Вологодский городской суд Вологодской области
Информация предоставлена Интернет–порталом ГАС «Правосудие» (www.sudrf.ru)
Вернуться назад
Вологодский городской суд Вологодской области — СУДЕБНЫЕ АКТЫ
Дело № 1-619/11
ПРИГОВОР
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
г.Вологда 18 августа 2011 года
Судья Вологодского городского суда Кутузов В.Г.
с участием государственного обвинителя ст.помощника прокурора г.Вологды Колодезной Е.В.
подсудимого ФИО7
защитника Медведева С.С., представившего удостоверение № 619 и ордер № 214
при секретаре Бурлуцкой Н.И.
а также представителя потерпевшего ФИО10, представителя гражданского истца ФИО11
рассмотрев в особом порядке, предусмотренном главой 40 УПК РФ, материалы уголовного дела в отношении ФИО7 ,
обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст. 176, ч.1 УК РФ
УСТАНОВИЛ:
В один из дней осени 2008 года ФИО7 являясь индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным ДД.ММ.ГГГГ в Межрайонной ИФНС № по , имея умысел на незаконное получение кредита в Открытом Акционерном Обществе «», в течение рабочего дня с 9 до 18 часов предоставил в Вологодский филиал ОАО «», расположенный по адресу: пакет документов необходимых для получения кредита, содержащих заведомо ложные сведения о хозяйственном положении и финансовом состоянии и положительно характеризующих деятельность индивидуального предпринимателя, а именно:
- копию договора купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного между ФИО1 и ФИО7, согласно которого ФИО7 приобрел у ФИО1 двухэтажное с мансардой и подвалом административное здание, общей площадью 1117 квадратных метров, условный номер № и земельный участок, на котором расположено указанное административное здание, площадью 1080 квадратных метров, кадастровый номер №, расположенные по адресу: , общей стоимостью 43 000 000 рублей, который никогда не заключался;
- копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 23 000 000 рублей и копию платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 20 000 000 рублей, согласно которых с расчетного счета индивидуального предпринимателя ФИО7 № на расчетный счет ФИО1 № перечислены денежные средства в общей сумме 43 000 000 рублей, в качестве оплаты по договору купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, которые с расчетного счета индивидуального предпринимателя ФИО7 на расчетный счет ФИО1 никогда не перечислялись;
- копию свидетельства о государственной регистрации права серии 35-СК № от ДД.ММ.ГГГГ и выписку из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним № от ДД.ММ.ГГГГ , содержащие сведения о праве собственности ФИО7 на земельный участок, площадью 1080 квадратных метров, кадастровый номер №, расположенный по адресу: , которые ФИО7 никогда не выдавались;
- копию свидетельства о государственной регистрации права серии № № от ДД.ММ.ГГГГ и выписку из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним № от ДД.ММ.ГГГГ Управления Федеральной регистрационной службы по , содержащие сведения о праве собственности ФИО7 на двухэтажное с мансардой и подвалом административное здание, общей площадью 1117 квадратных метров, лит. А-АЗ, условный номер № расположенное по адресу: , которые Управлением Федеральной регистрационной службы по ФИО7 никогда не выдавались;
- копию кадастрового плана земельного участка № от ДД.ММ.ГГГГ Территориального (межрайонного) отдела по городу Вологде и Управления Роснедвижимости по на земельный участок, кадастровый номер №, расположенный по адресу: , который Территориальным (межрайонным) отделом по городу Вологде и Управления Роснедвижимости по никогда не выдавался;
-копию технического паспорта от ДД.ММ.ГГГГ Государственного предприятия « на административное здание, расположенное по адресу: (лит. A, Al, А2, A3), который Государственным предприятием
«» ФИО7 никогда не выдавался;
- справку Череповецкого филиала - регионального центра ОАО КБ «» о движении денежных средств по расчетному счету № индивидуального предпринимателя ФИО7 за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, которая Череповецким филиалом - регионального центра ОАО КБ « никогда не выдавалась.
На основании представленных индивидуальным предпринимателем ФИО7 в Вологодский филиал ОАО «» фиктивных документов, содержащих заведомо ложные сведения о его хозяйственном положении и финансовом состоянии ДД.ММ.ГГГГ, в дневное время, в помещении Вологодского филиала ОАО «», расположенном по адресу: между ОАО «», в лице заместителя директора Вологодского филиала ФИО12 и индивидуальным предпринимателем ФИО7, заключен кредитный договор № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 45 000 000 рублей, сроком возврата ДД.ММ.ГГГГ под 17 % годовых, начисляемых за пользование кредитом.
Кроме того, ДД.ММ.ГГГГ, в дневное время, в помещении Вологодского филиала ОАО «», расположенном по адресу: между ОАО «», в лице заместителя директора Вологодского филиала ФИО12 и ФИО7, заключен договор об ипотеке (залог недвижимости), согласно которого ФИО7 в целях обеспечения своевременного возврата кредита в качестве залога передал ОАО «», никогда не принадлежащие ему на праве собственности двухэтажное с мансардой и подвалом административное здание, общей площадью 1117 квадратных метров, расположенное по адресу: , условный номер № и земельный участок, общей площадью 1080 квадратных метров, расположенный по адресу: , кадастровый номер № общей залоговой стоимостью 54 326 350 рублей.
В соответствии с условиями кредитного договора ДД.ММ.ГГГГ Вологодский филиал ОАО «» перечислил денежные средства в сумме 45 000 000 рублей на расчетный счет индивидуального предпринимателя ФИО7 № открытый в Вологодском филиале ОАО «».
В этот же день, индивидуальный предприниматель ФИО7 получив возможность распоряжаться незаконно полученными денежными средствами платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ООО «» № в Вологодское отделение № денежные средства в сумме 6 240 000 рублей, платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ОАО «» № в Вологодское отделение № Сбербанка России денежные средства в сумме 5 200 000 рублей, платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ООО «» № в Вологодское отделение № денежные средства в сумме 7 800 000 рублей, платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ООО « № в Вологодское отделение № денежные средства в сумме 9 600 000 рублей, платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ООО «» № в Вологодское отделение № денежные средства в сумме 8 000 000 рублей, и платежным поручением № от ДД.ММ.ГГГГ перечислил на расчетный счет ООО «» № в Вологодское отделение № денежные средства в сумме 8 160 000 рублей.
В период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ индивидуальный предприниматель ФИО7 организовал частичную оплату основного долга в сумме 400 000 рублей и процентов за пользование кредитом в сумме 5 913 248 рублей 71 копейка, а основной долг в сумме 44 600 000 рублей не оплатил, причинив ОАО «» ущерб в сумме 44 600 000 рублей, который является крупным.
Таким образом, своими умышленными действиями ФИО7 совершил незаконное получение кредита, то есть получение индивидуальным предпринимателем кредита путем представления банку заведомо ложных сведений о хозяйственном положении и финансовом состоянии индивидуального предпринимателя, при этом данное деяние причинило крупный ущерб.
Действия ФИО7 подлежат квалификации по ст.176 ч.1 УК РФ (в редакции закона от ДД.ММ.ГГГГ № 26-ФЗ).
ДД.ММ.ГГГГ при ознакомлении с материалами уголовного дела ФИО7 в присутствии защитника ФИО9 заявил ходатайство о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства в связи с согласием с обвинением.
В судебном заседании ФИО7 показал, что обвинение ему понятно, с обвинением он согласен, поддерживает свое ходатайство о постановлении приговора без проведения судебного разбирательства. Это ходатайство им заявлено добровольно и после консультации с защитником. Он осознает последствия постановления приговора без проведения судебного разбирательства, что он не сможет обжаловать приговор в кассационном порядке по основанию несоответствия выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам уголовного дела, установленным судом первой инстанции.
Государственный обвинитель ФИО8, представитель потерпевшего ФИО13 с ходатайством ФИО7 согласны.
Суд, заслушав стороны и рассмотрев материалы уголовного дела, пришел к выводу, что обвинение, с которым согласился ФИО7, обоснованно, подтверждается доказательствами, собранными по уголовному делу. Условия постановления приговора без проведения судебного разбирательства соблюдены.
При назначении наказания подсудимому суд учитывает характер и степень общественной опасности совершенного им преступления, то, что ущерб ОАО «
», ФИО7 не возмещён, мнение представителя потерпевшего, ставящего вопрос о строгом наказании подсудимого.
Обстоятельствами, смягчающими наказание ФИО7, суд признает полное признание им своей вины в совершении преступления, раскаяние в содеянном.
Обстоятельств, отягчающих наказание подсудимого, не имеется.
В качестве данных о личности ФИО7 суд учитывает, что он .
С учетом мнения представителя потерпевшего о наказании подсудимого, того, что ущерб, причиненный ОАО «» ФИО7 не возмещен, суд считает, что ФИО7 следует избрать наказание в виде лишения свободы и назначить его с применением ст.316, ч. 7 УПК РФ.
Принимая во внимание смягчающие наказание ФИО7 обстоятельства, отсутствие отягчающих наказание обстоятельств, а также приведенные выше данные о его личности, суд пришел к выводу о возможности исправления ФИО7 без реального отбывания наказания, в связи с чем применяет к нему ст.73 УК РФ.
Заявленный ОАО «» к ФИО7 иск на сумму 80095165 руб. 09 коп. подлежит удовлетворению частично, а именно в сумме 44600000 руб., то есть подлежит взысканию на основании ст.1064 ГК РФ прямой действительный ущерб, причиненный в результате преступных действий.
На основании ст.309, ч.2 УПК РФ следует признать за ОАО «» право на удовлетворение гражданского иска в части взыскания с ФИО7 суммы просроченных процентов за пользование кредитом и сумм неустойки и передать вопрос о размере возмещения гражданского иска для рассмотрения в порядке гражданского судопроизводства, так как в настоящем судебном заседании, с учетом имеющегося спора, размер возмещения определить не представляется возможным.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 316 УПК РФ, суд
ПРИГОВОРИЛ:
Признать ФИО7 виновным в совершении преступления, предусмотренного ст. 176, ч.1 УК РФ (в редакции закона от ДД.ММ.ГГГГ № 26-ФЗ), и назначить ему наказание в виде лишения свободы на срок 2 (два) года.
На основании ст. 73 УК РФ назначенное ФИО7 наказание считать условным, установив ему испытательный срок 2 года, в течение которого осужденный должен своим поведением доказать свое исправление.
Возложить на условно осужденного ФИО7 обязанности: один раз в месяц являться на регистрацию в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за поведением условно осужденного; не совершать нарушений общественного порядка, влекущих привлечение к административной ответственности; принять меры к возмещению причиненного ОАО «» материального ущерба.
Меру пресечения - подписку о невыезде и надлежащем поведении оставить осужденному ФИО7 до вступления приговора в законную силу.
Взыскать с ФИО7 в пользу ОАО «» в возмещение причиненного материального ущерба 44600000 рублей.
Признать за ОАО «» право на удовлетворение гражданского иска в части взыскания с ФИО7 суммы просроченных процентов за пользование кредитом и сумм неустойки и передать вопрос о размере возмещения гражданского иска для рассмотрения в порядке гражданского судопроизводства.
Вещественные доказательства: документы, изъятые в ходе выемки от ДД.ММ.ГГГГ в Вологодском филиале ОАО «», а именно: кредитный договор № от ДД.ММ.ГГГГ, заключенный между ОАО «», в лице заместителя директора Вологодского филиала ФИО12 и индивидуальным предпринимателем ФИО7; договор об ипотеке (залог недвижимости) от ДД.ММ.ГГГГ, заключенный между ОАО «», в лице заместителя директора Вологодского филиала ФИО12 (далее Залогодержатель) и ФИО7 (далее Залогодатель); выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей на ФИО7, зарегистрированного в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № по ДД.ММ.ГГГГ, ИНН № копия свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории Российской Федерации на имя ФИО7, ИНН № от ДД.ММ.ГГГГ; копия свидетельства о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; копия договора купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, заключенного между ФИО1 и ФИО7; копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 23 000 000 рублей; копия платежного поручения № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 20 000 000 рублей; копия паспорта гражданина Российской Федерации серии 19 04 №, выданного ДД.ММ.ГГГГ УВД на имя ФИО7; копия свидетельства о государственной регистрации права Управления Федеральной регистрационной службы по серии 35-СК № от ДД.ММ.ГГГГ; выписка из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним № от ДД.ММ.ГГГГ; копия свидетельства о государственной регистрации права Управления Федеральной регистрационной службы по серии 35-СК № от ДД.ММ.ГГГГ; выписка из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним № от ДД.ММ.ГГГГ; копия кадастрового плана земельного участка № от ДД.ММ.ГГГГ; копия технического паспорта от ДД.ММ.ГГГГ; справку движения денежных средств по расчетному счету № Череповецкого филиала - регионального центра ОАО КБ « на имя ИП ФИО7; заключение по вопросу предоставления кредита в рамках «Упрощенной методики определения лимита кредитования финансово-устойчивых клиентов СМБ в целях предоставления кредитных продуктов в объеме не более 50,0 млн. руб.»; заявка на подготовку заключения по кредитной заявке в службу экономической безопасности « для составления заключения от ДД.ММ.ГГГГ; заключение о возможности выдачи кредита ИП ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; заявка на подготовку заключения по кредитной заявке в юридическую службу «Вологодского» филиала для составления заключения от ДД.ММ.ГГГГ на заемщика ИП ФИО7; заключение от ДД.ММ.ГГГГ юрисконсульта ФИО14 о кредитовании индивидуального предпринимателя ФИО7 в размере 45 000 000 рублей, на срок 24 месяца, под залог недвижимого имущества; заключение от ДД.ММ.ГГГГ главного специалиста отдела по работе с залогами ФИО15 о произведенной оценке предлагаемого в залог имущества ФИО7 под обеспечение кредита ИП ФИО7 в размере 45 000 000 рублей, на срок 24 месяца; расчетный баланс за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ; отчет о прибылях и убытках (в рублях) за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ; расшифровка стр.010 «Основные средства» расчетного баланса индивидуального предпринимателя ФИО7 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ; расшифровка стр.010 «Основные средства» расчетного баланса индивидуального предпринимателя ФИО7 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ; расшифровка стр.210 «Дебиторская задолженность» расчетного баланса индивидуального предпринимателя ФИО7 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ; расшифровка стр.220 «Запасы товарно-материальных ценностей» расчетного баланса индивидуального предпринимателя ФИО7 по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ; расшифровка кредиторской задолженности предприятия-заемщика по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ стр.570 баланса индивидуального предпринимателя ФИО7; копия свидетельства о государственной регистрации права Управления Федеральной регистрационной службы по серии 35-СК № от ДД.ММ.ГГГГ; копия свидетельства о государственной регистрации права Государственного учреждения юстиции «» филиала по городу Череповцу серии 35-АА № от ДД.ММ.ГГГГ; копия свидетельства о государственной регистрации права Комитета по управлению имуществом от ДД.ММ.ГГГГ; копия налоговой декларации по налогу на добавленную стоимость за 1 квартал 2008 года ИП ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; копия налоговой декларации по налогу на добавленную стоимость за 2 квартал 2008 года ИП ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; копия налоговой декларации по налогу на добавленную стоимость за 3 квартал 2008 года ИП ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц (форма 3-НДФЛ) за 2007 год ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; копия налоговой декларации по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения за 2008 года индивидуального предпринимателя ФИО7 от ДД.ММ.ГГГГ; запрос индивидуального предпринимателя ФИО7 руководителю МИФНС № по от ДД.ММ.ГГГГ; список счетов индивидуального предпринимателя ФИО7; выписка из протокола № заседания кредитного комитета Вологодского филиала ОАО «»; распоряжение бухгалтерии на открытие ссудного счета, счета резерва кредитного риска и внебалансовых счетов по залогу и кредитной линии от ДД.ММ.ГГГГ ИП ФИО7; выгрузка из программы СОТА, документы на ДД.ММ.ГГГГ, ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ;
справка № о состоянии расчетов по налогам, сборам, пеням и штрафам организаций и индивидуальных предпринимателей по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО7; справка № по № от ДД.ММ.ГГГГ; письмо ФИО7 в адрес и.о. управляющего Вологодского филиала ОАО «Банк Москвы» ФИО16 от ДД.ММ.ГГГГ; письмо ФИО7 в адрес начальника ОМБ УКБ Вологодского филиала ОАО «» ФИО17 от ДД.ММ.ГГГГ; письмо ФИО7 в адрес и.о. управляющего Вологодского филиала ОАО «» ФИО16 от ДД.ММ.ГГГГ; письмо и.о. директора Вологодского филиала ОАО «» ФИО16 в адрес ИП ФИО7, без даты; письмо ФИО7 в адрес и.о. управляющего Вологодского филиала ОАО «» ФИО16 от ДД.ММ.ГГГГ; письмо № заместителя директора Вологодского филиала ОАО «» ФИО16 в адрес ФИО7, без даты; письмо заместителя директора Вологодского филиала ОАО «» ФИО12 в адрес ИП ФИО7, без даты; письмо № от ДД.ММ.ГГГГ заместителя директора Вологодского филиала ФИО16 в адрес вице-президента ФИО18; письмо № от ДД.ММ.ГГГГ заместителя директора Вологодского филиала ФИО16 в адрес вице-президента ФИО18; бланк заявки на получение «Кредита на развитие предпринимательской деятельности»; бланк анкеты на получение «Кредита на развитие предпринимательской деятельности»; распоряжение на установку 3-й категории качества от ДД.ММ.ГГГГ; приложение №.1 к «Порядку формирования резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности в ОАО «» от ДД.ММ.ГГГГ; квитанция от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 1 рубль; квитанция от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 1 рубль; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 764 219 рублей 18 копеек; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 688 879 рублей 71 копейка; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 688 876 рублей 71 копейка; распоряжение на операцию начисленные проценты от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 736 438 рублей 36 копеек; распоряжение на перенос начисленных процентов на счета просроченных процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 25 рублей 19 копеек; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 736 438 рублей 36 копеек; распоряжение на перенос начисленных процентов на счета просроченных процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 736 413 рублей 17 копеек; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 25 рублей 19 копеек; платежное требование № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 736 438 рублей 36 копеек; платежное требование № от ДД.ММ.ГГГГ на сумму 1 472 рубля 83 копейки; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 736 438 рублей 36 копеек; распоряжение на взыскание процентов от ДД.ММ.ГГГГ в сумме 736 512 рублей 92 копейки – хранить в материалах уголовного дела (т.6, л.д. 40-185).
Личное дело ФИО2, изъятое в ходе выемки от ДД.ММ.ГГГГ в Череповецком филиале ОАО КБ « с документами на 41 листе, а именно: дополнением к личному листку по учету кадров на имя ФИО2; личным листком по учету кадров на имя ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ; автобиографией на имя ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ; копией диплома с отличием О № Ленинградского финансово-экономического института на имя ФИО4 по специальности планирование промышленности; копией свидетельства о прохождении обучения по программе повышения квалификации плановиков-экономистов и финансистов районных объединений (отделений) аппарата областных, краевых и республиканских (АССР) объединений « во Всероссийской школе повышения квалификации специалистов «Сельхозтехника» от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО4; копией удостоверения о повышении квалификации в Санкт-Петербургском Учебно-методическом Центре «» по курсу: «Повышение квалификации бухгалтеров» от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией удостоверения о повышении квалификации в ИПКлесбумпроме по программе для председат. советов по эконом, образован, лесозагот. предприятий от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией удостоверения о повышении квалификации в Санкт-Петербургском Учебно-Методическом Центре «» по курсу: «Повышение квалификации бухгалтеров» от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией удостоверения о повышении квалификации в Санкт-Петербургском Учебно-Методическом Центре «» по курсу: «Повышение квалификации бухгалтеров» от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией удостоверения об экономической подготовке, курс по вопросам налогообложения государственных предприятий, организаций и объединений от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией удостоверения о повышении квалификации в Центре подготовки персонала Госналогслужбы РФ по косвенным налогам от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; копией свидетельства о заключении брака между гражданином ФИО3 и ФИО4 I-PE № от ДД.ММ.ГГГГ; заявлением ФИО2 о приме на работу на должность начальника дополнительного офиса ОАО КБ «» в поселке Шексна от ДД.ММ.ГГГГ; копией приказа №-к от ДД.ММ.ГГГГ о приеме на работу ФИО2 на должность начальника дополнительного офиса ОАО КБ « в поселке Шексна; трудовым контрактом от ДД.ММ.ГГГГ, заключенным между филиалом ОАО КБ « в городе , в лице управляющего филиалом ФИО5 и ФИО2; представлением на руководителя от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; аттестационным листом на имя ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ « ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: об исполнении приказа Банка от ДД.ММ.ГГГГ № «О введении в действие «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ №»; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (информационное письмо № от ДД.ММ.ГГГГ); свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: новый порядок идентификации клиентов, выгодоприобретателей. Изучение клиентов, разделение их на различные группы с точки зрения риска осуществления операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: ответственность Банка за нарушение законодательства по ПОД/ФТ. Особенности выявления операций, подлежащих обязательному контролю, нестандартных сделок; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: «Новые аспекты в организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях»; аттестационным листом на имя ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ, тема аттестации: периодическая проверка знаний по Г10Д/ФТ; копией удостоверения № от ДД.ММ.ГГГГ на имя ФИО2; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: ответственность Банка за нарушение законодательства по ПОД/ФТ. Особенности выявления сомнительных операций. Программа «Знай своего клиента»; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: об усилении работы по предотвращению сомнительных операций Банка (письмо Центрального Банка РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-Т). Внесение изменений в Федеральный Закон №115-ФЗ (Федеральный Закон №147-ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ); свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «Севергазбанк» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: «Информационное письмо № от ДД.ММ.ГГГГ. Обобщение практики применения Федерального Закона №115-ФЗ. Письмо ЦБ «130-Т от ДД.ММ.ГГГГ»; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: об исполнении приказа Банка от ДД.ММ.ГГГГ № «О введении в действие «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от ДД.ММ.ГГГГ №»; копией постановления мэра № от ДД.ММ.ГГГГ «Об установлении опеки над несовершеннолетним ФИО6; копией свидетельства о рождении ФИО6 1-ОД №563661 от ДД.ММ.ГГГГ, выданным Отделом ЗАГС мэрии ; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: 2.1. Изменения, внесенные в Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 51-ФЗ; 2.2. Письмо Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-Т «Об особенностях обслуживания кредитными организациями клиентов с использованием технологии дистанционного доступа к банковскому счету клиента (включая интернет - банкинг)»; 2.3. Информационные письма ЦБ РФ № от ДД.ММ.ГГГГ и № от ДД.ММ.ГГГГ «Обобщение практики применения Федерального закона №115-ФЗ»; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: 2.1. Федеральный закон от ДД.ММ.ГГГГ №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с изменениями, внесенными Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ №214-ФЗ; 2.2. Положение от ДД.ММ.ГГГГ №-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ( в ред. Указания ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-У); Инструкция от ДД.ММ.ГГГГ № «О порядке работы по идентификации лиц, находящихся на обслуживании в ОАО КБ «»; свидетельством о прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ « ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: 2.1. О вступлении в силу с ДД.ММ.ГГГГ ФЗ от ДД.ММ.ГГГГ №275-ФЗ «О внесении изменений в ст. 5 и 7 федерального закона» о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма; 2.2. Порядок использования в работе перечня экстремистов 20ПЭ; свидетельством o прохождении обучения работником Череповецкого ФКБ-РЦ «» ФИО2 начальником дополнительного офиса № в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от ДД.ММ.ГГГГ, тема обучения: 2.1. О введении в действие новых правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем и финансированию терроризма № от ДД.ММ.ГГГГ; 2.2. Порядок использования в работе перечня экстремистов №ПЭ; 2.3. Письмо ЦБ РФ от ДД.ММ.ГГГГ №-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций»; 2.4. Письмо банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями»; 2.5. Указание №-У от ДД.ММ.ГГГГ «О внесении изменений в положение №-П»; 2.6. Указание №-У от ДД.ММ.ГГГГ «О внесении изменений в положение 222-П»; копией приказа (распоряжение) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) №-к от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которого ФИО2 уволена с ДД.ММ.ГГГГ, в связи со смертью; копией записки-расчета при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) № от ДД.ММ.ГГГГ; копией справки о смерти № от ДД.ММ.ГГГГ, согласно которой ФИО2 умерла ДД.ММ.ГГГГ; копией свидетельства о смерти на имя ФИО2 1-ОД №764688 от ДД.ММ.ГГГГ (упаковано в конверт) - оставить при уголовном деле.
Приговор может быть обжалован в кассационном порядке в Вологодский областной суд через Вологодский городской суд в течение 10 суток со дня его провозглашения.
В случае подачи кассационной жалобы осужденный вправе:
в течение 10 суток со дня провозглашения приговора ходатайствовать о своем участии в рассмотрении уголовного дела судом кассационной инстанции;
пригласить защитника для участия в рассмотрении уголовного дела судом кассационной инстанции либо ходатайствовать перед судом о назначении защитника в кассационной инстанции
Копия верна.
Судья: В.Г. Кутузов
