно протоколу об административном правонарушении, датой совершения административного правонарушения является дата 03.04.2013г., датой выявления административного правонарушения является 09.04.2013г.
В п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснено, что срок давности привлечения к административной ответственности за правонарушения, по которым предусмотренная нормативным правовым актом обязанность не была выполнена к определенному в нем сроку, начинает течь с момента наступления указанного срока.
Таким образом, поскольку сроком исполнения Предписания административного органа, РО ФСФР России в СФО, уполномоченного, в соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, являлась дата 02.04.2013г., то правонарушение, предусмотренное ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, совершенное директором Общества Галеевой Г.Е., не является длящимся.
Срок давности привлечения к административной ответственности за данное правонарушение в соответствии с п. 1 ст. 4.5 КоАП РФ составляет два месяца и начинает исчисляться с момента его совершения, т.е. со дня, следующего за последним днем срока исполнения обязанности. По данному делу сроки истекал 03.06.2013 года, постановление по делу об административном правонарушении вынесено административным органом 03.06.2013г., т.е. в пределах срока привлечения к административной ответственности.
Административное наказание назначено директору ОАО «Мельхиор» в пределах санкции части 9 статьи 19.5 КоАП РФ и является минимальным для юридических лиц. Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену состоявшихся по делу судебных постановлений, в ходе производства по настоящему делу допущено не было.
Должностным лицом, в соответствии с требованиями ч. 4.1 КоАП РФ, были учтены характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение должностного лица, привлекаемого к административной ответственности, наличие обстоятельства, смягчающего административную ответственность, отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность.
При изложенных выше обстоятельствах постановление должностного лица от 03.06.2013 года в отношении директора ОАО «Мельхиор» Галеевой Г.Е. должно быть оставлено без изменения, а жалоба - без удовлетворения.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 КоАП РФ, судья
Р Е Ш И Л:
В удовлетворении жалобы Галеевой Г.Е., директора ОАО «Мельхиор», на постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. № 51-13-327/пн от 03.06.2013г., отказать.
Постановление и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе Чанкиной Т.С. № 51-13-327/пн от 03.06.2013г. оставить без изменения.
Решение может быть обжаловано в Кемеровский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии настоящего решения.
Судья: (подпись)
