Судья: [ФИО]2 Дело НОМЕР ОБЕЗЛИЧЕН
Р Е Ш Е Н И Е
ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН
Судья Ростовского областного суда [ФИО]3, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе [ФИО]1 на решение судьи Кировского районного суда АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО «Южный Лизинговый Центр» [ФИО]1,
У С Т А Н О В И Л:
[ФИО]1 обратился в суд с жалобой на решение судьи Кировского районного суда АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, указывая, что по результатам проверки Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по ЮФО в отношении него, как генерального директора ООО «Южный Лизинговый Центр» составлен протокол об административном правонарушении ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ в связи с нарушением законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в части организации осуществления внутреннего контроля, по результатам рассмотрения протокола заместителем руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по ЮФО [ФИО]4 ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА вынесено постановление по делу об административном правонарушении, которым он признан виновным в совершении административного правонарушения по ч.2 ст.15.27 КоАП РФ, оставленное без изменения решением судьи Кировского районного суда АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА. С указанным постановлением от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА и решением суда от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА заявитель не согласен, поскольку по делу был допущен ряд нарушений административного законодательства, в связи с чем, просит отменить решение Кировского районного суда АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН.
[ФИО]1 в судебное заседание явился, доводы, изложенные в жалобе, поддержал в полном объеме, просил суд решение суда отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения.
Представитель Росфинмониторинга по доверенности [ФИО]5 в судебное заседание явилась, возражала против отмены постановленного решения, считая его законным и обоснованным.
Проверив материалы дела, ознакомившись с доводами жалобы, судья не усматривает оснований для отмены решения суда.
В соответствии со ст.5 Федерального закона от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Согласно ст.4 Федерального закона №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: организация и осуществление внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
В соответствии со ст.3 Федерального закона №115-ФЗ, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
В соответствии со ст.3 и ст.7 Федерального закона от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации обязаны предпринимать внутренние организационные меры в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, направленные на выявление операций подлежащих обязательному контролю и сомнительных сделок.
Согласно ст. 3 Закона, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;
организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;
осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.
В ходе проверки МРУ Росфинмониторинга по ЮФО установлено, что ООО «Южный Лизинговый Центр» зарегистрировано в ИФНС по АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН. Основным видом деятельности является финансовый лизинАДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН образом, ООО «Южный Лизинговый Центр» относится к организациям, определенным ст. 5 ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее –Закон), в связи с чем, на указанную организацию распространяются все права и обязанности, установленные ст. 7 Закона, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом.
В соответствии с п. 3 ст. 7 Закона № 115-ФЗ в случае, если у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в п. 2 ст. 7 программ осуществления внутреннего контроля возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, эта организация, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операция, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным ст. 6 Закона.
В соответствии с п. 2 ст. 7 Закона, основаниями документального фиксирования информации являются, в том числе, запутанный или необычный характер сделки, не имеющий очевидного экономического смысла или очевидной законной сделки
Приказом Росфинмониторинга от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА НОМЕР ОБЕЗЛИЧЕН «Об утверждении рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» введены следующие критерии выявления необычных сделок:
-осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц (код критерия - 1194);
-оплата лизинговых платежей по поручению лизингополучателя третьими лицом (код критерия - 3401).
Проверкой, проведенной Росфинмониторингом установлено, что в рамках договора лизинга НОМЕР ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА на общую сумму 1380696, 83 рубля между ООО «Ростовзернопродукт» и ООО «Южный Лизинговый Центр», третьим лицом, не являющимся стороной по сделке, - ООО «Юг-Зернопродукт» внесены авансовые платежи ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА в размере 215147 рублей, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА в размере 16086 рублей, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА в размере 16750, 09 рублей, а также совершены платежи ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА, 2607.2012 г., ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА в счет исполнения обязательств ООО «Ростовзернопродукт» перед ООО «Южный Лизинговый Центр» по договору НОМЕР ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА
Согласно требованиям ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Приказу Росфинмониторинга от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА НОМЕР ОБЕЗЛИЧЕН «Об утверждении рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок», указанные сделки относятся к категории «необычных», однако, генеральный директор ООО «Южный Лизинговый Центр» [ФИО]1 не исполнил обязанность по своевременному направлению в уполномоченный орган сведений о данных операциях, что свидетельствует о неисполнении законодательства в части осуществления внутреннего контроля в ООО «Южный Лизинговый Центр», повлекшее не представление сведений об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма.
Таким образом, в действиях генерального директора ООО «Южный Лизинговый Центр» установлены признаки административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ, а именно, неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Действия [ФИО]1 квалифицированы правильно, состав и событие административного правонарушения имеют место, вина подтверждается материалами дела, материалами административного производства.
Права [ФИО]1 при привлечении к административной ответственности соблюдены.
Доводы, изложенные в жалобе [ФИО]1, являлись предметом исследования в суде первой инстанции при рассмотрении дела, получив надлежащую оценку в решении судьи районного суда, оснований не согласиться с которой у судьи не имеется.
Руководствуясь ст.30.9 КоАП РФ, судья
Р Е Ш И Л:
решение судьи Кировского районного суда АДРЕС ОБЕЗЛИЧЕН от ДАТА ОБЕЗЛИЧЕНА по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО «Южный Лизинговый Центр» [ФИО]1 по ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ - оставить без изменений, а жалобу [ФИО]1 - без удовлетворения.
СУДЬЯ:
