06 декабря 2021 года | г.Тверь | Дело № А66-11150/2021 |
(Резолютивная часть решения объявлена 25.11.2021 г.)
Арбитражный суд Тверской области в составе судьи Сердюк С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Болюбаш А.Д., рассмотрев в судебном заседании, без участия представителей сторон, извещенных надлежаще, дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Надежда», г.Осташков (ИНН 69413011194, ОГРН 1046912003357, дата гос. регистрации 22.09.2004)
к ответчику: Марычу Артёму Викторовичу, п. Солнечный Тверской области (ИНН 691302415303)
неимущественные требования,
УСТАНОВИЛ:
Общество с ограниченной ответственностью «Надежда» в лице Генерального директора управляющей организации ООО "Альянс-КСК" Плотницкого Д.И. (далее -истец) обратилось в Арбитражный суд Тверской области с исковым заявлением к бывшему руководителю ООО "Надежда" Марычу Артёму Викторовичу (далее-ответчик) об обязании передать следующие документы Общества, согласно просительной части иска.
В судебном заседании 21 октября 2021 года от истца поступило ходатайство о рассмотрении дела в свое отсутствие, ходатайство об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит обязать ответчика передать следующие документы Общества:
1. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетных фонды и органов статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года, надлежащим образом заверенные копии).
2. Сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах;
3. Базы и программы для ведения бухгалтерского учета в организации - что представляет наибольшую ценность для ведения бухгалтерской отчетности;
4. Договоры, на основании которых за последние 5 лет ООО «Тверские зори» производилось отчуждение или приобретение имущества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;
5. Сведения о зарегистрированных за ООО «Тверские зори» правах на автомототранспорт, самоходные машины и другие виды техники;
6. Перечень дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору;
7. Сведения о переуступленных правах;
8. Сведения об ином имуществе организации, запасах, незавершенном производстве, и т.д. с указанием местонахождения.
9. Сведения об обременениях на имуществе ООО «Тверские зори»;
10. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
11. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
12. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;
13. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Тверские зори» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних года;
14. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Тверские зори» обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
15. Сведения обо всех лицензиях;
16. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;
17. Сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.
18. Оригинал приложение №2 от 07.07.2016г. к договору №117 от 30.05.16г.
Суд в порядке статьи 49 АПК РФ принял уточнение исковых требований.
В настоящее судебное заседание стороны не явились, извещены надлежаще согласно ст.ст. 121-123 АПК РФ, дело рассматривается судом в порядке ст. 156 АПК РФ.
От ответчика поступил отзыв на иск, требования не признает.
Из материалов дела следует: Решением Единственного участника Общества с ограниченной ответственностью «НАДЕЖДА» №1 от 14.01.2021г. полномочия единоличного исполнительного органа ООО «НАДЕЖДА» переданы управляющей организации ООО «Альянс-КСК» (ИНН: 6913011684).
Генеральным директором ООО «Альянс-КСК» (ИНН: 6913011684) является Плотницкий Дмитрий Игоревич.
В марте 2021 года бывшему Генеральному директору ООО «НАДЕЖДА» Марычу Артему Викторовичу было направлено требование передать документы ООО «НАДЕЖДА»
Ответчик не предоставил истребуемые документы.
В связи с этим Общество обратилось в суд с настоящим иском об обязании Марыча Артема Викторовича передать документацию Общества вновь избранному (назначенному) генеральному директору.
Проанализировав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по правилам ст. 71 АПК РФ, арбитражный суд пришел к следующим выводам.
В соответствии со статьей 27 АПК РФ арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.
Согласно пункту 7 статьей 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также в некоммерческом партнерстве, ассоциации (союзе) коммерческих организаций, иной некоммерческой организации, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации в соответствии с федеральным законом (далее - корпоративные споры), в том числе споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов.
Таким образом, настоящее дело подлежит рассмотрению арбитражным судом.
В соответствии с ч. 1 ст. 64, ст. ст. 71, 168 АПК РФ арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств.
Статьей 65 АПК РФ установлена обязанность лиц, участвующих в деле, доказать те обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений.
В соответствии с ч. 3 ст. 53 ГК России и ч. 1 ст. 44 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.
Согласно ч. 4 ст. 32 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 г. № 14-ФЗ, исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества.
В соответствии со ст. 17 ФЗ «О бухгалтерском учете» организации обязаны хранить первичные документы, бухгалтерскую отчетность. Ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности несет руководитель организации.
В соответствии с п. 4 ст. 32, ст. 40 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. С целью осуществления своих полномочий генеральный директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.
Пунктом 1 ст. 42 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что общество вправе передать по договору осуществление полномочий своего единоличного исполнительного органа управляющему. Понятие управляющего раскрывается в подп. 2 п. 2.1 ст. 32 закона.
Им может быть коммерческая организация или индивидуальный предприниматель.
Общество по правилам пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ «Об Обществах с ограниченной ответственностью» обязано хранить следующие документы:
договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;
протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;
документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
внутренние документы общества;
положения о филиалах и представительствах общества;
документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;
протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;
списки аффилированных лиц общества;
заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит такие документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
Пунктом 9 Устава ООО «Надежда» предусмотрено, что Общество обязано хранить следующие документы:
-учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;
-документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;
-документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;
-внутренние документы Общества;
- положения о филиалах и представительствах Общества;
- список участников Общества;
-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Общества;
- протоколы Общих собраний участников Общества, а также, решения единственного участника;
-списки аффилированных лиц Общества;
- заключения ревизионной комиссии общества, аудитора,
- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, внутренними документами Общества, решениями Общего собрания участников Общества.
Согласно . 9.2 Устава Общества Общество хранит документы, предусмотренные п. 9.1 настоящего Устава, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
Статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (вступил в законную силу с 01.01.2013) установлена обязанность по хранению первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, бухгалтерской (финансовой) отчетности, аудиторских заключении экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.
В силу части 3 статьи 6 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерский учет ведется непрерывно с даты государственной регистрации до даты прекращения деятельности в результате реорганизации или ликвидации.
В соответствии со статьей 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.
Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.
Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. Документы бухгалтерского учета, отчеты независимых оценщиков хранятся не менее 5 лет.
Документы бухгалтерской отчетности хранятся в следующем порядке: сводная годовая - постоянно, квартальная - не менее 5 лет, месячная - не менее 1 года.
При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов, в том числе документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Таким образом, генеральный директор, действуя разумно и добросовестно, именно исполняя свои обязанности единоличного исполнительного органа, обязан организовать процесс передачи документов Обществу в лице нового исполнительного органа и принять меры соответствующей фиксацией этого процесса.
В ином случае бывший генеральный директор несет риск наступления неблагоприятных последствий (неисполнении/ненадлежащего исполнения своих обязанностей руководителя) в соответствии с действующим законодательством.
Ответчиком вновь избранному генеральному директору общества документы общества переданы не были.
В материалы дела доказательств обратного не представлено.
Из представленных в материалы рассматриваемого дела документов, суд приходит к выводу об осуществлении обществом деятельности, предусмотренной Уставом, и наличии документов, согласно заявленных исковых требований, у прежнего руководителя ООО «Надежда» Марычева А.В.
Доводы ответчика о том, что истцом не представлены доказательства нахождения у него спорных документов, суд считает несостоятельными, поскольку из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.
При этом, ответчик, как бывший генеральный директор должен был обеспечить сохранность документов общества, а также принять все необходимые меры по восстановлению документов в случае их утраты.
Согласно пункту 1 статьи 40 Закона единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.
В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. Недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица. Принцип разумности и добросовестности поведения участника гражданского оборота, закрепленный в статье 10 Гражданского кодекса РФ, распространяется и на лиц, исполняющих обязанности руководителей хозяйственных обществ.
Таким образом, лицо, руководствующееся в своей деятельности указанным принципом, обязано предпринять все зависящие он него меры для исполнения своих обязательств добровольно и в разумные сроки.
Так, генеральный директор общества после прекращения полномочий обязан добровольно передать документацию и имущество общества, новый исполнительный орган юридического лица не должны изыскивать способы получения дубликатов у третьих лиц, поскольку это значительно затруднит руководство текущей хозяйственной деятельностью и может привести к значительным убыткам из-за невозможности оперативно реагировать на экономическую ситуацию.
Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.
На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ).
При этом доказательства представляют лица, участвующие в деле (часть 1 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ). Реализация данного права осуществляется по волеизъявлению лица, которое несет риск наступления последствий совершения или несовершения им процессуальных действий (часть 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса РФ).
Ответчик, в период осуществления полномочий генерального директора, осуществлял хозяйственную деятельность. Передачи каких-либо документов общества для осуществления своих полномочий не требовал, что свидетельствует о наличии в его распоряжении всех необходимых документов, доводы ответчика изложенные в письменных отзывах на исковое заявления противоречат доказательствам представленным в материалы дела. Обратного ответчик не доказал. На основании вышеизложенного, заявленные исковые требования подлежат удовлетворению.
По правилам статьи 110 АПК РФ, в связи с удовлетворением иска, суд относит на ответчика госпошлину по делу.
Руководствуясь ст. ст. 71, 110, 121-123, 156, 167-171, 319 АПК РФ, суд
РЕШИЛ:
Обязать Марыча Артема Викторовича, 30.07.1990 г.р., Тверская обл., г. Осташков, (ИНН:691302415303) передать Обществу с ограниченной ответственностью «НАДЕЖДА», Тверская обл., г. Осташков, (ИНН 69413011194, ОГРН 1046912003357, дата гос. регистрации 22.09.2004)
следующие документы Общества:
-документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности с отметкой налоговой инспекции, внебюджетных фонды и органов статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года, надлежащим образом заверенные копии);
-сведения о дочерних и зависимых хозяйственных обществах;
-базы и программы для ведения бухгалтерского учета в организации;
-договоры, на основании которых за последние 5 лет ООО «Тверские зори» производилось отчуждение или приобретение имущества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;
-сведения о зарегистрированных за ООО «Тверские зори» правах на автомототранспорт, самоходные машины и другие виды техники;
-перечень дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), который должен содержать по каждому дебитору;
-сведения о переуступленных правах;
-сведения об ином имуществе организации, запасах, незавершенном производстве, и т.д. с указанием местонахождения.
-сведения об обременениях на имуществе ООО «Тверские зори»;
-расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;
-расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
-расшифровка краткосрочных финансовых вложений;
-договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Тверские зори» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за пять последних лет;
-документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Тверские зори» обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
-сведения обо всех лицензиях;
-сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;
-сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;
-оригинал приложения №2 от 07.07.2016г. к договору №117 от 30.05.2016г.
Взыскать с Марыча Артема Викторовича, 30.07.1990 г.р., Тверская обл., г. Осташков, (ИНН:691302415303) в доход федерального бюджета 6000 руб. государственной пошлины.
Исполнительные листы по делу подлежат выдаче взыскателям в порядке, предусмотренном ст. 319 АПК РФ.
Настоящее решение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд, г. Вологда, в течение месяца со дня его принятия, в порядке, предусмотренном АПК РФ.
Судья С.В. Сердюк
