АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;
http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
город Саратов 09 декабря 2020 года | Дело №А57-12256/2020 |
Резолютивная часть решения оглашена 02 декабря 2020 года
Полный текст решения изготовлен 09 декабря 2020 года
Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола судебного заседания секретарем О.И. Подушкиной, рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по заявлению Прокуратуры г. Балаково
заинтересованные лица:
Экс директор ООО «Экселлент-ЛТД» Шурыгин Вячеслав Сергеевич
Конкурсный управляющий ООО ТПП «Экселент-ЛТД» Любочко Е.М.
о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ
при участии:
от заявителя – Королев Д.В., служебное удостоверение обозревалось,
от Шурыгина В.С. – Егорова О.А. по доверенности от 03.09.2020
к/у Любочко Е.М. – лично, паспорт обозревался
у с т а н о в и л: Прокуратура г. Балаково обратилась в Арбитражный суд Саратовской области с заявлением о привлечении экс директора ООО «Экселлент-ЛТД» Шурыгина Вячеслава Сергеевича к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Представители прокуратуры и конкурсного управляющего ООО ТПП «Экселент-ЛТД» Любочко Е.М. просят привлечь Шурыгина В.С. к административной ответственности.
Представитель Шурыгина В.С. просит в удовлетворении требований отказать.
Как следует из материалов дела, прокуратурой на основании обращения конкурсного управляющего ООО «ТПП «Экселент-ЛТД» Любочко Е.М. от 27.02.2020 проведена проверка, в ходе которой установлено, что при осуществлении своей деятельности Шурыгин В.С. нарушает требования Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
Шурыгин В.С. являлся руководителем и единственным участником ООО ТПП «Экселент-ЛТД» в период с 2009 года до даты признания должника банкротом.
Определением Арбитражного суда Саратовской области от 29.07.2016 по делу № А57-31424/2015 по заявлению ООО «Поволжье+» в отношении ООО «ТПП «Экселент-ЛТД» введена процедура наблюдения, временным управляющим назначена член ассоциации «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Лига» Марьянова В.А.
Определением Арбитражного суда Саратовской области от 07.04.2017 по делу № А57-31424/2015 временным управляющим назначен член НП «Сибирская гильдия антикризисных управляющих» Польников М.Г.
Решением Арбитражного суда Саратовской области от 10.07.2018 по делу № А57-31424/2015 ООО «ТПП «Экселент-ЛТД» признано банкротом и в отношении него открыто конкурсное производство.
Конкурсным управляющим утверждена член Саморегулируемой межрегиональной общественной организации «Ассоциация антикризисных управляющих» Любочко Екатерина Михайловна (определение от 10.07.2018).
С даты введения в отношении должника процедуры банкротства, директор Шурыгин B.C. извещён нарочно о необходимости передать все имеющиеся документы Общества.
20.02.2019 Арбитражным судом Саратовской области удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у бывшего руководителя должника
Шурыгина В.С. документации должника, печатей, штампов и иных материальных ценностей.
На основании исполнительного листа ФС 023656173 от 18.04.2019 по делу № А57-31424/2015, возбуждено исполнительное производство № 260984/19/64043-ИПпредметом исполнения является передача конкурсному управляющему следующих документов: бухгалтерскую и иную документацию должника, материальные и иные ценности; в электронном 1С: «Зарплата и Кадры» и бумажном варианте документы по личному составу предприятия, а именно: по составу предприятия, а именно: -штатное расписание работников, с указанием на оклад, структурное подразделение и должность; -ведомости на выплату заработной платы за период с 2014 по 2018 гг.; -журнал регистрации трудовых договоров; -журнал регистрации приказов о приеме, переводе и увольнении работников; -журнал регистрации приказов о предоставлении отпуска; -журнал регистрации приказов о командировках работников; -журнал регистрации командировочных удостоверений; -журнал регистрации служебных заданий; -журнал регистрации локальных нормативных актов; -книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним; -приходно-расходную книгу по учету бланков трудовой книжки и вкладыша в нее; -журнал регистрации приказов о поощрениях и наложении дисциплинарных взысканий; -журнал выдачи справок по личному составу; -журнал учета больничных листов; -журнал регистрации несчастных случаев на производстве; -трудовые книжки сотрудников на текущую дату; -оригиналы кассовых книг за период с 2014 по 2018 гг. прошитые, пронумерованные, надлежащим образом заверенные и оформленные; -отчет(ы) кассира с приложением оригиналов приходных и расходных кассовых ордеров за период с 2014-2018 гг; -заявления на выдачу подотчетных денежных сумм с основанием их выдачи; -авансовые отчеты подотчетных лиц; -оборотно-сальдовые ведомости по сч. 10, 20, 41, 43, 44, 45, 60, 62, 68, 70, 71, 75, 76 на дату введения процедуры конкурсного производства; -все действующие и исполненные договоры, за период с 2014 г. по дату введения конкурсного производства с приложением по каждому такому договору копий документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров.
Прокуратурой установлено, что Шурыгин В.С. в установленный пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» срок не передал конкурсному управляющему документацию и материальные ценности должника.
Указанная обязанность не исполнена до настоящего момента. Бездействие директора Шурыгина В.С. квалифицировано части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
29.06.2020 в отношении Шурыгина В.С. прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении.
Прокуратура обратилась в Арбитражный суд Саратовской области с заявлением о привлечении руководителя должника ООО «Экселлент-ЛТД» Шурыгина В.С. к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Изучив представленные документы, арбитражный суд приходит к следующему выводу.
Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.
Объективной стороной данного правонарушения является, в том числе, неисполнение обязанности по передаче конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.
Согласно пункту 1 статьи 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.
В соответствии с п. 2 ст. 129 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ, конкурсный управляющий обязан:
принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества;
включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника;
привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц;
принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника;
уведомлять работников должника о предстоящем увольнении;
предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом;
заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику;
вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом;
передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами. Порядок и условия передачи документов должника на хранение устанавливаются федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов;
исполнять иные установленные настоящим Федеральным законом обязанности.
Осуществление конкурсным управляющим обязанностей, возложенных на него в силу статьи 129 Закона № 127-ФЗ, невозможно без свободного и беспрепятственного распоряжения им бухгалтерской и иной документацией должника и его имущества.
Материалами дела подтверждается, что требования Закона № 127-ФЗ Шурыгиным В.С. в установленный Законом срок не исполнил.
Доводу Шурыгина В.С. о том, что он занимал должность директора в период с 22.12.2016 по 05.07.2018, то есть после принятия в производство заявления о банкротстве дана оценка в определении суда по делу № А57-32424/2015 от 20.02.2019.
Довод о том, что определение от 20.02.2019 об обязании передать документы было вынесено без его участия, не может быть принят судом, поскольку определение не было обжаловано и вступило в законную силу. Судебным приставом-исполнителем Ленинского РОСП возбуждено исполнительное производство.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
При этом, административный орган пояснил, что документы в установленный срок переданы не были, что является нарушением закона.
Административным органом в рассматриваемом случае доказана вина Шурыгина В.С.
На основании изложенного суд приходит к выводу о наличии в бездействии Шурыгина В.С. события и состава административного правонарушения по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, требования заявлены к надлежащему субъекту административной ответственности.
В данном случае применение ст. 2.9 КоАП РФ суд считает необоснованным.
В силу статьи 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния (наличии либо отсутствии каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства). При отсутствии таких угроз и в случае, как правило, совершения действия (бездействия) без прямого умысла административный орган может освободить лицо от административной ответственности.
Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 Постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.
Из положений ст. 2.9 Кодекса и п. 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» следует, что освобождение лица от ответственности за административное правонарушение в силу его малозначительности является правом, а не обязанностью суда.
Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).
В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (часть 1). Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности (часть 2). Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности (часть 3). Каждое доказательство подлежит оценке судом наряду с другими доказательствами (часть 4).
Суд в данном случае не находит административное правонарушение малозначительным. Также, отсутствуют основания для применения предупреждения.
Факт наличия в действиях заинтересованного лица состава административного правонарушения подтверждён материалами административного дела. Обстоятельств, исключающих производство по делу, а также обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность, арбитражным судом не установлено.
Нарушений процессуальных норм КоАП РФ при производстве по делу об административном правонарушении в отношении Шурыгина В.С., судом установлено.
На основании изложенного, суд считает правомерным привлечение экс руководителя ООО «Экселлент-ЛТД» Шурыгина Вячеслава Сергеевича к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.
Суд считает достаточным избрать меру наказания в виде штрафа в размере 40 000 руб. Указанный размер штрафа отвечает тяжести совершенного правонарушения.
Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
РЕШИЛ:Привлечь Шурыгина Вячеслава Сергеевича, 04.10.1962 г.р., зарегистрированного по адресу: г. Саратов, ул. Перспективная, д. 27, кв. 85, к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить административное наказание в виде наложения штрафа в размере 40 000 руб.Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия, с направлением апелляционной жалобы через Арбитражный суд Саратовской области.Судья А.И. Михайлова