АРБИТРАЖНЫЙ СУД СМОЛЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
ул. Большая Советская, д. 30/11, г. Смоленск, 214001
http:// www.smolensk.arbitr.ru; e-mail: info@smolensk.arbitr.ru
тел. 8 (4812)24-47-71; 24-47-72; факс 8 (4812) 61-04-16
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Р Е Ш Е Н И Е
город Смоленск
17.11.2020 Дело № А62-3327/2020
Резолютивная часть решения объявлена 12 ноября 2020 года
Решение в полном объеме изготовлено 17 ноября 2020 года
Арбитражный суд Смоленской области в составе судьи Пудова А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Моисеевой А.И., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению
прокурора Починковского района Смоленской области
к генеральному директору закрытого акционерного общества «РОСНЕРУД» Ковалеву Михаилу Владимировичу (05.01.1960 г.р., уроженцу д. Раевка, Монастырщинского р-на Смоленской обл., паспорт 66 04 085191, выданный Починковским РОВД Смоленской области 15.03.2005, зарегистрирован и проживает по адресу: г. Починок, Смоленской обл., ул. Раздольная, д. 5)
о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ,
третье лицо Серебрянский Александр Валерьевич (ИНН 312317685915, рег. номер в реестре – 10686, почтовый адрес: 308024, г. Белгород, а/я 9; адрес регистрации: 308001, г. Белгород, Белгородской обл., ул. Первомайская, д. 15, кв. 30),
третье лицо Стародубкин Андрей Викторович (109316, г. Москва, пр-д Остаповский, д. 3, стр. 6, офис 201)
с участием:
от заявителя – прокурор отдела по обеспечению участия прокуроров в гражданском и арбитражном процессе прокуратуры Смоленской области Накцева И.С. (служебное удостоверение),
от ответчика – представитель Попов И.А. (доверенность, паспорт, диплом),
от третьего лица Серебянского А.В. – не явился,
от третьего лица Стародубкина А.В. – представитель Хватькова Н.В. (доверенность, паспорт, диплом),
установил :
прокурор Починковского района Смоленской области(далее по тексту также – прокурор) обратился в Арбитражный суд Смоленской области с заявлением к генеральному директору закрытого акционерного общества «РОСНЕРУД» Ковалеву Михаилу Владимировичу(далее по тексту также – ответчик, Ковалев М.В.) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту также – КоАП РФ).
Определением судьи от 28.04.2020 заявление принято, возбуждено производство по делу.
Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Смоленской области от 28.03.2018 по делу № А62-3524/2016 ЗАО «РОСНЕРУД» (ИНН 6712008650; ОГРН 1076712000551) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим должника утвержден Серебрянский Александр Валерьевич, являющийся членом Союза арбитражных управляющих «Саморегулируемой организации «Дело» (ИНН 312317685915, рег. номер в реестре – 10686, почтовый адрес: 308024, г. Белгород, а/я 9).
13.12.2018 Серебрянский А.В. обратился в суд с заявлением об освобождении от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД».
Определением суда от 21.02.2019 ходатайство Серебрянского А.В. было удовлетворено. Конкурсным управляющим ЗАО «РОСНЕРУД» утвержден Стародубкин Андрей Викторович, являющий членом Ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих Центрального федерального округа».
В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту также – Закон о банкротстве) с даты введения конкурсного производства должник в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
04.07.2019 конкурсный управляющий ЗАО «РОСНЕРУД» Стародубкин А.В. обратился в суд с заявлением об истребовании у руководителя должника Ковалева Михаила Владимировича подлинников бухгалтерской и иной документации должника за период с 2014 по 2018 г.г.
Определением суда от 29.08.2019 по делу № А62-3524-41/2016 указанное заявление было удовлетворено. Суд обязал Ковалева М.В. обеспечить передачу подлинников бухгалтерской и иной документации должника за период с 2014 по 2018г., конкурсному управляющему ЗАО «РОСНЕРУД», а именно:
1. Документы, подтверждающие права ЗАО «РОСНЕРУД», на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт.
2. Документы, подтверждающие права ЗАО «РОСНЕРУД», на движимое имущество, паспорт технического средства (Автобус ПАЗ).
3. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), кассовые книги (приходные и расходные ордера), авансовые отчеты, договора займа, книги покупок и продаж, счет-фактуры (выставленные и полученные), товарно-транспортные накладные.
4. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям».
5. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов.
6. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений.
7. Приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике.
8. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам.
9. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения.
10. Внутренние документы ЗАО «РОСНЕРУД», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем).
11. Протоколы собраний руководящих органов ЗАО «РОСНЕРУД» за период с 2014 г. по 2018 г.
12. Приказы и распоряжения директора за период с 2014 г. по 2018 г.
13. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года.
14. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ЗАО «РОСНЕРУД» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года.
15. Номера расчетного и иных счетов ЗАО «РОСНЕРУД», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков.
16. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ЗАО «РОСНЕРУД» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.).
17. Справку о задолженности ЗАО «РОСНЕРУД» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией).
18. Лицензии.
19. Сертификаты.
20. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки.
21. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы.
22. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).
23. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.
24. Сведения о внутренней структуре ЗАО «РОСНЕРУД», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.
25. Сведения о фактической численности работников ЗАО «РОСНЕРУД» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих.
26. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выдачи доверенностей.
27. Наименование и адреса организаций, в которых ЗАО «РОСНЕРУД» является учредителем (участником), сведения о доле участия.
28. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ЗАО «РОСНЕРУД», его функций и видов деятельности.
29. Сведения о ЗАО «РОСНЕРУД» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
Прокуратурой Починковского района Смоленской области на основании поступившего в прокуратуру 10.03.2020 вх. № 34ж-20 заявления конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД» Стародубкина А.В. от 27.02.2020 исх. № 20 проведена проверка по факту возможного нарушения руководителем указанного общества требований части 2 статьи 126 Закона о банкротстве.
Проверкой установлено, что конкурсным управляющим Стародубкиным А.В. по адресу места жительства и регистрации Ковалева М.В. неоднократно направлялись запросы о представлении документов по финансово-хозяйственной деятельности ЗАО «РОСНЕРУД» за период 2014-2018 годы. Согласно информации сервиса «Отслеживание почтовых отправлений» сайта «Почта России» письма от 27.05.2019 за исх. № № 78,79, от 11.06.2019 № 23, от 14.06.2019 за исх.№ 99 возвращены отправителю в связи с неудачной попыткой вручения; письма от 11.10.2019 за исх. № 69, от 14.10.2019 за исх. № 70, от 15.10.2019 за исх.№ 73 с запросом были вручены адресату 21.10.2019.
Однако ни в установленные в запросах сроки, ни по состоянию на дату окончания прокурорской проверки указанные в определении Арбитражного суда Смоленской области от 29.08.2019 по делу № А62-3524/2016 документы и сведения руководителем должника конкурсному управляющему представлены не были.
22.04.2020прокурором Починковского района Смоленской области было вынесено постановление о возбуждении в отношении Ковалева М.В. дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. В указанное время Ковалев М.В. по вызову в прокуратуру не явился, согласно информации сервиса «Отслеживание почтовых отправлений» сайта «Почта России» уведомление о явке в прокуратуру прибыло в место вручения 24.03.2020, однако Ковалевым М.В. из почтового отделения не забиралось, срок хранения истек.
В порядке, предусмотренном статьей 28.8 КоАП РФ, постановление прокурора от 22.04.2020 вместе с заявлением о привлечении Ковалева М.В. к административной ответственности направлено в Арбитражный суд Смоленской области в соответствии с компетенцией, установленной частью 1 и абзацем пятымчасти 3 статьи 23.1 КоАП РФ.
В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту также - АПК РФ) при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний,
Полномочия прокурора по возбуждению дел об административных правонарушениях, предусмотренных частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, определены частью 1 статьи 28.4 КоАП РФ.
При рассмотрении настоящего дела представителем Ковалева М.В. был приобщен в дело документ, согласно которому во исполнение определения Арбитражного суда Смоленской области от 29.08.2019 по делу № А62-3524-41/2016 конкурсному управляющему переданы следующие документы:
1. Кассовая книга за 2016 год.
2. Отчет кассира за январь, февраль, март 2016 года (1 папка).
3. Отчет кассира за апрель, май, июнь 2016 года (1 папка).
4. Отчет кассира за июль, август, сентябрь 2016 года (1 папка).
5. Отчет кассира за 2017 год(1 папка).
6. Авансовые отчеты за октябрь, ноябрь, декабрь 2015 года (1 папка).
7. Авансовые отчеты за январь, февраль, март 2016 года (1 папка).
8. Рабочий проект разработки и рекультивации Лосненского песчано-гравийного месторождения в Смоленском и Починковском районах Смоленской области в составе:
8.1. Рабочий проект (том 1).
8.2. Проект уточненных границ горного отвода (том 2).
8.3. Технологический регламент производства (том 3).
8.4. Дробильно-сортировочная фабрика (том 4, книга 1).
8.5. Дробильно-сортировочная фабрика (том 4, книга 2).
8.6. Дробильно-сортировочная фабрика (том 4, книга 3).
8.7. Дробильно-сортировочная фабрика (том 4, книга 4).
8.8. Хвостовое хозяйство и водоснабжение (том 5).
8.9. Организация строительства (том 6).
8.10. Реализация замечаний Государственной экспертизы (том 1).
8.11. Перечень мероприятий по охране труда окруж. среды (том 1).
8.12. Графическое приложение согласно проекту стр. 5:
8.13. геологическая часть ГЕО (16 чертежей);
8.14. горная часть ГОР (11 чертежей).
8.15. Рекультивация карьера РЕК (1 чертеж).
9. Технический проект разработки и рекультивации на Юго-Восточном участке Лосненского месторождения валунно-гравийно-песчаных пород в Починковском районе Смоленской области в составе:
9.1. Том 1. Разработка месторождения и рекультивация (пояснительная записка, графические приложения).
9.2. Том 1, книга 2. Разработка месторождения и рекультивация. Текстовые приложения.
9.3. Том 2. Проект горного отвода в уточненных границах (пояснительная записка, графические приложения).
9.4. Том 3. Текстовые и графические приложения к разделу «Охрана атмосферного воздуха от загрязнений».
9.5. Чертежи согласно описи (24 экз.).
10. Копия доверенности.
В последующем представителем Ковалева М.В. были приобщены дополнительные доказательства, свидетельствующие, по его мнению, об исполнении доверителем определения Арбитражного суда Смоленской области от 29.08.2019 по делу № А62-3524-41/2016, что не было учтено прокурором при решении вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении.
В свою очередь, прокурором в судебном заседании 15.07.2020 была представлена таблица № 1 «Документы бухгалтерского учета», содержащая сведения о документах, указанных в определении Арбитражного суда Смоленской области от 29.08.2019 по делу № А62-3524-41/2016, которые переданы Ковалевым М.В. арбитражному управляющему с нарушением установленного срока либо не переданы вообще.
После исследования указанной таблицы представитель ответчика Попов И.А. в судебном заседании 13.08.2020 заявил ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, прежнего конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД» Серебрянского А.В., которому, как утверждал представитель, его доверитель Ковалев М.В. передал все документы общества, а также об истребовании у Серебрянского А.В. информации о переданных документах.
Ходатайство было удовлетворено: суд на основании статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлек Серебрянского А.В. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, а также истребовал у него информацию о переданных документах.
Однако в судебное заседание Серебрянский А.В. не явился, отзыв на заявление и информацию о переданных документах не представил.
В судебном заседании 22.10.2020 судом было удовлетворено ходатайство Попова И.А. о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, нынешнего конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД» Стародубкина А.В.
Представителем конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД» Стародубкина А.В. в судебном заседании 12.11.2020 даны пояснения по представленному отзыву на заявление о привлечении Ковалева М.В. к административной ответственности и приобщены сверочные таблицы, из которых следует, что часть документов ответчиком не представлена либо представлена только 24.09.2019.
Представителем ответчика Поповым И.А. подтверждено в судебном заседании, что Ковалевым М.В. не были переданы конкурсному управляющему либо переданы с нарушением установленного срока:
- документы, подтверждающие права ЗАО «РОСНЕРУД», на движимое имущество, паспорт технического средства (Автобус ПАЗ);
- документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), кассовые книги (приходные и расходные ордера), авансовые отчеты, договора займа, книги покупок и продаж, счет-фактуры (выставленные и полученные), товарно-транспортные накладные;
- приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике;
- внутренние документы ЗАО «РОСНЕРУД», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);
- приказы и распоряжения директора за период с 2014 г. по 2018 г.;
- нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ЗАО «РОСНЕРУД», его функций и видов деятельности;
- сведения о ЗАО «РОСНЕРУД» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.
Оценив доказательства и доводы, приведенные сторонами и иными лицами в обоснование своих требований и возражений, суд приходит к следующим выводам.
Факт непередачи либо передачи с нарушением установленного срокаКовалевым М.В. конкурсному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения арбитражным управляющим возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей, подтверждается материалами прокурорской проверки, в том числе постановлением от 22.04.2020о возбуждении дела об административном правонарушении, а также доказательствами (сверочными таблицами), представленными в судебное заседание как прокурором и представителем конкурсного управляющего ЗАО «РОСНЕРУД» Стародубкина А.В., так и представителем Ковалева М.В.
КоАП РФ не конкретизирует форму вины, при которой лицо подлежит административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.Указанное административное правонарушение может быть совершено не только умышленно, но и по неосторожности.
В деле отсутствуют доказательства принятия ответчиком всех зависящих от него мер, направленных на соблюдение относящихся к нему положений законодательства о несостоятельности (банкротстве).
Таким образом, Ковалев М.В., допустив неисполнение законного требования внешнего управляющего в рамках дела о банкротстве, совершил тем самым административное правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Процедура производства по делу об административном правонарушении соблюдена, проверочные мероприятия осуществлены уполномоченным лицом в установленном законом порядке; процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности за указанное административное правонарушение составляет 3 года (статья 4.5 КоАП РФ), и этот срок на день принятия настоящего решения не истек. Иных обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении в соответствии со статьей 24.5 КоАП РФ, не усматривается.
Санкция части 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Исходя из предписаний части 2 статьи 4.1 КоАП РФ, суд учитывает характер совершенного Ковалевым М.В. административного правонарушения, его личность, имущественное положение, отсутствие смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств, и назначает ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей, которое отвечает принципам разумности и справедливости, соразмерно тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.
Реквизиты для уплаты штрафа:
Получатель: ИНН 6730017030; КПП 763001001, УФК по Смоленской области (прокуратура Смоленской области, л/с 04631205990)
Банк получателя: Отделение Смоленск, г. Смоленск, БИК 046614001; расчетный счет 40101810545250000005, ОКМТО 66641000, КБК 41511601141019000140.
Руководствуясь статьями 167 - 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
решил :
заявление прокурора Починковского района Смоленской области удовлетворить.
Привлечь Ковалева Михаила Владимировича (05.01.1960 г.р., место рождения: д. Раевка, Монастырщинского р-на Смоленской обл., паспорт 66 04 085191, выданный Починковским РОВД Смоленской области 15.03.2005, зарегистрирован и проживает по адресу: г. Починок, Смоленской обл., ул. Раздольная, д. 5) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, назначив ему административный штраф в размере 40 000 рублей.
Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать настоящее решение суда в апелляционном порядке в течение десяти дней после его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Тула).
Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Смоленской области.
Судья : Пудов А.В.
