Арбитражный суд Амурской области
тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48
http://www.amuras.arbitr.ru
Именем Российской Федерации
г. Благовещенск
Дело №
А04-4806/2020
28 октября 2020 года
В соответствии с частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации решение изготовлено 28.10.2020. Резолютивная часть решения объявлена 21.10.2020.
Арбитражный суд Амурской области в составе судьи В.В. Китаева,
при ведении протокола с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания А.Д. Бондаревым,
рассмотрев в открытом судебном заседании исковое заявление общества с ограниченной ответственностью частная охранная организация «Профессионал» (ОГРН 1182801005650, ИНН 2801241883) к Никулину Вячеславу Валентиновичу (ИНН 281101560085) об обязании передать документы,
при участии в заседании:
от истца: Сопов С.В., по доверенности от 20.06.2019 (сроком на 3 года), паспорт;
от ответчика: Никулин В.В., паспорт; Каюкалов А.О., по доверенности № 28АА 1145429 от 21.07.2020 (сроком на 1 год), паспорт;
установил:
в Арбитражный суд Амурской области обратилось общества с ограниченной ответственностью частная охранная организация «Профессионал» (далее – истец, ООО ЧОО «Профессионал», общество) с исковым заявлением к Никулину Вячеславу Валентиновичу (далее – ответчик, Никулин В.В.) об обязании в течение трех рабочих дней с момента вступления в законную силу решения суда по настоящему делу передать следующие документы, материальные ценности:
1. Оригиналы документов:
номенклатуру дел ООО ЧОО «Профессионал» и соответствующие учетные формы;
документы по охранной деятельности: организационно-распорядительные документы (приказы и распоряжения, положения, инструкции, планы, отчеты и т.п.): обязательные учетные формы по обеспечению охранной деятельности (на приобретение и хранение оружие и боеприпасов, спецсредств и т.п.); ценообразование охранных услуг (коммерческие предложения, калькуляции, переписка и т.п.); документы об участии в торгах на ЭТП: договоры с контрагентами на оказание охранных услуг с необходимыми приложениями: обязательные к ведению документы и учетные формы на каждом объекте охраны: уведомления установленных образцов о начале и прекращении охранных услуг; акты оказанных охранных услуг; переписка по вопросам осуществления охранной деятельности;
кадровые документы: организационно-распорядительные документы (приказы и распоряжения, правила внутреннего распорядка, положения, должностные инструкции, приказы по личному составу, унифицированные приказы о приеме на работу, переводе, отпусках, командировании, увольнении бывших и действующих работников и т.п.); информационно-расчетные и справочные документы (штатные расписания, графики и табеля учета рабочего времени, трудовые договоры с бывшими и действующими работниками, гражданско-правовые договоры с лицами, оказывавшими и оказывающими Обществу услуги на возмездной основе; трудовые книжки действующих работников; личные дела и/или личные карточки формы Т-2 на работников; согласия работников на работу с их персональными данными и их передачу третьим лицам; протоколы, акты, отзывы, характеристики; внутренняя переписка - заявления, объяснения, докладные, письма, уведомления, справки; исходящая переписка и т.п.); документы по аттестации рабочих мест и охране труда (положения, правила, приказы, программы, журналы, инструкции и т.п.);
бухгалтерские и финансовые документы: бухгалтерская налоговая отчетность, кассовые документы и авансовые отчеты за 2018 и 2019 годы; первичная документация по полученным на подотчет в 2020 году финансовым средствам;
хозяйственные документы: договоры и соглашения с контрагентами с необходимыми приложениями; акты выполненных в интересах ООО ЧОО «Профессионал» работ и оказанных ему услуг; документы на находящееся на балансе ООО ЧОО «Профессионал» имущество;
2. Находящееся на балансе ООО ЧОО «Профессионал» имущество: воздушный фильтр А-1003; контроллер с поддержкой 2-х сетей связи поколения 2,5G стандарта GSM/GPRS; костюм "Камыш" синий, р. 48/3 и кепка "Камыш" синяя р. 57; масляный фильтр с-110; поликлиновые ремни Gates ЗРК853 и 4РК1170; считыватель накладной Touch Memory KTM-Hk; тепловентилятор; табличка на металле; фильтр кондиционера VIC АС-101Е; штамп; электрический чайник; электроплита настольная; сайлентблок;
3. USB-носитель ключевой информации с сертификатом ЭЦП (Рутокен СБИС).
В обоснование заявленных требований истец указал, что 15.06.2019 Никулин В.В. был назначен генеральным директором ООО ЧОО «Профессионал», и в соответствии с Уставом и Федеральным законом РФ от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» являлся его единоличным исполнительным органом со сроком полномочий до 15.06.2020.
14.04.2020 на очередном (годовом) общем собрании участников ООО ЧОО «Профессионал» ответчик, являясь организатором и руководителем текущей деятельности ООО ЧОО «Профессионал», без объяснения причин отказался представить вышестоящему руководству отчет о своей работе и подал заявление об увольнении с 15.04.2020 по собственной инициативе.
Совета директоров ООО ЧОО «Профессионал» принял решение о проведении с 15.04.2020 по 14.05.2020 комиссионного приема от увольняющегося по собственной инициативе ответчика дел, документов и имущества ООО ЧОО «Профессионал». С указанным решением и перечнем организационных мероприятий по передаче дел, имущества и документов ответчик ознакомлен 15.04.2020, однако с момента подачи заявления об увольнении от участия в процессе передачи дел ООО ЧОО «Профессионал» Никулин В.В. самоустранился.
В связи с уклонением ответчика от передачи вышеназванных документов, материальных ценностей ООО ЧОО «Профессионал» обратилось в суд с настоящим исковым заявлением.
Определением от 03.07.2020 исковое заявление общества с ограниченной ответственностью частная охранная организация «Профессионал» (ОГРН 1182801005650, ИНН 2801241883) к Никулину Вячеславу Валентиновичу (ИНН 281101560085) в части требования об обязании передать имущество, находящееся на балансе ООО ЧОО «Профессионал»: воздушный фильтр А-1003; контроллер с поддержкой 2-х сетей связи поколения 2,5G стандарта GSM/GPRS; костюм "Камыш" синий, р. 48/3 и кепка "Камыш" синяя р. 57; масляный фильтр с-110; поликлиновые ремни Gates ЗРК853 и 4РК1170; считыватель накладной Touch Memory KTM-Hk; тепловентилятор; табличка на металле; фильтр кондиционера VIC АС-101Е; штамп; электрический чайник; электроплита настольная; сайлентблок, возвращено заявителю, в связи с поступившим от истца заявлением о возврате иска в части.
Определением от 23.07.2020 судом, по ходатайству истца от 21.07.2020, от Управления Росгвардии по Амурской области истребованы документы и сведения в отношении общества с ограниченной ответственностью частная охранная организация «Профессионал» за период с 15.06.2019 по 15.05.2020, а именно:
1) документы, представленные ООО ЧОО «Профессионал» в контролирующий орган для получения лицензий и разрешений на частную охранную деятельность (заявления, договоры с контрагентами, штатные расписания, приказы и распоряжения, списки допущенных к отдельным видам деятельности работников и пр.), оформления и прекращения личных карточек охранников ООО ЧОО «Профессионал» (копии приказов о приеме на работу и увольнении работников), осуществления контрольно-надзорных функций (уведомления о начале и окончании оказания ООО ЧОО «Профессионал» охранных услуг по отдельным объектам);
2) юридически значимые сообщения контролирующего органа в адрес ООО ЧОО «Профессионал», в том числе акты проверок и обследований, обязательные к исполнению уведомления, предписания и пр.;
3) списочные сведения о выданных ООО ЧОО «Профессионал» личных карточках охранников с указанием их реквизитов (ФИО охранника, номер, даты выдачи и прекращения), о присвоенных контролирующим органом регистрационных номерах обязательных к ведению ООО ЧОО «Профессионал» учетных форм (журналов приема-выдачи оружия и специальных средств, учета посещений КХО, приема - сдачи помещения КХО на пультовую охрану и др.).
14.08.2020 от Управления Росгвардии по Амурской области поступили дополнительные документы.
В ранее направленном отзыве на исковое заявление от 22.07.2020 ответчик против удовлетворения исковых требований возражал. Ответчик указал, что истцом не представлены документы о передаче спорных документов ответчику при вступлении в должность руководителя, отсутствует перечень спорных документов, а также не доказано, что спорные документы не получены обществом. Пояснил, что акт одностороннего приема дел, документов и материальных ценностей от 15.05.2020 подтверждает, что общество имеет свободный доступ к месту хранения документов общества. Принятые по акту от 15.05.2020 документы содержат исчерпывающий перечень документов, находящийся в обращении у ответчика, и находились в служебном сейфе. Согласно указанному акту, комиссия имела свободный доступ в кабинет и к сейфу генерального директора ООО ЧОО «Профессионал» Никулина В.В. Кроме того, ответчик пояснил, что документы касающиеся кадровой работы, бухгалтерские и финансовые документы, согласно приказу № 7 от 15.06.2019 года «О передаче функций главного бухгалтера и специалиста по работе с кадрами» и договора возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019, согласно пунктам 1.3.1, 1.3.4, 2.4 договора велись и хранились у Карпец Галины Викторовны.
Истец 30.09.2020 направил пояснения к иску с учетом направленного отзыва, в которых по доводам ответчика, изложенным в отзыве на исковое заявление, возражал. Приложил дополнительные документы в обоснование своей позиции: объяснения работников общества, объяснение Карпец Г.В.; распоряжение Государственной инспекции труда в Амурской области о проведении внеплановой, документарной проверки № 28/7-2850-20-ОБ/12-4055-И/77-82 от 12.08.2020; предписание Государственной инспекции труда в Амурской области № 28/7-2850-20-ОБ/12-4055-И/77-82 от 31.08.2020 об устранении нарушений трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права (о выплате Косенкову С.Д. районного коэффициента и северной надбавки за июнь 2020 года; невыплаченного заработка, в связи с задержкой выдачи трудовой книжки за период с 03.08.2020 по день выдачи (направления)); служебные записки.
Также истец вместе с пояснениями к иску направил уточненный перечень истребуемых у ответчика документов:
1. Документы об организации охранной деятельности общества:
1.1. Документы на получение лицензии (август 2019 года):
- заявление о выдаче лицензии от 19.08.2019 с описью приложений;
- приказ общества № 1 от 14.08.2019 о назначении ответственного за сохранность, учет и выдачу оружия, патронов в комнате хранения оружия (КХО);
- приказ общества № 2 от 14.08.2019 о порядке хранения ключей от КХО, сейфов, средств опломбирования и печатей;
- список работников общества, допущенных к работе с оружием и патронами, по состоянию на 19.08.2019.
1.2. Документы на переоформление лицензии (сентябрь 2019 года):
- заявление о переоформлении лицензии от 08.09.2019 с описью приложений;
- копии документов, подтверждающих квалификацию специалиста ТСО Филахтова П.В.
1.3. Документы на получение в Росгвардии разрешения на хранение и использование оружия и патронов (РХИ):
- акт от 07.09.2019 проверки Управлением Росгвардии по Амурской области условий обеспечения в обществе сохранности оружия и патронов (2 члена комиссии);
- акт от 07.09.2019 проверки Управлением Росгвардии по Амурской области условий обеспечения в обществе сохранности оружия и патронов (3 члена комиссии);
- заявление общества от 21.09.2019 о выдаче РХИ.
1.4. Материалы выездной проверки Общества (октябрь 2019 года):
- копия приказа Управления Росгвардии по Амурской области № 339 от 14.10.2019 о проведении внеплановой выездной проверки общества;
- копия акта проверки № 34 от 17.10.2019 Управления Росгвардии по Амурской области.
1.5. Материалы инвентаризации КХО (декабрь 2019 года):
- приказ общества № 4 от 21.12.2019 о проведении инвентаризации КХО;
- акт инвентаризации КХО № 1 от 31.12.2019;
- инвентаризационная опись № 1 от 31.12.2019 оружия и патронов Общества;
- сличительная ведомость результатов инвентаризации оружия и патронов от 01.01.2020;
- опись № 1 от 01.01.2020 номерного учета оружия и патронов Общества;
- уведомление № 01 от 15.01.2020 в Росгвардию о проведении инвентаризации КХО.
1.6. Акт от 26.03.2020 проверки Управлением Росгвардии по Амурской области наличия, организации хранения, учета и технического состояния оружия и патронов общества.
1.7. Документы об аннулировании РХИ Общества (апрель 2020 года):
- заявление Никулина В.В. от 21.04.2020 об аннулировании разрешения на хранение и использование оружия и патронов общества;
- заключение Росгвардии от 22.04.2020 об аннулировании разрешения на хранение и использование оружия и патронов общества;
- уведомление Росгвардии от 22.04.2020 об аннулировании разрешения на хранение и использование оружия и патронов общества;
- протокол от 24.04.2.020 изъятия у общества огнестрельного оружия и патронов к нему.
1.8. Зарегистрированные в Росгвардии учетные книги общества (август-сентябрь 2019 года:
- № 128 от 26.08.2019 приема-выдачи спецсредств;
- № 129 от 26.08.2019 приема и сдачи дежурств;
- № 130 от 27.09.2019 учета посещений объекта и подключения сигнализации на ПЦН вневедомственной охраны при ОВД;
- № 131 от 27.09.2019 проверки наличия и технического состояния оружия и патронов:
- № 132 от 27.09.2019 приема и сдачи дежурств:
- № 133 от 27.09.2019 номерного учета и персонального закрепления оружия и патронов;
- № 134 от 27.09.2019 выдачи и приема оружия и патронов.
2. Кадровые документы общества:
2.1. Положение об установлении системы оплаты труда и лист ознакомления работников.
2.2. Правила внутреннего трудового распорядка и лист ознакомления работников.
2.3. Приказ общества об установлении формы расчетного листка по заработной плате.
2.4. Книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним.
2.5. Штатное расписание общества № 3 от 01.09.2019.
2.6. Трудовые договоры, приказы о приеме на работу и карточки формы 2 на принятых Никулиным В.В. на работу в Общество до 01.05.2020 работников: Кравцова Константина Викторовича (охранник 6 разряда); Голендеева Алексея Борисовича (охранник); Шевчука Павла Ильича (охранник 4 разряда); Емелина Павла Александровича (охранник); Антонова Виктора Павловича (охранник 4 разряда); Мизгина Андрея Александровича (охранник); Тароева Руслана Сергеевича (охранник); Аникееву Екатерину Сергеевну (охранник 4 разряда); Сельденкова Леонида Михайловича (охранник 6 разряда); Малышева Романа Ивановича охранник 4 разряда); Черемичкина Сергея Александровича (охранник 4 разряда); Кизенко Анатолия Владимировича (охранник 4 разряда); Гамулина Николая Владимировича (охранник); Пьянникова Алексея Анатольевича (охранник); Таскаева Сергея Петровича (охранник 4 разряда); Кузнецову Джамилию Федоровну (охранник); Ракова Александра Николаевича (охранник); Быкову Марину Александровну (охранник 4 разряда); Демешко Владимира Федоровича (охранник 4 разряда); Ладнова Сергея Александровича (охранник 4 разряда); Потемкин Александра Александровича (охранник 4 разряда); Барзыкина Владислава Владимировича (охранник 6 разряда); Мамедли Эдуарда Энверовича (охранник 4 разряда); Сувалова Сергея Николаевича (охранник 4 разряда); Мисяйло Александра Юрьевича (охранник); Дюжева Алексея Михайловича (охранник); Власенко Владимира Алексеевича (охранник 4 разряда); Кузнецову Любовь Николаевну (охранник); Кабанцеву Татьяну Владимировну (охранник 4 разряда); Галигузову Елену Владимировну (охранник); Михеенко Игоря Александровича (охранник); Рыбальченко Виктора Федоровича (охранник 4 разряда); Андреева Александра Адольфовича (охранник 4 разряда); Капника Юрия Войславовича (охранник 6 разряда); Корнюхина Сергея Николаевича (охранник); Степанова Алексея Викторовича (охранник); Белоусова Павла Александровича (охранник); Горшевина Александра Борисовича (охранник 4 разряда); Шарапова Владимира Ильича (охранник); Сидоренко Павла Олеговича (охранник); Степанова Евгения Николаевича (охранник); Улько Сергея Алексеевича (охранник); Манухина Александра Васильевича (охранник); Голобородько Владимира Васильевича (охранник 6 разряда); Савельева Сергея Михайловича (охранник); Мамедова Айдын Кадыр оглы (охранник); Косенкова Сергея Дмитриевича (охранник); Лоншаков Виктора Александровича (охранник 6 разряда); Кузьменко Игоря Александровича (охранник); Решетнев Сергея Сергеевича (охранник); Саяпина Михаила Анатольевича (охранник); Трухачева Дениса Викторовича (охранник); Бревнова Николая Юрьевича (охранник); Червякова Сергея Николаевича (охранник 6 разряда); Кандалова Владимира Вячеславовича (охранник 4 разряда); Дунец Евгения Александровича (старший охранник); Фищенко Петра Николаевича (старший охранник); Петросяна Аркадия Агасиевича (старший охранник); Филахтова Павла Валерьевича (специалист ТСО - совместитель); Сопова Сергея Валерьевича (юрисконсульт).
2.7. Отношения и описи документов, поданных в Росгвардию для получения личных карточек на указанных в п. 2.6. частных охранников общества.
2.8. Приказы о прекращении (расторжении) трудовых договоров и увольнении работников с документами - основаниями (заявления и т.п.), документы об окончательном расчете при увольнении на работников, данные о работе которых в обществе после 01.05.2020 отсутствуют: Кравцова Константина Викторовича (охранник 6 разряда); Голендеева Алексея Борисовича (охранник); Антонова Виктора Павловича (охранник 4 разряда); Тароева Руслана Сергеевича (охранник); Сельденкова Леонида Михайловича (охранник 6 разряда); Малышева Романа Ивановича охранник 4 разряда); Гамулина Николая Владимировича (охранник); Демешко Владимира Федоровича (охранник 4 разряда); Власенко Владимира Алексеевича (охранник 4 разряда); Капника Юрия Войславовича (охранник 6 разряда); Белоусова Павла Александровича (охранник); Горшевина Александра Борисовича (охранник 4 разряда); Сидоренко Павла Олеговича (охранник); Савельева Сергея Михайловича (охранник); Кузьменко Игоря Александровича (охранник); Бревнова Николая Юрьевича (охранник); Червякова Сергея Николаевича (охранник 6 разряда); Кандалова Владимира Вячеславовича (охранник 4 разряда); Фищенко Петра Николаевича (старший охранник); Петросяна Аркадия Агасиевича (старший охранник); Филахтова Павла Валерьевича (специалист ТСО - совместитель).
2.8. Принятые Никулиным В.В. от имени общества трудовые книжки работников: Антонова Виктора Павловича (охранник 4 разряда); Кабанцевой Татьяны Владимировны (охранник 4 разряда); Косенкова Сергея Дмитриевича (охранник).
2.9. Документы по учету использования рабочего времени указанных в п. 2.6. работников за период до 01.05.2020 (графики сменности, табели учета рабочего времени).
2.9. Ведомости по начислению и выплате указанным в п. 2.6 работникам заработной платы за период их работы в обществе до 01.05.2020 (либо до момента их увольнения).
3. Бухгалтерские и финансовые документы общества:
3.1. Налоговая и страховая отчетность общества за 2018 - 2019 гг.:
декларации 6-НДФЛ (ежеквартальные);
- расчеты по взносам в ФСС (ежеквартальные);
- расчет по страховым взносам Общества (ежеквартальные);
- сведения о застрахованных лицах форма СЗВ-М (ежемесячные);
- сведения о застрахованных лицах форма СЗВ-ТД (ежемесячные).
3.2. Приходно-расходные кассовые документы и авансовые отчеты к ним за 2018-2019 гг.
3.3. Первичная документация и авансовые отчеты по расходованию полученных в 2020 году на личный подотчет финансовых средств общества на сумму 658 200 руб., а именно:
- по служебной записке от 01.03.2020 - 60 000 руб.;
- по служебной записке от 24.03.2020 - 94 000 руб.;
- по служебной записке от 26.03.2020 - 56 000 руб.;
- по служебной записке от 27.03.2020 - 65 000 руб.;
- по служебной записке от 02.04.2020 - 165 000 руб.;
- по служебной записке от 03.04.2020 - 70 000 руб.;
- по служебной записке от 06.04.2020 - 68 200 руб.;
- по служебной записке от 13.04.2020 - 80 000 руб.
4. Хозяйственные документы Общества:
4.1. USB-носитель ключевой информации с сертификатом ЭЦП от 10.07.2019.
4.2. Хозяйственные договоры общества за период 2019 - 2020 гг.:
- договор безвозмездного пользования автомобилем с Лихачевым СВ. от 15.07.2019 и соглашение о его расторжении (прекращении);
- акты приема автомобиля Лихачева СВ. в безвозмездное пользование и его возврата владельцу по прекращении пользования;
- договор аренды комнаты хранения оружия (КХО) с Лоховым Ю.И. от 01.08.2019 с копиями технических документов на помещение;
- уведомление Лохова Ю.И. об отказе от продления договора аренды КХО от 10.04.2020;
- акты приема КХО в аренду и ее возвращения Лохову Ю.И. из аренды;
- договор безвозмездного пользования имуществом (средствами пассивной защиты) от 15.08.2019 с паспортами этого имущества и соглашение о его расторжении (прекращении);
- акты приема имущества (средств пассивной защиты) в пользование Обществом и их возврата владельцу Лохову Ю.И. по прекращении пользования.
4.3. Документы о ценообразовании охранных услуг общества в августе 2019 - марте 2020 гг. (коммерческие предложения, калькуляции услуг и т.п.) при заключении указанных в п. 4.5. договоров на оказание охранных услуг.
4.4. Документы об участии общества в торгах на ЭТП, по итогам которых были заключены контракты на оказание охранных услуг государственным и муниципальным заказчикам:
- № 31908575089 от 11.12.2019 с ФБУЗ «Центр гигиены и эпидемиологии в АО»;
- № 361332 от 16.12.2019 с ГУАСО АО «Райчихинский дом-интернат престарелых»;
- № К-23о от 23.12.2019 с ГАУЗ «Амурская областная детская клиническая больница»;
- № 14/2020 от 15.01.2020 с ГПОАУ АО «Райчихинский индустриальный техникум»;
4.5. Ежемесячные акты оказанных обществом охранных услуг по договорам:
- № 1 от 21.08.2019 с ОАО «Благсантехмонтаж» - за август - ноябрь 2019 года;
- № 2 от 19.12.2019 с ОАО «Благсантехмонтаж» - за декабрь 2019 - март 2020 г.;
- от 26.11.2019 с ООО «СтройИнвестПроект» - за ноябрь 2019 - март 2020 г.;
- от 29.11.2019 с УКиИ «ДК Федерации Профсоюзов АО» - за ноябрь 2019 - март 2020 г.;
- № 31908575089 от 11.12.2019 с ФБУЗ «ЦГиЭ» - за декабрь 2019 - март 2020 г.;
- № 361332 от 16.12.2019 с ГУАСО «Райчихинский ДИПиИ» - за декабрь 2019 - март 2020 г.;
- № К-23о от 23.12.2019 с ГАУЗ «АОДКБ» - за декабрь 2019 - март 2020 г.;
- № 14/2020 от 15.01.2020 с ГПОАУ АО «Райчихинский ИГ» - за январь - март 2020 г.;
- № 3 от 15.01.2020 с ООО «Компания Содружество» - за январь - март 2020 г.;
- № 15/2020 от 27.02.2020 с МОАУ Гимназия № 8 г. Райчихинска - за февраль - март 2020 г.;
- № 4 от 12.03.2020 с ОАО «Амургаз» - за март 2020 г.
20.10.2020 от ответчика поступил дополнительный отзыв на исковое заявление, в котором ответчик пояснил, что при вступлении в должность руководителя общества Никулин В.В. не осуществлял прием документов общества, какие либо документы ему не передавались и объем их не установлен. При этом все документы на которых основана деятельность общества, учредительные документы, лицензия, договор аренды части нежилого помещения, договора об оказании услуг связи, авансовые отчеты, служебные записки Никулина В.В. о выдаче средств в подотчет, договора заключенные обществом на охрану объектов, действующие, протоколы общих собраний участников общества, в том числе и последние, касающиеся вопросов увольнения Никулина В.В., находятся у общества и истцом не истребуются. Ответчик считает, что все документы, указанные истцом в приложении № 1 к пояснению к иску от 28.09.2020 в разделе 2 «Кадровые документы общества», в разделе 3 «Бухгалтерские и финансовые документы Общества», в разделе 4 «Хозяйственные документы Общества», при их отсутствии у общества истец должен истребовать у Карпец Г.В. на основании договора возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019. Также Никулин В.В. пояснил, что все документы общества хранились в сейфе, ключ от сейфа постоянно находился в ящике рабочего стола юриста общества Сопова СВ. После подачи ответчиком заявления об увольнении по собственному желанию 15.04.2020 доступ к сейфу, а соответственно и ключ находился только у Сопова С.В. При комиссионном приеме документов общества 15.05.2020 в акте не указанно, что члены комиссии не имели свободного доступа к месту хранения документов общества, и что сейф был вскрыт способом отличным от открытия его ключом. Пояснил, что все документы для исполнения обществом своей деятельности, в целях которой оно было создано, в наличии, а документы, по которым у общества возникают обязанности и ответственность перед контролирующими органами и обязанности по оплате труда привлеченных к деятельности сотрудников, отсутствуют, при чем обязанности по оплате труда работников относятся к периоду, когда ответчик уже не исполнял обязанности генерального директора.
Ответчик в судебном заседании 21.10.2020 ходатайствовал о приобщении к материалам дела дополнительных документов: копию должностной инструкции юрисконсульта; объяснения Ракова А.Н., Черемичкина С.А., Косенкова С.Д.; копию Постановления Государственной инспекции труда в Амурской области о назначении административного наказания № 28/4-228-19-ППР/12-6241-И/77-82 от 09.10.2020; копию решения Райчихинского суда Амурской области по делу № 2-669/2020 от 28.09.2020.
Суд ознакомился с дополнительными документами и приобщил к материалам дела.
Истец в судебном заседании 21.10.2020 на удовлетворении исковых требований настаивал.
Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал.
Исследовав материалы дела, заслушав пояснения истца и ответчика, суд установил следующие обстоятельства.
Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью частная охранная организация «Профессионал» (ОГРН 1182801005650, ИНН 2801241883) зарегистрировано в качестве юридического лица 15.06.2018.
15.06.2019 Никулин В.В. был назначен генеральным директором ООО ЧОО «Профессионал» (трудовой договор от 15.06.2019), и в соответствии с Уставом и Федеральным законом РФ от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ) являлся его единоличным исполнительным органом со сроком полномочий до 15.06.2020.
14.04.2020 на очередном (годовом) общем собрании участников ООО ЧОО «Профессионал» ответчик, являясь организатором и руководителем текущей деятельности ООО ЧОО «Профессионал», без объяснения причин отказался представить вышестоящему руководству отчет о своей работе и подал заявление об увольнении с 15.04.2020 по собственной инициативе.
Совета директоров ООО ЧОО «Профессионал» принял решение о проведении с 15.04.2020 по 14.05.2020 комиссионного приема от увольняющегося по собственной инициативе ответчика дел, документов и имущества ООО ЧОО «Профессионал». С указанным решением и перечнем организационных мероприятий по передаче дел, имущества и документов ответчик ознакомлен 15.04.2020.
В ходе работы комиссии выявлены факты ненадлежащего исполнения Никулиным В.В. своих трудовых функций и должностных обязанностей, в связи с чем, 29.04.2020 решением внеочередного общего собрания участников общества ответчик был временно отстранен от исполнения обязанностей, прямо не связанных с процессом передачи дел, документов и имущества (выписка из протокола № 10 внеочередного общего собрания участников общества с ограниченной ответственностью частной охранной организации «Профессионал» от 29.04.2020).
02.05.2020 истцом по всем известным адресам ответчика было направлено требование о передаче обществу до 14.05.2020 по письменному акту документации, имущества. Ответчику требование вручено 19.05.2020 (согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 67501047011493).
15.05.2020 комиссия составила акт одностороннего приема дел, документов и материальных ценностей общества, таким образом, приняв самостоятельно обнаруженные ею отдельные документы и материальные ценности ООО ЧОО «Профессионал».
В период с 19.05.2020 по 01.06.2020 была проведена инвентаризация имущества и обязательств ООО ЧОО «Профессионал». Согласно сличительной ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей № 4 от 20.05.2020, было выявлена недостача некоторого имущества на сумму 20 973 руб.
02.06.2020 истцом в адрес ответчика было направлено повторное требование о передаче дел, имущества и документов, обязанность ведения и хранения которых ранее возлагалась на Никулина В.В. как генерального директора общества. Повторное требование вручено ответчику 16.06.2020 (согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 67502348004757).
В настоящее время как следует из Выписки из ЕГРЮЛ с 27.07.2020 исполняющим обязанности генерального директора ООО ЧОО «Профессионал» является Дунец Е.А..
В связи с уклонением ответчика от передачи вышеназванных документов, материальных ценностей ООО ЧОО «Профессионал» обратилось в суд с настоящим исковым заявлением.
Исследовав материалы дела, и, оценив в порядке статьи 71 АПК РФ предоставленные доказательства, суд приходит к выводу, что истец не доказал наличие предусмотренных законом оснований для удовлетворения заявленных исковых требований.
Согласно части 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ), юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительным документом.
В соответствии с часть 4 статьи 32 Закона № 14-ФЗ, руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.
Частью 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Частью 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ установлен перечень документов, к которым общество по требованию участника общества обязано обеспечить доступ.
В силу части 1 статьи 29 Федерального закона 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет. В соответствии с частью 3 указанной статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.
При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ).
Согласно статье 11 Закона № 402-ФЗ, активы (имущество) и обязательства подлежат инвентаризации. При инвентаризации выявляется фактическое наличие соответствующих объектов, которое сопоставляется с данными регистров бухгалтерского учета. Случаи, сроки и порядок проведения инвентаризации, а также перечень объектов, подлежащих инвентаризации, определяются экономическим субъектом, за исключением обязательного проведения инвентаризации. Обязательное проведение инвентаризации устанавливается законодательством Российской Федерации, федеральными и отраслевыми стандартами.
Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.
В ходе рассмотрения дела в обоснование своих возражений ответчиком было указано, что документы, касающиеся кадровой работы, бухгалтерские и финансовые документы, согласно приказу № 7 от 15.06.2019 «О передаче функций главного бухгалтера и специалиста по работе с кадрами» и договору возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019, согласно пунктов 1.3.1, 1.З.4, 2.4 договора велись и хранились Карпец Галиной Викторовной. Истцом изложенное в установленном порядке не опровергнуто.
Доводы истца о том, что договор возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019 не исполнялся Карпец Г.В., а также о том, что указанный договор является недействительным, судом отклоняются, как несостоятельные. Документов о расторжении данного договора ответчиком не представлено, при этом порядок изменения, расторжения договорных отношений установлен разделом 6 договора возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019. Объяснения Карпец Г.В., бывших и действующих работников, представленные истцом, не являются подтверждением того, что Карпец Г.В. при наличии заключенного договора данную деятельность не осуществляла, и не могут быть расценены судом в качестве доказательств. Ходатайства о допросе указанных лиц в качестве свидетелей сторонами не заявлялись.
Согласно пункту 6.6. договора возмездного оказания бухгалтерских и кадровых услуг от 15.06.2019, при расторжении или прекращении договора вся документация заказчика, хранящаяся у исполнителя, немедленно передается заказчику по описи и акту приема-передачи. Указанных документов в материалы дела не представлено.
Довод истца о том, что приказ № 7 от 15.06.2019 мог быть фальсифицирован ответчиком, является голословным, документально не подтвержденным; со стороны истца заявления о фальсификации доказательств в суд не поступило.
Судом установлено, что часть истребуемых документов была направлена в адрес суда в копиях Управлением Росгвардии по Амурской области 14.08.2020.
Истцом были направлены запросы от 10.07.2020 в УПФР в городе Благовещенске Амурской области (межрайонное), МИФНС № 1 по Амурской области, Государственное учреждение – Амурское региональное отделение Фонда социального страхования РФ о предоставлении заверенных копий документов, в связи с необходимостью восстановления утраченной бывшим руководителем служебной документации. Ответы на указанные запросы истцом в материалы дела не представлены.
Предметом настоящего иска является истребование у ответчика и последующая передача документов, материальных ценностей. В связи с изложенным выше, суд считает, что истцом, в нарушение положений статьи 65 АПК РФ, не представлено доказательств наличия истребуемых документов, материальных ценностей у ответчика на дату рассмотрения дела по существу, а также доказательства существования заявленных к истребованию документов, их издания, составления, ведения, хранения, передаче указанных документов при осуществлении Никулиным В.В. своих полномочий в должности генерального директора ООО ЧОО «Профессионал».
То обстоятельство, что ответчик являлся исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что документация, указанная в исковом заявлении, находится в его личном владении в настоящее время.
Надлежащих доказательств наличия иных документов у ответчика материалы дела не содержат.
В силу положений части 1 статьи 16 АПК РФ судебные акты являются обязательными и должны быть исполнимыми.
Суд считает, что с учетом указанных выше обстоятельств дела, истец не доказал наличие всех истребуемых документов у ответчика, что само по себе исключает возможность удовлетворения заявленных требований, а также возможность исполнения судебного акта.
Иные доводы истца судом оценены и отклонены, как не влияющие на предмет доказывания по настоящему делу.
При таких обстоятельствах, суд считает требования ООО ЧОО «Профессионал» не подлежащими удовлетворению.
При обращении в суд истцом была уплачена госпошлина в сумме 6 000 руб. (платежное поручение № 130 от 15.06.2020). В соответствии со статьей 110 АПК РФ, в связи с отказом в иске, судебные расходы по уплате государственной пошлины относятся на истца.
Руководствуясь статьями 110, 167-170, 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
решил:
В иске отказать.
Решение вступает в законную силу по истечении месяца со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.
Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.
Судья В.В. Китаев
