Кемеровский областной суд
Информация предоставлена Интернет–порталом ГАС «Правосудие» (www.sudrf.ru)
Вернуться назад
Кемеровский областной суд — СУДЕБНЫЕ АКТЫ
Судья: Попов А.А. Дело №
Докладчик: ФИО15
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
ДД.ММ.ГГГГ
Судебная коллегия по гражданским делам Кемеровского областного суда
в составе председательствующего: ФИО4,
судей: ФИО15, ФИО5,
при секретаре ФИО6,
заслушала в открытом судебном заседании по докладу судьи ФИО15
гражданское дело по кассационным жалобам КПК «Потенциал» и ФИО1
на решение Междуреченского городского суда от ДД.ММ.ГГГГ
по иску ФИО1, ФИО2, ФИО3 к Кредитному потребительскому кооперативу «Потенциал» об истребовании документов,
УСТАНОВИЛА:
ФИО1, ФИО2, ФИО3 обратились в суд с иском к Кредитному потребительскому кооперативу «Потенциал» об истребовании документов в соответствии со ст. 13 Федерального закона № от ДД.ММ.ГГГГ. Требования свои мотивировали тем, что ранее неоднократно обращались к руководству кооператива с устными заявлениями и письменными просьбами о предоставлении документов, касающихся работы КПК «Потенциал». Также истцы обращались в УВД по с просьбой истребовать у КПК «Потенциал» документы, касающиеся его работы. До настоящего времени запрашиваемые истцами документы ответчиком не предоставлены.
Просили истребовать у КПК «Потенциал» следующие документы:
1. Протоколы общих собраний пайщиков КПКГ «Потенциал» с 2002 по 2011 год (уведомления, место проведения собрания, повестка дня, бюллетени голосования).
2. Уставы КПКГ «Потенциал» принятые на общих собраниях пайщиков, КПКГ «Потенциал» с 2002 по 2011 год. Все изменения и дополнения к Уставам.
3. Протоколы собраний членов Правления КПКГ «Потенциал» и решение собраний членов Правления с 2002 по 2011 год.
4. Положения работы КПКГ «Потенциал» со всеми дополнениями и изменениями к ним;
- положение о Правлении КПКГ «Потенциал» (когда был выбран председатель правления ФИО7 и по какому решению);
- положение о работе ревизионной комиссии
- положение о работе комитета по займам
по каждому году отдельно, начиная с 2002 по 2011 год.
5. Аудиторские проверки и заключения проверок деятельности КПКГ «Потенциал» с 2002 по 2011 год.
6. Учредительные документы (в т.ч. изменения к ним).
7. Список (в т.ч. даты открытия) расчетных, валютных счетов в банках, а также адреса и реквизиты данных кредитных учреждений.
8. Список структурных подразделений, филиалов (в т.ч. их правильные наименования, адреса и номера рублевых и других счетов.
9. Бухгалтерские балансы за последние периоды, начиная с 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011 г.г. (на дату востребования документов) форма №
10. Расшифровку следующих строк баланса - Размер уставного фонда основные средства;
- незавершенное строительство;
- долгосрочные финансовые вложения;
- краткосрочные финансовые вложения;
- запасы (общая сумма, расшифровка и место нахождения);
- дебиторская задолженность (последние имеющиеся акты сверок расчетов с обязательными реквизитами сторон и договоры, по которым возникла дебиторская задолженность, и иные документы, подтверждающие наличие обязательств (договоры по обеспечению и их залог):
- акты взаимных расчетов, либо решения судов о взыскании с дебитора денежных средств в пользу КПКГ «Потенциал», полные наименования и адреса дебиторов, а также объяснения о причинах непринятия мер по взысканию задолженности по всем офисам за 2006, 2007, 2008, 2009, 2010, 2011 г.г.
11. Сметы доходов и расходов КПКГ «Потенциал» и годовые фактические отчеты по исполнению расходов и доходов (в т.ч. на текущее содержание деятельности КПКГ «Потенциал» и лимиты на представительные расходы и отчеты расходования представительских расходов с 2002 по 2011 г.г.
12. Штатное расписание КПКГ «Потенциал» с указанием размера заработной платы каждого работника по всем офисам кооператива.
13.Трудовой договор с гл. бухгалтером ФИО8, с зам. гл. бухгалтера ФИО9 и должностные обязанности инструкции, на основании которых осуществляется бухгалтерская деятельность с 2002 по 2011 г.г.
14. Трудовой договор с руководителем КПКГ «Потенциал» ФИО10, приказ о назначении ФИО10 на должность директора, должностная инструкция, на основании которой осуществляется руководство кооперативом в период с 2002 по 2011 г.г.
15. Реестр пайщиков – сберегателей, числящихся в КПКГ «Потенциал» за 2008, 2009, 2010, 2011 г.г. (в алфавитном порядке с указанием номера и даты договора, срока вклада, суммы сбережений, номера паевой книжки, место жительство пайщиков).
16. Список пайщиков - сберегателей КПКГ «Потенциал», кому КПКГ «Потенциал» не выплатил сбережения по окончании срока договора в 2008, 2009, 2010, 2011 г.г. в алфавитном порядке с указанием номера и даты договора, сумма не выплаченных сбережений.
17. Список пайщиков - сберегателей, которым КПКГ «Потенциал» выплатил личные сбережения в 2008, 2009, 2010, 2011 г.г. в алфавитном порядке с указанием номера и даты договора, сумма возвращенных сбережений, даты выплат.
18. Документы (судебные решения, постановления требования и т. п. государственных органов), устанавливающие и отражающие суммы сложившейся по оплате НДФЛ задолженности на ДД.ММ.ГГГГ; на ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ.
19. Договоры на оказание услуг КПКГ «Потенциал» с ООО «Потенциал» -Медиа», ООО «Потенциал - Мира».
20. По какому решению была организована редакция журнала КПКГ «Твой Потенциал» и назначен главным редактором журнала ФИО11
21. Договоры КПКГ «Потенциал» (об оказании услуг, обслуживания, аренды, продажи).
Все документы должны иметь обязательные реквизиты:
- балансы со штампом соответствующей ИФНС РФ за подписью руководителя и с печатью;
- к расшифровке дебиторской задолженности договоры и акты сверки расчетов с подписями обеих сторон и печатями;
- кассовые книги скреплены печатями.
В судебном заседании ФИО1 дополнительно просила предоставить документ, утверждающий перечень сведений, представляющих коммерческую тайну КПКГ (КПК) «Потенциал», Положение о порядке предоставления информации пайщикам действовавшее в период с 2002 г. по июнь 2010 г. (до того, как КПКГ «Потенциал» был переименован в КПК «Потенциал»), документы о закрытии исполнительного производства должников заемщиков КПКГ «Потенциал».
Решением Междуреченского городского суда от ДД.ММ.ГГГГ постановлено:
Исковое заявление ФИО1, ФИО2, ФИО3 к Кредитному потребительскому кооперативу «Потенциал» об истребовании документов удовлетворить частично.
Обязать Кредитный потребительский кооператив «Потенциал» предоставить ФИО1, ФИО2, ФИО3 предоставить копии следующих документов:
1) устав кредитного потребительского кооператива «Потенциал», а также изменения и дополнения, внесенные в него, зарегистрированные в установленном порядке, за период с 2002 по 2011 год;
2) реестр членов (пайщиков) кредитного потребительского кооператива «Потенциал»;
3) финансовую (бухгалтерскую) отчетность кредитного потребительского кооператива «Потенциал», сметы доходов и расходов и отчеты об их исполнении, документы, подтверждающие права кредитного потребительского кооператива «Потенциал» на имущество, находящееся на его балансе, заключения аудиторских проверок деятельности КПК «Потенциал» за период с 2002 по 2011 год;
4) Положение о правлении КПКГ «Потенциал», положение о работе ревизионной комиссии, положение о работе комитета по займам;
5) протоколы общих собраний членов кредитного потребительского кооператива «Потенциал» за период с 2002 года по 2011 год, заседаний правления кредитного потребительского кооператива «Потенциал» и контрольно-ревизионного органа кредитного потребительского кооператива «Потенциал», протоколы собраний членов кредитного кооператива (пайщиков) об избрании своих уполномоченных, бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании членов кредитного кооператива (пайщиков);
В остальной части заявленных требований отказать.
В кассационной жалобе представитель КПК «Потенциал» ФИО12 просит отменить решение суда.
Указывает, что подлежала применению ст. 222 ГПК РФ, так как истцы не представили доказательств в обоснование своих требований.
В соответствии с ч. 4 п. 1 ст. 13 Федерального закона «О кредитной кооперации» истцам необходимо было соблюсти досудебный порядок урегулирования спора, и не представлено доказательств неисполнения кооперативом требований истцов.
Суд обязал предоставить документы, не предусмотренные Федеральным законом «О кредитной кооперации» (реестр пайщиков кооператива, протоколы заседаний правления кооператива, контрольно-ревизионного органа кооператива, бюллетени для голосования, доверенности на участие в общем собрании членов кооператива).
В кассационной жалобе ФИО1 просит отменить решение суда части отказа в удовлетворении исковых требований об истребовании документов.
Указывает, что суд в мотивировочной части не в полном объеме изложил обстоятельства, имеющие значение для дела, не указал пояснения истца и его представителя о том, что члены кооператива в соответствии с законом в праве получать любую информацию о деятельности кооператива. Суд не дал надлежащей оценки представленным сторонами доказательствам.
Суд, отказывая в удовлетворении исковых требований в части истребования трудового договора с руководителем КПКГ «Потенциал», приказа о назначении ФИО10 на должность директора, должностной инструкции, на основании которой осуществляется руководство кооперативом в период с 2002 по 2011 г.г., отказывает истцу в праве знать лицо, которое от имени кооператива заключило со ФИО10 трудовой договор, подписало приказ о назначении ФИО10 на должность директора, утвердило должностную инструкцию директора кооператива, на основании которых ФИО10 осуществляла свою незаконную деятельность.
Суд, отказывая в удовлетворении исковых требований в части предоставления ответчиком штатного расписания КПКГ «Потенциал» с указанием размера заработной платы каждого работника с 2002 по 2011 г.г., отказывает истцу в праве знать, как соблюдались финансовые лимиты, утвержденные общим собранием пайщиков.
Суд, отказывая в удовлетворении исковых требований в части предоставления ответчиком договора на оказание услуг КПКГ «Потенциал» с ООО «Потенциал Медиа», ООО «Потенциал Мира» лишает истца права знать, кто заключал договора с юридическими лицами, согласно которых личными сбережениями пайщиков оплачивалась деятельность предприятий директора кооператива ФИО10
Суд в ходе судебного разбирательства не истребовал у ответчика документ, утверждающий перечень сведений, представляющих коммерческую тайну КПКГ (КПК) «Потенциал», Положение о порядке предоставления информации пайщикам, действовавшее в период с 2002 года по июнь 2010 г. (до того, как КПКГ «Потенциал» был переименован в КПК «Потенциал»), документы о закрытии исполнительного производства должников заемщиков КПКГ «Потенциал».
Суд, отказывая в удовлетворении исковых требований в части истребования документов устанавливающих и отражающих суммы сложившейся задолженности по оплате НДФЛ, своевременно вносимых пайщиками в кассу кооператива, лишает истца права знать о существующей в кооперативе задолженности по налогам. Не исполняя свои обязательства по погашению кредиторской задолженности, руководство кооператива личными сбережениями пайщиков гасит сложившуюся задолженность по налогам, в нарушение прав пайщиков, в том числе и истца.
Суд удовлетворил незаявленное требование о предоставлении реестра членов (пайщиков) КПК «Потенциал», не конкретизировал перечень данных, которые должен содержать реестр.
В материалах дела имеется выписка из протокола общего собрания пайщиков от ДД.ММ.ГГГГ об избрании истца ФИО1 председателем Наблюдательного совета КПК «Потенциал». Суд, частично удовлетворяя исковые требования, не принял во внимание, что согласно ст.23 ч.3,4 Федерального закона «О Кредитной кооперации» контрольно — ревизионный орган (наблюдательный совет) имеет право на получение от органов кредитного кооператива любой информации о деятельности кооператива, иметь доступ к документации, касающейся деятельности кредитного кооператива.
ФИО2 подала отзыв на кассационную жалобу, поданную ФИО1, и возражения на кассационную жалобу, поданную КПКГ «Потенциал».
Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и возражений, выслушав пояснения истицы ФИО1, поддержавшей доводы своей жалобы и возражавшей против доводов жалобы ответчика, пояснения представителя истца ФИО2 ФИО14, поддержавшего доводы жалобы ФИО1, проверив решение суда в соответствии с ч. 1 ст. 347 ГПК РФ, исходя из доводов, изложенных в кассационных жалобах, судебная коллегия не находит оснований для отмены решения суда.
Согласно пункту 4 части 1 ст. 13 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» член кредитного кооператива (пайщик) имеет право получать информацию от органов кредитного кооператива по вопросам его деятельности, в том числе знакомиться с протоколами общего собрания членов кредитного кооператива (пайщиков), годовой финансовой (бухгалтерской) отчетностью кредитного кооператива, со сметой доходов и расходов на содержание кредитного кооператива и с отчетом о ее исполнении.
Содержанием данного принципа является, прежде всего, предусмотренное в п. 4 ч. 1 ст. 13 указанного закона право каждого члена кредитного кооператива (пайщика) получать информацию от органов кредитного кооператива по вопросам его деятельности, в том числе знакомиться с протоколами общего собрания членов кредитного кооператива (пайщиков), годовой финансовой (бухгалтерской) отчетностью кредитного кооператива, со сметой доходов и расходов на содержание кредитного кооператива и с отчетом о ее исполнении.
Кроме того, в п. 5 ч. 6 ст. 18 указанного закона закреплены положения, регламентирующие ознакомление членов кооператива (пайщиков) с информацией, подлежащей предоставлению членам кредитного кооператива (пайщикам) при подготовке общего собрания членов кредитного кооператива (пайщиков).
В соответствии со ст. 29 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» кредитный кооператив обязан хранить следующие документы:
1) устав кредитного кооператива, а также изменения и дополнения, внесенные в него, зарегистрированные в установленном порядке;
2) документы, подтверждающие государственную регистрацию кредитного кооператива;
3) реестр членов кредитного кооператива (пайщиков);
4) финансовую (бухгалтерскую) отчетность кредитного кооператива, сметы доходов и расходов и отчеты об их исполнении, документы, подтверждающие права кредитного кооператива на имущество, находящееся на его балансе;
5) внутренние нормативные документы кредитного кооператива;
6) положения о своих филиалах и представительствах;
7) протоколы общих собраний членов кредитного кооператива (пайщиков), заседаний правления кредитного кооператива и контрольно-ревизионного органа кредитного кооператива, протоколы собраний членов кредитного кооператива (пайщиков) об избрании своих уполномоченных, бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании членов кредитного кооператива (пайщиков);
8) приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа кредитного кооператива;
9) другие документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами, уставом кредитного кооператива и внутренними нормативными документами кредитного кооператива.
Подп. 4 п. 1 ст. 9 Устава КПК «Потенциал» предусмотрено, что член кооператива имеет право получать информацию от органов кооператива по вопросам его деятельности, в том числе знакомиться с протоколами общего собрания членов кооператива, годовой финансовой (бухгалтерской) отчетностью кооператива, со сметой доходов и расходов на содержание кооператива и с отчетом о ее исполнении.
Разрешая иск, суд правильно руководствовался положениями ч. 5 п. 6 ст. 18 и ст. 29 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» и постановил обязать представить документы в объеме, указанном в данных правовых нормах.
Доводы кассационной жалобы представителя КПК «Потенциал» ФИО13 о несоблюдении досудебного порядка урегулирования спора и об отсутствии доказательств неисполнения требований истцов являются необоснованными, поскольку Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» в данном случае не предусмотрен досудебный порядок урегулирования спора, и при этом в материалах дела имеются доказательства обращения истцов с требованием предоставить интересующие их документы.
Так, ДД.ММ.ГГГГ истицей ФИО1 было направлено заявление к ответчику о предоставлении документов общества (повестка, протокол собрания, устав КПК «Потенциал», список пайщиков, Ф.И.О. лиц, избранных на собрании ДД.ММ.ГГГГ, список членов счетной комиссии и протокол об итогах голосования (л.д.7-8). ДД.ММ.ГГГГ истицей ФИО2 было направлено в КПК «Потенциал» заявление о предоставлении ей копий протоколов общего собрания, копий бухгалтерских балансов за 2003-2009 г.г., справку о выданных займах в 2007-2009 г.г., копий уставов КПК «Потенциал» и всех изменений и дополнений к ним, перечень административных расходов, размер имущества, находящегося на балансе КПК «Потенциал», наименование фирм, обществ, кооперативов, где КПК «Потенциал» является учредителем, копии положений по органам управления, размер получаемой прибыли за 2003-2009 г.г. (л.д.9). ДД.ММ.ГГГГ истицей ФИО2 было направлено в КПК «Потенциал» заявление о предоставлении ей сведений о выплаченных займах в 2007-2009 г.г. (л.д. 11). ДД.ММ.ГГГГ представитель ФИО2 ФИО14 подал заявление о предоставлении копий документов по проведенному в кооперативе собранию от ДД.ММ.ГГГГ (л.д.58), где ему были выданы копии протоколов собраний КПК «Потенциал» от ДД.ММ.ГГГГ и ДД.ММ.ГГГГ ДД.ММ.ГГГГ председатель инициативной группы пайщиков ФИО14 обращался с заявлением в КПК «Потенциал» с просьбой предоставить публичный годовой бухгалтерский отчет (л.д.62). ДД.ММ.ГГГГ ответчиком в адрес ФИО2 был направлен ответ на письмо от ДД.ММ.ГГГГ о предоставлении устава КПКГ «Потенциал», а также решений и постановлений, на основании которых денежные средства взыскиваются в пользу налоговых органов (л.д. 140-141). Согласно ответу на запрос учредительный договор КПК «Потенциал» отсутствует, так как Федеральный закон «О кредитной кооперации» не предусматривает его наличие (л.д.159).
Доводы указанной кассационной жалобы о возложении обязанности представления документов, не предусмотренных Федеральным законом «О кредитной кооперации», также являются необоснованными, поскольку ч. 5 п. 6 ст. 18 Федерального закона «О кредитной кооперации» может предоставляться иная предусмотренная уставом кредитного кооператива информация. На основании подп. 4 п. 1 ст. 9 Устава КПК «Потенциал» член кооператива имеет право получать информацию от органов кооператива по вопросам его деятельности, которая не ограничена уставом кредитного кооператива положениями ч. 5 п. 6 ст. 18 и ст. 29 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 190-ФЗ «О кредитной кооперации».
Доводы кассационной жалобы ФИО1 о необоснованном отказе в удовлетворении части иска не основаны на законе, так как трудовой договор с руководителем КПКГ «Потенциал», приказ о назначении ФИО10 на должность директора и т.п., относятся к внутренней деятельности кредитного кооператива и не касаются непосредственно прав членов кооператива.
Требования истцов о предоставлении реестров пайщиков - сберегателей с указанием срока вклада, суммы сбережений, суммы выплаченных и не выплаченных сбережений не соответствуют требованиям закона, поскольку влекут нарушение тайны вкладов.
Решения суда выдаются судом только лицам, участвующим в деле, и не могут быть выданы истцам, не участвующим в рассмотрении конкретных гражданских дел.
Требования истцов предоставить бухгалтерский баланс с конкретной расшифровкой его строк также не основаны на законе, поскольку составление бухгалтерских балансов регулируется законодательством о бухгалтерском учете, и ни истцы, ни суд не вправе вмешиваться в бухгалтерскую деятельность кооператива и в деятельность по составлению бухгалтерского баланса.
Доводы жалобы о том, что истица ФИО1 избрана председателем Наблюдательного совета КПК «Потенциал», и Наблюдательный совет имеет право на получение любой информации о деятельности кооператива, являются несостоятельными, так как требования о предоставлении документов заявлены истцами, являющимися пайщиками кооператива.
Обстоятельства, имеющие значение по делу, судом установлены правильно, нормы материального и процессуального права применены судом верно. Учитывая, что доводы, изложенные в кассационных жалобах, не свидетельствуют о незаконности или необоснованности решения, судебная коллегия не находит оснований для отмены обжалуемого решения.
Руководствуясь ст. 361 ГПК РФ, судебная коллегия
О П Р Е Д Е Л И Л А:
Решение Междуреченского городского суда от ДД.ММ.ГГГГ оставить без изменения, кассационные жалобы КПК «Потенциал» и ФИО1 – без удовлетворения.
Председательствующий:
Судьи:
Судья: Попов А.А. Дело №
Докладчик: ФИО15
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
(резолютивная часть)
ДД.ММ.ГГГГ
Судебная коллегия по гражданским делам Кемеровского областного суда
в составе председательствующего: ФИО4,
судей: ФИО15, ФИО5,
при секретаре ФИО6,
заслушала в открытом судебном заседании по докладу судьи ФИО15
гражданское дело по кассационным жалобам КПК «Потенциал» и ФИО1
на решение Междуреченского городского суда от ДД.ММ.ГГГГ
по иску ФИО1, ФИО2, ФИО3 к Кредитному потребительскому кооперативу «Потенциал» об истребовании документов,
Руководствуясь ст. 361 ГПК РФ, судебная коллегия
О П Р Е Д Е Л И Л А:
Решение Междуреченского городского суда от ДД.ММ.ГГГГ оставить без изменения, кассационные жалобы КПК «Потенциал» и ФИО1 – без удовлетворения.
Председательствующий:
Судьи:
