Судья Севостьянова И.Б. Дело № 21-755/2016
РЕШЕНИЕ
02 декабря 2016 года город Барнаул
Судья Алтайского краевого суда Титова В.В., рассмотрев жалобу защитника Председателя Правления общества с ограниченной ответственностью «Коммерческий банк «Тальменка-банк» ФИО1 - Пономаренко Д. С. на решение судьи Октябрьского районного суда г. Барнаула от 23 сентября 2016 г. по делу по жалобе защитника Пономаренко Д. С. на постановление заместителя управляющего Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 *** от 01 июля 2016 г., которым
ФИО1, ДД.ММ.ГГ года рождения, место рождения <адрес><адрес>, зарегистрирован по адресу: <адрес>, П. П. общества с ограниченной ответственностью «Коммерческий банк «Тальменка-банк» (далее- ООО «КБ «Тальменка-банк»),
признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения,
установил:
согласно протоколу об административном правонарушении *** от 14 июня 2016 г., составленному ведущим экономистом Отдела финансового мониторинга банковской деятельности, финансовых рынков и валютного контроля Отделения по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, в нарушение пункта 2 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пункта 2.1 главы 2 Положения Центрального Банка Российской Федерации от 02 марта 2012 г. № 375-П о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, пункта 2 Указания Центрального Банка Российской Федерации № 1486-У от 09 августа 2004 г. «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях», пунктов 5.2.1.2, 5.2.1.8 раздела 5.2 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО «КБ «Тальменка-банк» Председатель Правления ООО «КБ «Тальменка-банк» ФИО1 приказом от 04 марта 2016 г. № 80 л/с возложил с 05 марта 2016 г. на ФИО4, не соответствующую квалификационным требованиям, установленным Банком России, исполнение обязанностей ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно – ФИО4, имея высшее экономическое образование, не имеет опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций. Имеющийся опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма составляет менее двух лет (1 год 9 месяцев 11 дней). Действия Председателя Правления ООО «КБ «Тальменка-банк» ФИО1 квалифицированы по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
По результатам рассмотрения дела вынесено вышеуказанное постановление.
Защитником ФИО1 – Пономаренко Д.С. на указанное постановление подана жалоба в районный суд с просьбой об отмене. В обоснование требований указано, что состав вменяемого правонарушения в действиях ФИО1 отсутствует, поскольку Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма № 375-П не содержит нормы, предписывающей необходимость возлагать обязанности ответственного сотрудника на период после его увольнения и до укомплектования должности на лицо, отвечающее квалификационным требованиям, предъявляемым именно к ответственному сотруднику, а не требованиям к сотруднику подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Ссылался на неправильную квалификацию действий ФИО1, полагая, что назначение специального должностного лица, несоответствующего специальным квалификационным требованиям, образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Также указано, что обстоятельства совершенного административного правонарушения свидетельствуют о его малозначительности, так как на ФИО4 исполнение обязанностей ответственного сотрудника было возложено временно на период отсутствия начальника отдела финансового мониторинга (до укомплектования должности), на момент возложения этих обязанностей ее опыт работы составлял 1 год 10 мес. 13 дней, обязанности ответственного сотрудника ФИО4 исполняла в течение 5 дней.
Решением судьи Октябрьского районного суда г. Барнаула от 23 сентября 2016 г. постановление должностного лица оставлено без изменения, жалоба защитника – без удовлетворения.
В жалобе, поданной в Алтайский краевой суд, защитник Пономаренко Д.С. настаивает на доводах, изложенных им при обращении в районный суд, полагая, что судьей им дана ненадлежащая оценка.
В судебное заседание ФИО5 не явился, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом, ходатайствовал о рассмотрении жалобы в его отсутствие, в связи с чем дело по жалобе рассмотрено в его отсутствие.
Проверив дело в полном объеме в соответствии с частью 3 статьи 30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выслушав защитника ФИО1 - Пономаренко Д.С., настаивавшего на удовлетворении жалобы, оснований для отмены решения судьи не нахожу.
В соответствии с частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.
Частью 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ от 07 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма» установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
В соответствии с пунктом 2 Указания Центрального Банка Российской Федерации от 09 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» ответственный сотрудник должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования - опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет.
По делу установлено, приказом от 04 марта 2016 г. Председателя Правления ООО «КБ «Тальменка-банк» ФИО1*** л/с с 05 марта 2016 г. исполнение обязанностей ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на период временного отсутствия начальника отдела финансового мониторинга (до укомплектования должности) возложено на специалиста отдела финансового мониторинга ФИО4, не соответствующую установленным Банком России квалификационным требованиям (отсутствие требуемого опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций).
Возложение обязанностей ответственного сотрудника на сотрудника, не соответствующего установленным Банком России квалификационным требованиям, является нарушением в части организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Указанное нарушение, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии с пунктом 1.8 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма № 375-П, пунктом 1.11 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, подпунктом 22 пункта 20.4 Устава ООО «КБ Тальменка – банк» функция контроля за организацией работы по противодействию и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «КБ «Тальменка-банк» возложена на Председателя Правления, который в соответствии с пунктом 5.10.10 раздела 5.10 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма несет ответственность за общее руководство и эффективное управление организацией внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Факт совершения ФИО1 вменяемого ему в вину административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении *** от ДД.ММ.ГГ; приказом о переводе ФИО1 на должность Председателя Правления ООО «КБ «Тальменка-банк» ***-к от ДД.ММ.ГГ; приказом ***л/с от ДД.ММ.ГГ о временном возложении обязанностей ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (до укомплектования должности) на специалиста отдела финансового мониторинга ФИО4; письмом ООО «КБ «Тальменка-банк» *** от ДД.ММ.ГГ управляющему Отделением по Алтайскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации о назначении ФИО4 ответственным сотрудником; копией трудовой книжки ФИО4, иными документами (копии приказов, писем), свидетельствующими об отсутствии у ФИО4 требуемого опыта работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма или руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, оцененными должностным лицом и судьей районного суда по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
При таких обстоятельствах судья районного суда пришел к правильному выводу об отсутствии оснований для отмены постановления должностного лица, которым Председатель Правления ООО «КБ «Тальменка-банк» ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Нарушений порядка и сроков привлечения к административной ответственности не допущено, наказание назначено в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Доводы жалобы об отсутствии в действиях ФИО1 состава вмененного правонарушения, поскольку действующее законодательство не содержит нормы, предписывающей кредитной организации возлагать обязанности ответственного сотрудника в период после его увольнения и до укомплектования должности на лицо, отвечающее квалификационным требованиям именно к ответственному сотруднику, а не требованиям к сотруднику структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ошибочны, поэтому во внимание не принимаются.
Согласно пункту 2.1. Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (№375-П) подразделение по ПОД/ФТ возглавляет специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (ответственный сотрудник), соответствующее квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У.
В названном пункте 2.1. четко регламентированы случаи возможного возложения исполнения обязанностей ответственного сотрудника на другого сотрудника кредитной организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ, установленным Указанием Банка России № 1486-У. К таким случаям относятся период временной нетрудоспособности, период отпуска (исключение - отпуск по беременности и родам, отпуск по уходу за ребенком), служебная командировка ответственного сотрудника. Такое основание как увольнение ответственного сотрудника к перечисленным случаям не отнесено, из чего следует, что сотрудник кредитной организации, назначаемый исполняющим обязанности ответственного сотрудника, должен соответствовать квалификационным требованиям к ответственному сотруднику, установленным Указанием Банка России № 1486-У.
Доводы жалобы о неправильной квалификации действий ФИО1 являлись предметом проверки судьи районного суда и мотивированно отклонены. Оснований для переоценки выводов судьи не имеется.
Исходя из существенной значимости общественных правоотношений, на охрану которых направлены вышеприведенные нормы, выводы судьи об отсутствии оснований для признания вмененного в вину ФИО1 административного правонарушения малозначительным, являются правильными. Все обстоятельства, на которые ссылается защитник, были приняты во внимание должностным лицом при рассмотрении дела и назначении наказания в виде предупреждения.
Возражениями защитника, изложенными в жалобе, не опровергаются выводы судьи относительно вины ФИО1 в совершении указанного выше административного правонарушения. Несогласие защитника с оценкой имеющихся в деле доказательств и с толкованием судьей районного суда норм Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и законодательства, подлежащих применению в настоящем деле, не свидетельствует о том, что допущены существенные нарушения названного Кодекса, не позволившие всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.
Поскольку нарушений требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, влекущих за собой отмену решения судьи и постановления должностного лица, не допущено, оснований для удовлетворения жалобы не имеется.
Руководствуясь ст.ст. 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
решил:
решение судьи Октябрьского районного суда г. Барнаула от 23 сентября 2016 г. оставить без изменения, жалобу защитника П. П. общества с ограниченной ответственностью «Коммерческий банк «Тальменка-банк» ФИО1 - Пономаренко Д. С. – без удовлетворения.
Судья В.В.Титова
