Арбитражный суд Калининградской области
Рокоссовского ул., д. 2-4, г. Калининград, 236016
E-mail: kaliningrad.info@arbitr.ru
http://www.kaliningrad.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
Р Е Ш Е Н И Е
г. Калининград дело № А21-8276/2023
«13» февраля 2024 года
Резолютивная часть решения объявлена 13.02.2024г.
Полный текст решения изготовлен 13.02.2024г.
Арбитражный суд Калининградской области в составе судьи Гениной С.В. при ведении протокола секретарем Москаленко Н.В., рассмотрев в открытом судебном заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Пластикс Калининград» к ФИО1 о передаче документов,
при участии:
от истца – ФИО2, по доверенности, паспорту и диплому,
от ответчика – ФИО3 по доверенности, паспорту и диплому,
установил:
общество с ограниченной ответственностью «Пластикс Калининград» (ОГРН <***>, ИНН <***>; адрес:236029, <...>, литер «Ц»; далее - ООО «Пластикс Калининград», Общество, истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ФИО1 (г.Калининград; далее- ФИО1, ответчик), уточненным в порядке ст.49 АПК РФ, об обязании передать следующие документы:
1. базу 1С: бухгалтерия и управление торговлей за период с 15.06.2018г. по 15.06.2023г.,
2. протоколы и решения общих собраний участников общества за период с 10.05.2006 по 15.06.2023, в том числе и об одобрении крупных сделок,
3. протоколы и/или заключения ревизионной комиссии (ревизора) за период 10.05.2006 по 15.06.2023,
4. договоры на выполнение работ, договоры на оказание услуг с 15.06.2018г. по 15.06.2023г.,
5. перечень имущества, находящегося на балансе общества, с приложением документов, подтверждающих права общества на указанное имущество за период с 15.06.2018г. по 15.06.2023г.,
6. документы, подтверждающие основания для списания просроченной дебиторской задолженности, в том числе приказы о списании просроченной дебиторской задолженности за период с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
7. первичные документы по учету финансовых вложений за период с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
8. документы (протоколы, акты, справки, расчеты, ведомости, заключения) о переоценке, определении амортизации, списании основных средств и нематериальных активов за период с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
9. платежные и расчетно-платежные ведомости за период с 15.06.2017 г. по 15.06.2023 г.,
10. приказы и распоряжения руководителя ООО «Пластике Калининград» по общей деятельности, в том числе приказы о выплате дивидендов, и иные документы (справки, сводки, информации, доклады) по основной деятельности Общества за период 28.04.2006 -15.06.2023г., а также по административно-хозяйственным вопросам за период 15.06.2018 -15.06.2023 г.,
11. оборотно-сальдовые ведомости поквартально и оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам за период с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
12. карточки счетов в разрезе каждой операции, анализы счетов в разрезе по субсчетам, главные книги с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
13. расшифровку расходов по видам и статьям, в том числе детализацию прочих расходов за период с 15.06.2018 г. по 15.06.2023 г.,
14. бухгалтерские справки по начислению дивидендов за период 28.04.2006-15.06.2023 г.г.,
15. документы по охране труда, обязательные к оформлению в соответствии с действующим законодательством, в том числе, Положение об охране труда, журналы, книги учета инструктажа по охране труда (вводного и на рабочем месте) за период 28.04.2006 -15.06.2023 г., документы об обучении работников по охране труда и протоколы результатов, журналы, книги учета профилактических работ по охране труда, проверки знаний по охране труда за период с 15.06.2018 по 15.06.2023г.,
16. путевые листы за период 15.06.2018 по 15.06.2023г.,
17. документы в отношении работника ООО «Пластике Калининград» ФИО4: листок нетрудоспособности, заявление на отпуск по беременности и родам, приказ о предоставлении отпуска по беременности и родам, сведения о застрахованном лице, заявление на предоставление отпуска по уходу за ребенком, приказ о предоставлении отпуска по уходу за ребенком, заявление о назначении пособия по уходу за ребенком, копия свидетельства о рождении ребенка, справка (при наличии) с места работы супруга о том, что он отпуск не оформлял и пособие не получает,
18. журнал учета работников, находящихся в отпуске по беременности и родам за период с 15.06.2018 по 15.06.2023 г.
Кроме того, Общество просило взыскать с ФИО1 в пользу судебную неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда, начиная с даты вступления в силу судебного акта, принятого по настоящему исковому заявления, по дату фактического исполнения решения Арбитражного суда Калининградской области по настоящему делу в течение первой недели, а далее каждую последующую неделю (7 календарных дней) размер денежной суммы увеличивается на 10% от предыдущей суммы.
Уточненные требования приняты судом к рассмотрению.
Представитель Истца настаивала на удовлетворении требований в полном объеме.
Ответчик иск не признал, представил возражения и отзыв, сославшись на передачу документов исполнительному директору ООО «Пластикс Калининград» ФИО5 по актам от 18.07.2023г., 10.11.2023г. и злоупотребление Истцом своими правами; Ответчик настаивал на том, что Истцом по правилам статьи 65 АПК РФ не доказано наличие каких-либо сложностей в деятельности ООО «Пластикс Калининград», как при смене руководителя в июне 2023 года, так и в дальнейшем, которые могли бы быть вызваны отсутствием документов.
Из материалов дела следует, что ООО «Пластикс Калининград» зарегистрировано 10.05.2006г.; участниками Общества являются ФИО6 и ФИО7 (граждане Польши); генеральным директором являлся ФИО1
Решением общего собрания участников ООО «Пластикс Калининград» от 14.06.2023 ФИО1 освобожден от занимаемой должности.
Директором общества назначен ФИО8, о чем в ЕГРЮЛ 26.06.2023 внесена запись за ГРН 2233900153023.
20.06.2023 за подписью ФИО9 подготовлено письменное требование к ФИО1 о передаче уполномоченному представителю ООО «Пластикс Калининград» документов, имущества и товарно-материальных ценностей в срок до 27.06.2023.
В письме от 30.06.2023 ФИО1 сообщил, что требование от 20.06.2023 поступило к нему только 28.06.2023; ФИО1 выразил готовность передать документы, касающиеся деятельности общества, а также запросил доказательства создания инвентаризационной комиссии и подтверждение полномочий представителя на приемку документов и имущества.
Письмом от 04.07.2023 ответчику повторно предложено передать документы, приложена копия доверенности на ФИО5
ФИО5 с участием привлеченных ею специалистов организован прием-передача документов у ФИО1, о чем составлены акты от 18.07.2023г. и 10.11.2023г.
Ссылаясь на то, что Ответчиком не в полном объеме исполнены требования, Общество обратилось в суд с настоящим иском.
При этом, ссылка Истца на акт от 19.07.2023г. в обоснование своих требований, отклоняется, поскольку указанный акт в материалах дела отсутствует.
Выслушав представителей сторон, изучив их доводы и возражения, исследовав представленные доказательства, суд пришел к выводу об оставлении иска без удовлетворения.
Обязанность генерального директора хранить документы общества и передать их новому руководителю предусмотрена статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».
В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений.
Применительно к рассматриваемому спору истец должен представить доказательства того, что истребуемые документы находились и/или должны были находиться у ответчика в период исполнения им полномочий директора общества и после прекращения его полномочий в качестве единоличного исполнительного органа общества.
При этом, следует иметь в виду, что отсутствие документов у лица, у которого они истребуются, означает объективную невозможность исполнения им обязанности передать документы истцу, что исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении в натуре обязанности передать документы общества (пункт 23 Постановления Пленума ВС РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).
В п.14.1 Устава Общества, перечислены документы, которые Общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа.
В соответствии со статьей 11 Закона «О бухгалтерском учете», пунктом 27 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного Приказом Минфина России от 29.07.1998 № 34н, организации обязаны проводить инвентаризацию имущества и обязательств, в ходе которой проверяются и документально подтверждаются их наличие, состояние и оценка. Проведение инвентаризации обязательно, в том числе при смене материально ответственных лиц.
18.07.2023 ФИО5 издан приказ о проведении в ООО «Пластикс Калининград» инвентаризации, в том числе и документов; результаты инвентаризации суду не представлены.
18.07.2023г. ФИО1, ФИО10 (бухгалтер ООО «Пластикс Калининград») и ФИО5 подписаны акты приема-передачи кассы, документов, оборудования, товарно-материальных ценностей и товара.
Оставшиеся документы переданы по акту от 10.11.2023 (список аффилированных лиц, список участников общества, учетная политика, книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним).
Истец указал, что базы 1С, получена; довод Общества о том, что по причине технического сбоя сложно изучить представленную информацию, отклоняется судом, как не опровергающий получение истребуемой информации.
Относительно приказов, протоколов и распоряжений руководителя, Ответчик сослался на пункт «Учредительные документы» в соответствии с которым «приказы, протоколы» в том числе были переданы по акту от 18.07.2023; ФИО1 пояснил, что иными приказами и распоряжениями, помимо переданных, не располагает. Спор по выплате участникам общества дивидендов является предметом рассмотрения иных дел (А21-16903/2023, А21-75/2024, А21-76/2024).
Составление бухгалтерских справок по начислению дивидендов не является обязательным.
Дополнительно Ответчик пояснил, что участники общества – граждане Польши самостоятельно проводили собрания и не направляли протоколы по юридическому адресу Общества. В распоряжении ФИО1 иных протоколов, помимо уже переданных, не имеется.
Передача договоров за период с 2018г. по 2023г, сведений об основных средствах Общества так же зафиксированы в акте от 18.07.2023г.
Относительно документов о списании основных средств Ответчик сослался на уничтожение части документов.
ФИО1 пояснил, что путевые листы отсутствовали в связи с отсутствием транспортных средств в Обществе; платежные и расчетно-платежные ведомости за период с момента государственной регистрации Общества по 15.06.2023, оборотно-сальдовые ведомости (п. 11), карточки счетов в разрезе каждой операции, анализы счетов в разрезе по субсчетам, главных книг (п. 12), расшифровки расходов по видам истатьям (п. 13), первичные документы по учету финансовых вложений (п. 7) переданы ФИО5 по акту приема передачи документов от 18.07.2023г. («документы по заработной плате», «налоговая и бухгалтерская отчетность, книга расходов и доходов, авансовые отчеты, договора»).
Как пояснил Ответчик финансовых вложений Общество не совершало (п. 7), приказы о списании просроченной дебиторской задолженности не издавались, сведений об обратном суду не представлено.
Личные дела сотрудников, в том числе и документы ФИО4, включая трудовую книжку, переданы бухгалтером Общества ФИО5 по акту 18.07.2023г.
Как пояснил Ответчик, документы по охране труда, в том числе положение по охране труда, журналы по проведению инструктажей по охране труда, протоколы проверки знаний требований охраны труда работников ФИО1 не удерживаются. Такие документы в обществе не составлялись, так как ООО «Пластикс Калининград» не осуществляло производственной деятельности.
Следует отметить, что в процессе приема документации претензий, как по количеству, так и по полноте переданных документов не поступало; акты приема передачи подписаны без замечаний.
При изложенных обстоятельствах, в частности, отсутствии доказательств фактического нахождения у ФИО1 оставшейся документации Общества, исходя из того, что Обществом не опровергнуты утверждения Ответчика, что документация у Общества имеется и оно продолжает вести свою обычную уставную деятельность, суд приходит к выводу, что оснований для возложения на Ответчика обязанности по передаче документации не имеется.
Учитывая изложенное, факт владения ФИО1 документами Общества в настоящий момент не доказан; из представленной совокупности согласующихся между собой доказательств и пояснений следует, что документы Общества находились по месту нахождения единоличного исполнительного органа, адрес места нахождения Общества в настоящее время изменен; имевшиеся документы переданы по актам бывшим директором представителю Общества.
Сведений об обратном суду не представлено.
Сам по себе факт того, что ответчик являлся исполнительным органом общества, не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.
Судом принимается во внимание наличие в штате Общества бухгалтера, которая так же осуществляла передачу документов Истцу.
Статья 10 ГК РФ устанавливает презумпцию разумности действий и добросовестности участников гражданских правоотношений, из чего следует, что вывод о недобросовестности действий участника гражданского оборота может быть сделан лишь при доказанности данного факта.
Следовательно, добросовестность действий ФИО1 при прекращении его полномочий в качестве директора ООО «Пластикс Калининград» презюмируется, пока истцом не доказано обратное.
В связи с отказом в иске, не подлежит удовлетворению и требование о взыскании судебной неустойки.
В соответствии со ст.110 АПК РФ государственная пошлина подлежит отнесению на истца.
Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
Р Е Ш И Л :
В удовлетворении искового заявления отказать.
Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня принятия в Тринадцатом арбитражном апелляционном суде.
Судья С.В. Генина
