№2-1435/2023
УИД №
РЕШЕНИЕ
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
27 декабря 2023 года
Батайский городской суд Ростовской области в составе
председательствующего судьи Акименко Н.Н.,
при секретаре Пузенко Т.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по исковым требованиям АО "ОТП Банк" к Воротий <данные изъяты>, Мельник <данные изъяты>, Скрипник <данные изъяты>, ФИО5 <данные изъяты>, ФИО1 <данные изъяты>, ФИО7 <данные изъяты> о взыскании денежных средств,
УСТАНОВИЛ:
В суд обратился АО "ОТП Банк" с иском к ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7 о взыскании денежных средств. В обоснование исковых требований указал, что ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии с которым ФИО2 был принят в банк на должность специалиста по продажам и операционному обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" в городе Ростове-на-Дону" филиала "Ростовский".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности №, по которому ответчик принял на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии с которым ФИО3 была принята в Банк на должность специалиста по операционно-кассовому обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" в <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО3 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО4 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии с которым ФИО4 была принята в банк на должность специалиста по операционно-кассовому обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО4 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО4 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО7 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии с которым ФИО7 была принята в банк на должность Главного клиентского менеджера в Дополнительном офисе "Советское Отделение" <адрес>", с ДД.ММ.ГГГГ Управляющий ДО "Советское".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО7 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО7 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО5 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии с которым ФИО5 была принята в банк на должность специалиста по продажам и операционному обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО5 и Банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО5 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО6 и АО "ОТП Банк" был заключен трудовой договор №, в соответствии которым ФИО6 была принята в банк на должность специалиста по продажам в Дополнительном офисе "Советское отделение" в <адрес>
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО6 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО6 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
ДД.ММ.ГГГГ распоряжением (приказом) № "О вводе банкомата № в эксплуатацию" директора дивизиона АО "ОТП Банк" был установлен банкомат № (серийный №), модель <данные изъяты>, в <адрес>" Дополнительного офиса "Советское отделение в <адрес>", Территориального управления "Юг-1" АО "ОТП Банк" по адресу: <адрес>.
Приказами АО "ОТП Банк" от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№ были назначены ответственные лица за сохранность денежных средств в ДО "Советское отделение <адрес>" АО "ОТП Банк", в том числе на ответчиков ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, контроль за сотрудниками был возложен на ФИО7, с ДД.ММ.ГГГГ контроль за сотрудниками был возложен на ФИО8
Приказами АО "ОТП Банк" от ДД.ММ.ГГГГ№ утвержден порядок об операционно-техническом обслуживании банкоматов АО "ОТП Банк", от ДД.ММ.ГГГГ№ утвержден порядок ведения кассовых операций в АО "ОТП Банк".
Распоряжением от ДД.ММ.ГГГГ№ АО "ОТП Банк" о назначении сотрудников ДО "Советское", ответственных за инкассацию банкомата №, в филиале "Ростовский" АО "ОТП Банк" были назначены ответственными за загрузку/выгрузку денежных средств в/из банкомата ATM №; за загрузку/выгрузку кассет в/из банкомата, за получение отчетов банкоматов, перезагрузку питания, замену журнальных и чековых лент; за осуществление финансового и технического мониторинга следующие сотрудники ФИО2, ФИО4. Также ответственными контролирующими работниками были назначены ФИО6, ФИО5, ФИО3, а за хранение оригиналов ключей от банкомата, цифрового кода ключа смены кода банкомата была назначена ФИО7.
ДД.ММ.ГГГГ в ходе служебной проверки в банкомате ATM № в ДО "Советское отделение" <адрес>", Территориального управления "Юг-1" АО "ОТП Банк" была выявлена недостача на сумму 2 686 400 рублей, которая сложилась за счет недостачи денежных средств в кассетах выдачи банкомата. По мнению истца, выявленная недостача возникла в результате нарушения ответчиками требований Порядка об Операционно-техническом обслуживании банкоматов АО "ОТП Банк", утвержденного приказом Директора Дирекции от ДД.ММ.ГГГГ№. ДД.ММ.ГГГГ банком в адрес ответчиков было направлено требование о погашении задолженности, которое оставлено без удовлетворения.
Ссылаясь на изложенные обстоятельства, истец АО "ТП Банк" просит взыскать солидарно с ответчиков ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7 в его пользу задолженность в размере 2 566 400 рублей, а также расходы по оплате государственной пошлины в размере 21 032 рубля.
В судебное заседание явились представители истца АО "ОТП Банк" по доверенности ФИО9, ФИО10, заявленные исковые требования поддержали по доводам искового заявления.
В судебное заседание явились ответчик ФИО2, его представитель адвокат Сидоров Д.Н., представитель ответчиков ФИО3, ФИО7, ФИО5 адвокат Возиян В.И., представитель ответчика ФИО6 по доверенности ФИО11, представитель ответчика ФИО3 по доверенности ФИО12, заявленные исковые требования не признали, просили отказать в удовлетворении исковых требований.
В судебное заседание не явились ответчики ФИО5, ФИО3, ФИО4, ФИО13, ФИО7, о времени и месте судебного заседания были извещены надлежащим образом, направили в суд заявления о рассмотрении дела в их отсутствие на основании ч.5 ст.169 ГПК РФ.
Заслушав лиц, явившихся в судебное заседание, судебных экспертов, изучив собранные по делу доказательства, оценив их в совокупности, суд приходит к следующим выводам.
В соответствии со ст. 22 Трудового кодекса РФ работодатель имеет право привлекать работников к материальной ответственности в порядке, установленном данным Кодексом и иными федеральными законами.
Работник согласно ч. 1 ст. 238 Трудового кодекса РФ обязан возместить работодателю причиненный ему прямой действительный ущерб.
В соответствии с ч. 2 ст. 238 ТК РФ под прямым действительным ущербом понимается реальное уменьшение наличного имущества работодателя или ухудшение состояния указанного имущества (в том числе имущества третьих лиц, находящегося у работодателя, если работодатель несет ответственность за сохранность этого имущества), а также необходимость для работодателя произвести затраты либо излишние выплаты на приобретение, восстановление имущества либо на возмещение ущерба, причиненного работником третьим лицам.
В соответствии с нормой ст. 242 Трудового кодекса Российской Федерации полная материальная ответственность работника состоит в его обязанности возмещать причиненный работодателю прямой действительный ущерб в полном размере. Материальная ответственность в полном размере причиненного ущерба может возлагаться на работника лишь в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом или иными федеральными законами.
Положениями ч. 1 ст. 243 Трудового кодекса Российской Федерации установлены случаи, когда на работника возлагается материальная ответственность в полном размере причиненного ущерба.
Статьей 244 Трудового Кодекса Российской Федерации установлено, что письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности (пункт 2 части первой статьи 243 настоящего Кодекса), то есть о возмещении работодателю причиненного ущерба в полном размере за недостачу вверенного работникам имущества, могут заключаться с работниками, достигшими возраста восемнадцати лет и непосредственно обслуживающими или использующими денежные, товарные ценности или иное имущество. Перечни работ и категорий работников, с которыми могут заключаться указанные договоры, а также типовые формы этих договоров утверждаются в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.
Правительство Российской Федерации устанавливает перечни работ и категорий работников, с которыми могут заключаться указанные договоры, а также типовые формы данных договоров.
Договоры о полной материальной ответственности работодатель вправе заключать с работниками, должности и виды работ которых поименованы в соответствующих Перечнях должностей и работ, замещаемых или выполняемых работниками, с которыми работодатель может заключать письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности, утвержденных Постановлением Минтруда России от 31.12.2002 года N 85.
Вышеприведенным Постановлением Минтруда Российской Федерации утверждены перечни должностей и работ, замещаемых или выполняемых работниками, с которыми работодатель может заключить письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности, а также типовые формы договоров о полной материальной ответственности.
В Приложении N 1 к Постановлению N 85 от 31.12.2002 года указано, что к таким работникам относятся в том числе: руководители, их заместители, специалисты и иные работники, осуществляющие: операции по купле, продаже, разрешению на оплату и иным формам и видам оборота денежных знаков, ценных бумаг, драгоценных металлов, монет из драгоценных металлов и иных валютных ценностей; операции с денежной наличностью при обслуживании банкоматов и обслуживание клиентов, имеющих индивидуальные сейфы в хранилище, учет и хранение ценностей и иного имущества клиентов в хранилище; операции по эмиссии, учету, хранению, выдаче и уничтожению банковских, кредитных, дисконтных карт, кассовому и иному финансовому обслуживанию клиентов, по подсчету, пересчету или формированию денежной наличности и валютных ценностей.
Кроме того, в Приложении N 1 перечислены виды работ, связанные с осуществлением: депозитарной деятельности; экспертизы, проверки подлинности и иной проверки, а также уничтожения в установленном порядке денежных знаков, ценных бумаг, эмитированных кредитной или иной финансовой организацией и/или Минфином России бланков; операций по купле, продаже, разрешению на оплату и иных форм и видов оборота денежных знаков, ценных бумаг, драгоценных металлов, монет из драгоценных металлов и иных валютных ценностей; операций с денежной наличностью при обслуживании банкоматов и обслуживанием клиентов, имеющих индивидуальные сейфы в хранилище, учетом и хранением ценностей и иного имущества клиентов в хранилище; операций по эмиссии, учету, хранению, выдаче и уничтожению банковских, кредитных, дисконтных карт, кассовому и иному финансовому обслуживанию клиентов, по подсчету, пересчету или формированию денежной наличности и валютных ценностей; инкассаторских функций и перевозкой (транспортировкой) денежных средств и иных ценностей.
В силу ст. 247 Трудового Кодекса Российской Федерации до принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками работодатель обязан провести проверку для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения. Для проведения такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Истребование от работника письменного объяснения для установления причины возникновения ущерба является обязательным.
Из материалов дела следует, что на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ ответчик ФИО2 принят на работу в АО "ОТП Банк" в должности специалиста по продажам и операционному обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности №, по которому ответчик принял на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
Согласно должностной инструкции в АО "ОТП Банк" специалист по продажам и операционному обслуживанию осуществляет следующие действия: инкассация/подкрепление кассы подразделения, темпо-кассы, банкомата, ТСО; оформляет кассовые сшивы документов; осуществляет контроль за правильностью отражения в бухгалтерском учете кассовых операций, проверяет и подписывает сшивы кассовых документов подразделения; несет персональную материальную ответственность за сохранность вверенных ему денежных и других ценностей в соответствии с заключенным договором о материальной ответственности; осуществляет прием от контролирующего работника: сумок с инкассированной выручкой; денежной наличности, упакованной в комплекты кассет, выгруженной из банкоматов, ТСО; денежной наличности для загрузки в комплекты кассет для банкоматов; денежной наличности и прочих ценностей для формирования полных пачек банкнот, объединения монеты, формирования сумок при подкреплении ВСП (согласно имеющимся заявкам); производит пересчет, обработку и формирование денежной наличности и прочих ценностей в соответствии с требованиями порядка ведения кассовых операций; по результатам пересчета денежной наличности из сумок с выручкой производит подписание препроводительной ведомости и накладной к сумме; по результатам пересчета денежной наличности из комплектов кассет для банкомата, ТОО производит формирование и подписание: акта на денежные купюры, обнаруженные внутри банкомата; акта изъятия ценностей из банкомата; акта несоответствия; подписание приходных кассовых ордеров; после загрузки денежной наличности в кассеты для банкомата и визуальной сверки номинала контролирующим работником производит подписание: акта загрузки банкомата; ярлыков к каждой кассете комплекта; производит подготовку кассет для загрузки в ТОО; осуществляет прием от контролирующего работника, передачу контролирующему работнику денежной наличности и прочих ценностей с отражением информации в контрольном листе, соблюдает порядок и сроки хранения указанной документации; осуществляет контрольный пересчет денежной наличности или прочих ценностей при проведении ревизии операционной кассы.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО2 и АО "ОТП Банк" заключено соглашение № о расторжении трудового договора с ДД.ММ.ГГГГ.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк" № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО2 уволен ДД.ММ.ГГГГ с занимаемой должности на основании п.1 ч.1 ст.77 ТК РФ по соглашению сторон.
Ответчик ФИО3 принята на работу в АО "ОТП Банк" на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ в должности специалиста по операционно-кассовому обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО3 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
Согласно п. 4 Должностной инструкции в АО "ОТП Банк" специалист по операционно-кассовому обслуживанию осуществляет следующие действия: инкассацию/подкрепление кассы подразделения, темпо-кассы, банкомата, ТОО; оформляет кассовые сшивы документов; осуществляет контроль за правильностью отражения в бухгалтерском учете кассовых операций, проверяет и подписывает сшивы кассовых документов подразделения; несет индивидуальную материальную ответственность за сохранность принятых денег и ценностей; осуществляет прием от контролирующего работника: сумок с инкассированной выручкой; денежной наличности, упакованной в комплекты кассет, выгруженной из банкоматов, ТОО; денежной наличности для загрузки в комплекты кассет для банкоматов; денежной наличности и прочих ценностей для формирования полных пачек банкнот, объединения монеты, формирования сумок при подкреплении ВСП (согласно имеющимся заявкам); производит пересчет, обработку и формирование денежной наличности и прочих ценностей в соответствии с требованиями порядка ведения кассовых операций; по результатам пересчета денежной наличности из сумок с выручкой производит подписание препроводительной ведомости и накладной к сумме; по результатам пересчета денежной наличности из комплектов кассет для банкомата, ТОО производит формирование и подписание: акта на денежные купюры, обнаруженные внутри банкомата; акта изъятия ценностей из банкомата; акта несоответствия; подписание приходных кассовых ордеров; после загрузки денежной наличности в кассеты для банкомата и визуальной сверки номинала контролирующим работником производит подписание: акта загрузки банкомата; ярлыков к каждой кассете комплекта; производит подготовку кассет для загрузки в ТОО; осуществляет прием от контролирующего работника, передачу контролирующему работнику денежной наличности и прочих ценностей с отражением информации в контрольном листе, соблюдает порядок и сроки хранения указанной документации; осуществляет контрольный пересчет денежной наличности или прочих ценностей при проведении ревизии операционной кассы.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО3 и АО "ОТП Банк" заключено соглашение № о расторжении трудового договора с ДД.ММ.ГГГГ.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк" № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО3 уволена ДД.ММ.ГГГГ с занимаемой должности на основании п.1 ч.1 ст.77 ТК РФ по соглашению сторон.
Ответчик ФИО4 принята на работу в АО "ОТП Банк" в должности специалиста по операционно-кассовому обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес> на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО4 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО4 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
На основании должностной инструкции в АО "ОТП Банк" ведущий финансовый менеджер осуществляет следующие действия: инкассация/подкрепление кассы подразделения, темпо-кассы, анкомата, ТСО; оформляет кассовые сшивы документов; осуществляет контроль за правильностью отражения в бухгалтерском учете кассовых операций, проверяет и подписывает сшивы кассовых документов подразделения; несет индивидуальную материальную ответственность за сохранность принятых денег и ценностей; осуществляет прием от контролирующего работника: сумок с инкассированной выручкой; денежной наличности, упакованной в комплекты кассет, выгруженной из банкоматов, ТСО; денежной наличности для загрузки в комплекты кассет для банкоматов; денежной наличности и прочих ценностей для формирования полных пачек банкнот, объединения монеты, формирования сумок при подкреплении ВСП (согласно имеющимся заявкам); производит пересчет, обработку и формирование денежной наличности и прочих ценностей в соответствии с требованиями порядка ведения кассовых операций; по результатам пересчета денежной наличности из сумок с выручкой производит подписание препроводительной ведомости и накладной к сумме; по результатам пересчета денежной наличности из комплектов кассет для банкомата, ТСО производит формирование и подписание: акта на денежные купюры, обнаруженные внутри банкомата; акта изъятия ценностей из банкомата; акта несоответствия; подписание приходных кассовых ордеров; после загрузки денежной наличности в кассеты для банкомата и визуальной сверки номинала контролирующим работником производит подписание: акта загрузки банкомата; ярлыков к каждой кассете комплекта; производит подготовку кассет для загрузки в ТСО; осуществляет прием от контролирующего работника, передачу контролирующему работнику денежной наличности и прочих ценностей с отражением информации в контрольном листе, соблюдает порядок и сроки хранения указанной документации; осуществляет контрольный пересчет денежной наличности или прочих ценностей при проведении ревизии операционной кассы.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк" № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО4 уволена ДД.ММ.ГГГГ с занимаемой должности на основании п.3 ч.1 ст.77 ТК РФ по инициативе работника.
Ответчик ФИО7 на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ принята на работу в АО "ОТП Банк" между в должности Главного клиентского менеджера в Дополнительном офисе "Советское Отделение" <адрес>", с ДД.ММ.ГГГГ Управляющей ДО "Советское".
В соответствии с дополнительным соглашением № к трудовому договору от ДД.ММ.ГГГГ ФИО7 переведена на должность главного клиентского менеджера в отдел по работе с клиентами в Дополнительном офисе "Советское Отделение" <адрес>".
В соответствии с дополнительным соглашением № к трудовому договору от ДД.ММ.ГГГГ ФИО7 переведена с ДД.ММ.ГГГГ на должность управляющей Дополнительным офисом Советское Отделение" <адрес>".
В соответствии с дополнительным соглашением № к трудовому договору от ДД.ММ.ГГГГ ФИО7 переведена с ДД.ММ.ГГГГ на должность главного клиентского менеджера в отдел по работе с клиентами в Дополнительном офисе "Советское Отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО7 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО7 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
В соответствии с должностной инструкцией в АО "ОТП Банк" управляющий Дополнительного офиса Советское Отделение" в городе Ростове-на-Дону" филиала "Ростовский" руководит деятельностью ВСП и координирует работу сотрудников по всем направлениям, несет ответственность, как должностное лицо, за неисполнение или ненадлежащее исполнение работником, а также сотрудниками подчиненного подразделения, обязанностей, предусмотренных Должностной инструкцией и др.; несет персональную материальную ответственность за сохранность вверенных ему денежных и других ценностей в соответствии с заключенным договором о материальной ответственности; осуществляет прием от контролирующего работника: сумок с инкассированной выручкой; денежной наличности, упакованной в комплекты кассет, выгруженной из банкоматов, ТСО; денежной наличности для загрузки в комплекты кассет для банкоматов; денежной наличности и прочих ценностей для формирования полных пачек банкнот, объединения монеты, формирования сумок при подкреплении ВСП (согласно имеющимся заявкам); производит пересчет, обработку и формирование денежной наличности и прочих ценностей в соответствии с требованиями порядка ведения кассовых операций; по результатам пересчета денежной наличности из сумок с выручкой производит подписание препроводительной ведомости и накладной к сумме; по результатам пересчета денежной наличности из комплектов кассет для банкомата, ТСО производит формирование и подписание: акта на денежные купюры, обнаруженные внутри банкомата; акта изъятия ценностей из банкомата; акта несоответствия; подписание приходных кассовых ордеров; после загрузки денежной наличности в кассеты для банкомата и визуальной сверки номинала контролирующим работником производит подписание: акта загрузки банкомата; ярлыков к каждой кассете комплекта; производит подготовку кассет для загрузки в ТСО; осуществляет прием от контролирующего работника, передачу контролирующему работнику денежной наличности и прочих ценностей с отражением информации в контрольном листе, соблюдает порядок и сроки хранения указанной документации; осуществляет контрольный пересчет денежной наличности или прочих ценностей при проведении ревизии операционной кассы; оформляет кассовые сшивы документов; осуществляет контроль за правильностью отражения в бухгалтерском учете кассовых операций, проверяет и подписывает сшивы кассовых документов подразделения.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО7 и АО "ОТП Банк" заключено соглашение № о расторжении трудового договора с ДД.ММ.ГГГГ.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк№ от ДД.ММ.ГГГГ ФИО7 уволена ДД.ММ.ГГГГ с занимаемой должности на основании п.1 ч.1 ст.77 ТК РФ по соглашению сторон.
Ответчик ФИО5 принята на работу в АО "ОТП Банк" в должности специалиста по продажам и операционному обслуживанию в Дополнительном офисе "Советское отделение" <адрес>" на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ.
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО5 и Банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО5 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк" № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО5 уволена ДД.ММ.ГГГГ с занимаемой должности на основании п.3 ч.1 ст.77 ТК РФ по инициативе работника.
ФИО6 принята на работу а АО "ОТП Банк" на основании трудового договора № от ДД.ММ.ГГГГ на должность специалиста по продажам в Дополнительном офисе "Советское отделение" в <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между ФИО6 и банком был заключен договор о полной индивидуальной материальной ответственности, по которому ФИО6 приняла на себя полную материальную ответственность за недостачу вверенного имущества, в том числе наличных денежных знаков (купюр и монет), а также за ущерб, возникший у банка в результате возмещения им ущерба иным лицам.
В соответствии с приказом АО "ОТП Банк" № от ДД.ММ.ГГГГ ФИО6 ДД.ММ.ГГГГ уволена с занимаемой должности на основании п.3 ч.1 ст.77 ТК РФ по инициативе работника.
В соответствии с должностной инструкцией в АО "ОТП Банк" специалиста по продажам и операционному обслуживанию клиентского отдела в Дополнительном офисе "Советское отделение" в городе Ростове-на-Дону" филиала "Ростовский" в обязанности данного сотрудника входит: прием от контролирующего работника: сумок с инкассированной выручкой; денежной наличности, упакованной в комплекты кассет, выгруженной из банкоматов, ТСО; денежной наличности для загрузки в комплекты кассет для банкоматов; денежной наличности и прочих ценностей для формирования полных пачек банкнот, объединения монеты, формирования сумок при подкреплении ВСП (согласно имеющимся заявкам); пересчет, обработка и формирование денежной наличности и прочих ценностей в соответствии с требованиями порядка ведения кассовых операций; по результатам пересчета денежной наличности из сумок с выручкой подписание препроводительной ведомости и накладной к сумме; по результатам пересчета денежной наличности из комплектов кассет для банкомата, ТСО формирование и подписание: акта на денежные купюры, обнаруженные внутри банкомата; акта изъятия ценностей из банкомата; акта несоответствия; подписание приходных кассовых ордеров; после загрузки денежной наличности в кассеты для банкомата и визуальной сверки номинала контролирующим работником подписание: акта загрузки банкомата; ярлыков к каждой кассете комплекта, подготовка кассет для загрузки в ТСО, прием от контролирующего работника, передачу контролирующему работнику денежной наличности и прочих ценностей с отражением информации в контрольном листе, соблюдает порядок и сроки хранения указанной документации, контрольный пересчет денежной наличности или прочих ценностей при проведении ревизии операционной кассы.
ДД.ММ.ГГГГ на основании распоряжения № директора дивизиона АО "ОТП Банк" на территории Дополнительного офиса "Советское отделение <адрес>", Территориального управления "Юг-1" АО "ОТП Банк" по адресу: <адрес> был установлен банкомат № (серийный №), модель <данные изъяты>, в <адрес>".
Приказами АО "ОТП Банк" от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№, от ДД.ММ.ГГГГ№ были назначены ответственные лица за сохранность денежных средств в ДО "Советское отделение в <адрес>" АО "ОТП Банк" - ответчики ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, контроль за сотрудниками был возложен на ФИО7, с ДД.ММ.ГГГГ контроль за сотрудниками был возложен на ФИО8
Приказом АО "ОТП Банк" от ДД.ММ.ГГГГ№ утвержден порядок об операционно-техническом обслуживании банкоматов АО "ОТП Банк", от ДД.ММ.ГГГГ№ утвержден порядок ведения кассовых операций в АО "ОТП Банк".
Распоряжением от ДД.ММ.ГГГГ№ АО "ОТП Банк" были назначены ответственными за загрузку и выгрузку денежных средств в и из банкомата ATM №; за получение отчетов банкоматов, перезагрузку питания, замену журнальных и чековых лент; за осуществление финансового и технического мониторинга ответчики ФИО2, ФИО4.
Также ответственными контролирующими работниками были назначены ФИО6, ФИО5, ФИО3, за хранение оригиналов ключей от банкомата, цифрового кода ключа смены кода банкомата - назначена ответственной ФИО7.
ДД.ММ.ГГГГ в ДО "Советское отделение" <адрес>" была проведена служебная проверка, в результате которой была выявлена недостача на сумму 2 686 400 рублей.
По выводам служебной проверки недостача образовалась в результате недостачи денежных средств в кассетах денежной наличности, загруженных в автоматическое устройство (банкомат) кредитного учреждения АО "ОТП Банк".
В целях проверки доводов истца, судом на основании определения от ДД.ММ.ГГГГ была назначена экспертиза, производство которой было поручено специалистам СЧУ Ростовского Центра судебных экспертиз.
Как указано в заключении СЧУ Ростовского Центра судебных экспертиз № от ДД.ММ.ГГГГ, в автоматическом устройстве - банкомате № (серийный №), модель <данные изъяты> по адресу по адресу: <адрес> за период времени с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ имелась недостача денежных средств в размере 2 686 400 рублей. Причиной недостачи является отсутствие купюр в кассетах банкомата №. В определенные дни указанного периода индикатор наличия купюр в кассетах банкомата сигнализировал об отсутствии денежных средств, тогда как в бухгалтерских документах, чеках инкассации, сведениях журнальной ленты отражены положительные остатки наличных денежных средств в кассетах автоматического устройства банкомата №. Инкассации банкомата № в инкассационные циклы, в которых определено несоответствие остатков наличных денежных средств с показанием индикатора наличия купюр в кассетах банкомата, проводили ответчики ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, однако, как пояснила судебный эксперт ФИО14, ввиду того, инкассацию банкомата № в разные инкассационные циклы (разгрузка и выгрузка) проводились разными сотрудниками, то невозможно определить размер недостачи вследствие действий конкретных сотрудников ДО "Советское отделение" <адрес>".
ДД.ММ.ГГГГ между сторонами был заключен договор о полной коллективной ответственности №, в котором не отражено соотношение каждого члена коллектива при возмещении выявленной недостачи.
Поэтому, в рамках экспертной инициативы эксперт определил размер недостачи с учетом количества отработанных каждым из ответчиков дней - ФИО5 в размере 329 916 рублей 78 копеек из количества 7 отработанных дней, ФИО4 в размере 518 421 рубль 47 копеек из количества 11 отработанных дней, ФИО6 в размере 235 651 рубль 01 копейка из количества 5 отработанных дней, ФИО3 в размере 659 806 рублей 70 копеек из количества 14 отработанных дней, ФИО2 в размере 942 604 рубля 03 копейка из количества 20 отработанных дней.
Согласно ст. 233 Трудового кодекса РФ материальная ответственность стороны трудового договора наступает за ущерб, причиненный ею другой стороне этого договора в результате ее виновного противоправного поведения (действий или бездействия), если иное не предусмотрено настоящим Кодексом или иными федеральными законами. Каждая из сторон трудового договора обязана доказать размер причиненного ей ущерба.
Пунктом 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 16 ноября 2006 года N 52 "О применении судами законодательства, регулирующего материальную ответственность работников за ущерб, причиненный работодателю" разъяснено, что к обстоятельствам, имеющим существенное значение для правильного разрешения дела о возмещении ущерба работником, обязанность доказать которые возлагается на работодателя, в частности, относятся: отсутствие обстоятельств, исключающих материальную ответственность работника; противоправность поведения (действия или бездействие) причинителя вреда; вина работника в причинении ущерба; причинная связь между поведением работника и наступившим ущербом; наличие прямого действительного ущерба; размер причиненного ущерба; соблюдение правил заключения договора о полной материальной ответственности.
Таким образом, из содержания указанных правовых норм в их системной взаимосвязи следует, что бремя доказывания факта причинения работником работодателю ущерба в результате ненадлежащего исполнения трудовых обязанностей лежит на работодателе.
При совместном выполнении работниками отдельных видов работ, связанных с хранением, обработкой, продажей (отпуском), перевозкой, применением или иным использованием переданных им ценностей, когда невозможно разграничить ответственность каждого работника за причинение ущерба и заключить с ним договор о возмещении ущерба в полном размере, в соответствии со статьей 245 Трудового кодекса Российской Федерации может вводиться коллективная (бригадная) материальная ответственность (часть 1); по договору о коллективной (бригадной) материальной ответственности ценности вверяются заранее установленной группе лиц, на которую возлагается полная материальная ответственность за их недостачу (часть 3). Правовая природа договора о полной материальной ответственности, как следует из статей 244, 245 Трудового кодекса Российской Федерации, предполагает, что работники, заключившие такой договор, должны обеспечить сохранность вверенного им имущества.
Письменный договор о коллективной (бригадной) материальной ответственности за причинение ущерба заключается между работодателем и всеми членами коллектива (бригады).
По договору о коллективной (бригадной) материальной ответственности ценности вверяются заранее установленной группе лиц, на которую возлагается полная материальная ответственность за их недостачу. Для освобождения от материальной ответственности член коллектива (бригады) должен доказать отсутствие своей вины.
Как следует из содержания типовой формы договора о полной коллективной (бригадной) материальной ответственности (приложение N 4 к постановлению Министерства труда и социального развития Российской Федерации от 31.12.2002 N 85), решение работодателя об установлении полной коллективной (бригадной) материальной ответственности оформляется приказом (распоряжением) работодателя и объявляется коллективу (бригаде). Приказ (распоряжение) работодателя об установлении полной коллективной (бригадной) материальной ответственности прилагается к договору о полной коллективной (бригадной) материальной ответственности. Комплектование вновь создаваемого коллектива (бригады) осуществляется на основе принципа добровольности. При включении в состав коллектива (бригады) новых работников принимается во внимание мнение коллектива (бригады). Руководитель коллектива (бригадир) назначается приказом (распоряжением) работодателя. При этом принимается во внимание мнение коллектива (бригады). При смене руководства коллектива (бригадира) или при выбытии из коллектива (бригады) более 50 процентов от его первоначального состава договор должен быть перезаключен. Договор не перезаключается при выбытии из состава коллектива (бригады) отдельных работников или приеме в коллектив (бригаду) новых работников. В этих случаях против подписи выбывшего члена коллектива (бригады) указывается дата его выбытия, а вновь принятый работник подписывает договор и указывает дату вступления в коллектив (бригаду).
Как разъяснено в пункте 14 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 16.11.2006 N 52 "О применении судами законодательства, регулирующего материальную ответственность работников за ущерб, причиненный работодателю", если иск о возмещении ущерба заявлен по основаниям, предусмотренным статьей 245 Трудового кодекса Российской Федерации (коллективная (бригадная) материальная ответственность за причинение ущерба), суду необходимо проверить, соблюдены ли работодателем предусмотренные законом правила установления коллективной (бригадной) материальной ответственности, а также ко всем ли членам коллектива (бригады), работавшим в период возникновения ущерба, предъявлен иск. Если иск предъявлен не ко всем членам коллектива (бригады), суд, исходя из статьи 43 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, вправе по своей инициативе привлечь их к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, поскольку от этого зависит правильное определение индивидуальной ответственности каждого члена коллектива (бригады). Определяя размер ущерба, подлежащего возмещению каждым из работников, суду необходимо учитывать степень вины каждого члена коллектива (бригады), размер месячной тарифной ставки (должностного оклада) каждого лица, время, которое он фактически проработал в составе коллектива (бригады) за период от последней инвентаризации до дня обнаружения ущерба.
Исходя из приведенных норм материального права и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации по их применению коллективная (бригадная) материальная ответственность за причинение ущерба может вводиться только при совместном выполнении работниками отдельных видов работ, связанных с хранением, обработкой, продажей (отпуском), перевозкой, применением или иным использованием переданных им ценностей, когда невозможно разграничить ответственность каждого работника за причинение ущерба и заключить с ним договор о возмещении ущерба в полном размере. Решение работодателя об установлении полной коллективной (бригадной) материальной ответственности оформляется приказом (распоряжением) работодателя. При этом коллективная (бригадная) материальная ответственность за причинение ущерба наступает лишь в случае, когда все члены коллектива (бригады) добровольно принимают на себя такую ответственность. Одним из оснований для возложения на коллектив работников материальной ответственности в полном размере за ущерб, причиненный работодателю, является наличие единого письменного договора о коллективной (бригадной) материальной ответственности, заключенного со всеми членами коллектива (бригады) работников в соответствии с типовой формой договора о полной коллективной (бригадной) материальной ответственности, утвержденной постановлением Министерства труда и социального развития Российской Федерации от 31.12.2002 N 85. Обязанность же доказать наличие оснований для заключения договора о коллективной (бригадной) материальной ответственности за причинение ущерба и соблюдение правил заключения такого договора возложена законом на работодателя. Невыполнение работодателем требований трудового законодательства о порядке и условиях заключения договора о коллективной (бригадной) материальной ответственности является основанием для освобождения работника от обязанности возместить причиненный по его вине ущерб в полном размере, превышающем его средний месячный заработок.
На основании части первой статьи 247 Трудового кодекса Российской Федерации до принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками работодатель обязан провести проверку для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения. Для проведения такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов.
Согласно части второй статьи 247 Трудового кодекса Российской Федерации истребование от работника письменного объяснения для установления причины возникновения ущерба является обязательным. В случае отказа или уклонения работника от предоставления указанного объяснения составляется соответствующий акт.
Работник и (или) его представитель имеют право знакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в порядке, установленном кодексом (часть третья статьи 247 Трудового кодекса Российской Федерации).
Из приведенных правовых норм трудового законодательства и разъяснений Пленума Верховного Суда Российской Федерации по их применению следует, что материальная ответственность работника является самостоятельным видом юридической ответственности и возникает лишь при наличии ряда обязательных условий, к которым относятся: наличие прямого действительного ущерба у работодателя, противоправность действия (бездействия) работника, причинно-следственная связь между противоправным действием (бездействием) работника и имущественным ущербом у работодателя, вина работника в совершении противоправного действия (бездействия).
Бремя доказывания наличия совокупности названных выше обстоятельств, дающих основания для привлечения работника к материальной ответственности, законом возложено на работодателя, который до принятия решения о возмещении ущерба конкретным работником обязан провести проверку с обязательным истребованием от работника письменного объяснения для установления размера причиненного ущерба, причин его возникновения и вины работника в причинении ущерба.
Основания и порядок проведения инвентаризации имущества и финансовых обязательств регулируются Федеральным законом от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. N 34н, и Методическими указаниями по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, утвержденными Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 июня 1995 г. N 49.
Согласно части 2 статьи 11 Федерального закона от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее по тексту - Федеральный закон от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ) при инвентаризации выявляется фактическое наличие соответствующих объектов, которое сопоставляется с данными регистров бухгалтерского учета.
Частью 1 статьи 9 Федерального закона от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ установлено, что каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом; не допускается принятие к бухгалтерскому учету документов, которыми оформляются не имевшие места факты хозяйственной жизни.
Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Лицо, ответственное за оформление факта хозяйственной жизни, обеспечивает своевременную передачу первичных учетных документов для регистрации содержащихся в них данных в регистрах бухгалтерского учета, а также достоверность этих данных (частью 3 статьи 9 Федерального закона от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ).
Выявленные при инвентаризации расхождения между фактическим наличием объектов и данными регистров бухгалтерского учета подлежат регистрации в бухгалтерском учете в том отчетном периоде, к которому относится дата, по состоянию на которую проводилась инвентаризация (часть 4 статьи 11 Федерального закона от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ).
Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 29 июля 1998 г. N 34н утверждено Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации.
Пунктами 26 и 28 названного положения установлено, что инвентаризация имущества и обязательств проводится для обеспечения достоверности данных бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, в ходе ее проведения проверяются и документально подтверждаются наличие, состояние и оценка указанного имущества и обязательств. При этом выявленные при инвентаризации расхождения между фактическим наличием имущества и данными бухгалтерского учета отражаются на счетах бухгалтерского учета.
Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 июня 1995 г. N 49 утверждены Методические указания по инвентаризации имущества и финансовых обязательств (далее - Методические указания по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
В пункте 2.1 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств содержится положение о том, что количество инвентаризаций в отчетном году, дата их проведения, перечень имущества и финансовых обязательств, проверяемых при каждой из них, устанавливаются руководителем организации, кроме случаев, предусмотренных в пунктах 1.5 и 1.6 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств. Пункты 1.5 и 1.6 названных указаний регламентируют случаи обязательного проведения инвентаризации.
Персональный состав постоянно действующих и рабочих инвентаризационных комиссий утверждает руководитель организации. В состав инвентаризационной комиссии включаются представители администрации организации, работники бухгалтерской службы, другие специалисты (инженеры, экономисты, техники и т.д.). В состав инвентаризационной комиссии можно включать представителей службы внутреннего аудита организации, независимых аудиторских организаций. Отсутствие хотя бы одного члена комиссии при проведении инвентаризации служит основанием для признания результатов инвентаризации недействительными (пункт 2.3 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
До начала проверки фактического наличия имущества инвентаризационной комиссии надлежит получить последние на момент инвентаризации приходные и расходные документы или отчеты о движении материальных ценностей и денежных средств. Материально ответственные лица дают расписки о том, что к началу инвентаризации все расходные и приходные документы на имущество сданы в бухгалтерию или переданы комиссии и все ценности, поступившие на их ответственность, оприходованы, а выбывшие списаны в расход. Проверка фактического наличия имущества производится при обязательном участии материально ответственных лиц (пункты 2.4, 2.8 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Пунктом 2.6 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств установлено, что инвентаризационная комиссия обеспечивает полноту и точность внесения в описи данных о фактических остатках основных средств, запасов, товаров, денежных средств, другого имущества и финансовых обязательств, правильность и своевременность оформления материалов инвентаризации.
Фактическое наличие имущества при инвентаризации определяют путем обязательного подсчета, взвешивания, обмера (пункт 2.7 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Проверка фактического наличия имущества производится при обязательном участии материально ответственных лиц (пункт 2.8 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Инвентаризационные описи могут быть заполнены как с использованием средств вычислительной и другой организационной техники, так и ручным способом. Описи заполняются чернилами или шариковой ручкой четко и ясно, без помарок и подчисток. Наименования инвентаризуемых ценностей и объектов, их количество указывают в описях по номенклатуре и в единицах измерения, принятых в учете. На каждой странице описи указывают прописью число порядковых номеров материальных ценностей и общий итог количества в натуральных показателях, записанных на данной странице, вне зависимости от того, в каких единицах измерения (штуках, килограммах, метрах и т.д.) эти ценности показаны. Исправление ошибок производится во всех экземплярах описей путем зачеркивания неправильных записей и проставления над зачеркнутыми правильных записей. Исправления должны быть оговорены и подписаны всеми членами инвентаризационной комиссии и материально ответственными лицами. В описях не допускается оставлять незаполненные строки, на последних страницах незаполненные строки прочеркиваются. На последней странице описи должна быть сделана отметка о проверке цен, таксировки и подсчета итогов за подписями лиц, производивших эту проверку (пункт 2.9 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Описи подписывают все члены инвентаризационной комиссии и материально ответственные лица. В конце описи материально ответственные лица дают расписку, подтверждающую проверку комиссией имущества в их присутствии, об отсутствии к членам комиссии каких-либо претензий и принятии перечисленного в описи имущества на ответственное хранение. При проверке фактического наличия имущества в случае смены материально ответственных лиц принявший имущество расписывается в описи в получении, а сдавший - в сдаче этого имущества (пункт 2.10 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Для оформления инвентаризации необходимо применять формы первичной учетной документации по инвентаризации имущества и финансовых обязательств согласно приложениям 6 - 18 к настоящим Методическим указаниям либо формы, разработанные министерствами, ведомствами (пункт 2.14 Методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств).
Согласно приведенным нормативным положениям, инвентаризация имущества должна производиться работодателем в соответствии с правилами, установленными Методическими указаниями по инвентаризации имущества и финансовых обязательств.
Отступление от этих правил влечет невозможность с достоверностью установить факт наступления ущерба у работодателя, определить, кто именно виноват в возникновении ущерба и каков размер ущерба, имеется ли вина работника в причинении ущерба.
Как видно из материалов дела, с ДД.ММ.ГГГГ материальная ответственность была возложена на бригаду в составе ответчиков ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7 (дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ коллективный договор был расторгнут). Как видно, помимо ответчиков, договор о коллективной материальной ответственности от ДД.ММ.ГГГГ подписан и другими сотрудниками филиала.
С ДД.ММ.ГГГГ материальная ответственность была возложена на бригаду в составе ответчиков ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО7 (дополнительным соглашением от ДД.ММ.ГГГГ коллективный договор был расторгнут). Помимо ответчиков, договор о коллективной материальной ответственности от ДД.ММ.ГГГГ подписан и другими сотрудниками филиала.
Согласно п. 1 договора коллектив (бригада) принял на себя коллективную (бригадную) материальную ответственность за не обеспечение сохранности имущества (наличных денежных знаков), вверенного ему при осуществлении членами коллектива функций кассира при работе с устройством "электронный кассир" или "темпо-касса", а также за ущерб, возникший у работодателя в результате возмещения им ущерба иным лицам, а работодатель обязуется создать коллективу (бригаде) условия, необходимые для надлежащего исполнения принятых обязательств по настоящему Договору.
В период действия коллективного договора от ДД.ММ.ГГГГ, коллективного договора от ДД.ММ.ГГГГ и в заявленный истцом период образования недостачи с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, были уволены ФИО5 - ДД.ММ.ГГГГ, ФИО6 - ДД.ММ.ГГГГ. Истцом не оспаривалось, что в ходе изменения состава членов бригады инвентаризация остатков не проводилась, сличительные ведомости не составлялись. Ответчик ФИО7, как следует из письменных доказательств, в операциях с денежной наличностью участия не принимала.
Обязанность доказывать основания для заключения договора о коллективной (бригадной) материальной ответственности за причинение ущерба и соблюдение правил заключения такого договора возложена законом на работодателя. Истцом как работодателем не выполнены требования ст. 245 ТК РФ о порядке и условиях заключения данного договора, поскольку в договоре не установлены порядок выявления степени виновности каждого члена коллектива и способы распределения ответственности между членами коллектива, не определены способы погашения обязательства по недостаче или порче имущества.
Договор о полной коллективной материальной ответственности от ДД.ММ.ГГГГ, от ДД.ММ.ГГГГ представлен без обязательного приложения - приказа (распоряжения) работодателя об установлении полной коллективной (бригадной) материальной ответственности коллектива (бригады) работников дополнительного офиса "Советское отделение <адрес>", что является основанием для освобождения ответчиков от обязанности возмещения причиненного истцу ущерба в полном размере. Включение в договор коллективной ответственности всех обязательных условий о порядке выявления степени вины каждого члена коллектива, способах распределения ответственности между членами коллектива, определенных способов погашения обязательств по недостаче и порче имущества является обязательным при определении законности заключения договора о полной материальной (бригадной) ответственности.
Согласно представленным платежным документам обслуживание товарно-материальных ценностей, их прием, и отпуск осуществляли сотрудниками банка - ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6. Процесс обслуживания банкомата был организован таким образом, что ответственные за получение в кассе денежных средств, загрузку и выгрузку наличных денежных средств сотрудники между инкассационными циклами менялись, сведения о том, каким образом передавались в подотчет товарно-материальные ценности между сменой ответственных лиц, в материалах дела отсутствуют, истцом не оспаривалось, что инвентаризация денежных ценностей, ревизия операционной кассы в промежутках между сменой лиц не проводилась. Как пояснил судебный эксперт, при такой организации труда невозможно установить, в следствии чьих действий возникла недостача в банковских кассетах.
В обоснование исковых требований истцом предоставлено заключение служебной проверки от ДД.ММ.ГГГГ, которая проведена сотрудником Управления банковской безопасности Дирекции контроля и безопасности АО "ОТП Банк" на основании анализа актов загрузки денежной наличности и актов изъятия денежной наличности из кассет банкомата №.
Анализ порядка проведения служебной проверки позволяет сделать вывод, что работодателем нарушен порядок проведения инвентаризации, установленный Методическими указаниями по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, утвержденных Приказом Министерства финансов РФ от 13.06.1995 года N 49, а именно, в материалы дела истцом, вопреки требованиям данных Методических указаний, не представлены сличительные ведомости по проведенной инвентаризации, надлежаще оформленные проверки соответствия бухгалтерской документации (ежемесячных проверок проводимых бухгалтерской службой), акты приема передачи товарно-материальных ценностей, бригада в составе ответчиков к проведению проверки не привлекались. Из указанного заключения не усматривается, что приведен сравнительный анализ между фактическим наличием денежных средств в кассе филиала, установленным инвентаризационной описью, и данными бухгалтерского учета.
В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие тот факт, что ответчикам предлагалось дать письменные пояснения в рамках проводимого административного расследования после служебной проверки ДД.ММ.ГГГГ, либо последние отказались дать такие пояснения, что также свидетельствует о допущенных работодателем нарушениях установленной процедуры.
Несоблюдение АО "ОТП Банк" установленных Методическими указаниями правил при проведении инвентаризации является основанием для признания результатов служебной поверки об имеющихся у работников, в данном случае ответчиков, недостачах товарно-материальных ценностей недействительными, в связи с этим невозможно с достоверностью установить факт наступления ущерба у работодателя АО "ОТП Банк", размер ущерба и вину работников в причинении ущерба.
Заслуживают внимание и доводы ответчиков о том, что всякий раз составление и подписание актов, связанных с действиями с наличностью, носили формальный характер, по сложившейся практике обязанность по загрузке и выгрузке наличности в кассеты банкомата были возложены на ответчика ФИО2, остальные сотрудники при этом не присутствовали. Сам банкомат никогда не пломбировался, а ключ от него находился в доступном для всех сотрудников филиала месте.
Оценивая данные обстоятельства, суд приходит к выводу, что работодателем не созданы условия для обеспечения сохранности имущества, а также содержание банкомата в условиях, не позволяющих обеспечить проникновение к кассетам третьих лиц, что является прямым нарушением коллективного договора, на чем истец основывает свои требования.
Таким образом, на основании собранных по делу доказательств суд приходит к выводу о том, что истцом АО "ОТП Банк" в нарушение положений ст. 56 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, не представлено доказательств соблюдения порядка привлечения работников к материальной ответственности, а именно: проведения проверки для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения, затребования у работников письменных объяснений для установления вины работников в причинении ущерба.
Принимая во внимание вышеприведенные нормы права и разъяснения Пленума Верховного Суда Российской Федерации, учитывая, что доказательства, позволяющие определить размер материального ущерба, причину его образования, позволяющие установить причинно-следственную связь между действиями (бездействием) ответчиков и образовавшейся недостачей, а также вину ответчиков истцом не представлены, истцом проведена служебная проверка по факту выявленной недостачи без соблюдения порядка проведения инвентаризации, не истребованы объяснения от ответчиков после проверки, проведенной ДД.ММ.ГГГГ, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для взыскания с ответчиков солидарно материального ущерба и отказе в удовлетворении исковых требований
Руководствуясь ст.194-199 ГПК РФ, суд
РЕШИЛ:
Отказать в удовлетворении исковых требований АО "ОТП Банк" к Воротий <данные изъяты>, Мельник <данные изъяты>, Скрипник <данные изъяты>, ФИО5 <данные изъяты>, ФИО1 <данные изъяты>, ФИО7 <данные изъяты> о взыскании денежных средств.
Решение может быть обжаловано в Ростовский Областной суд в течение месяца со дня изготовления в окончательной форме.
Судья
Решение в окончательной форме изготовлено 11 января 2023 года
