АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ
656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01
http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: а03.info@ arbitr.ru
Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ
г. Барнаул 21 июля 2016 года | Дело № А03-5624/2016 |
Резолютивная часть решения объявлена 19.07.2016
Полный текст решения изготовлен 21.07.2016
Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Синцовой В.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем Юдиной Т.А., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению прокурора Бийского района Алтайского края о привлечении руководителя ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях, с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсного управляющего ФИО2 ООО «Компаньон», г. Москва,
при участии в заседании:
от заявителя – прокурор отдела прокуратуры Алтайского края Аверина Е.А., по удостоверению,
от лица, привлекаемого к ответственности - не явился, извещен надлежащим образом,
от третьего лица – ФИО3, по доверенности от 14.04.2016,
УСТАНОВИЛ:
Прокурор Бийского района Алтайского края обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении руководителя ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 (далее – ФИО1) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Определением Арбитражного суда Алтайского края от 26.05.2016 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ФИО2 ООО «Компаньон» (109029, <...>).
В обоснование требований указано, что ФИО1 нарушены требования Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве).
ФИО1 в письменном отзыве на заявление требования считала необоснованными, в связи с отсутствием в ее действиях состава административного правонарушения. Указала, что согласно актам приема-передачи документов, при введении Арбитражным судом Алтайского края процедуры внешнего управления ООО «Компаньон» от 14 мая 2014 года, 15 июня 2015 года и квитанции и описи вложения в ценное письмо от 04 июня 2015 года, арбитражному управляющему была передана вся необходимая документация для проведения финансово-хозяйственного анализа должника. Таким образом, при введении процедуры внешнего управления ООО «Компаньон» арбитражному управляющему была передана вся документация, касающаяся деятельности Должника (ООО «Компаньон») и имеющая у лица, привлекаемого к ответственности. Также указала на нарушение заявителем процедуры привлечения ее к административной ответственности, что выразилось в ненадлежащем извещении о дате и времени рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении.
В судебное заседание ФИО1 не явилась, о месте и времени его проведения извещена надлежащим образом.
На основании ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в ее отсутствие.
В судебном заседании заявитель на заявленных требованиях настаивала, указала на наличие отягчающих обстоятельств. Представитель третьего лица требования считал обоснованными.
Исследовав материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующему.
Прокуратурой Бийского района Алтайского края в соответствии с указанием Прокуратуры Алтайского края на постоянной основе осуществляется надзор за исполнением трудового законодательства, в том числе за своевременной оплатой труда, выплатой пенсий и пособий в организациях, расположенных на территории Бийского района Алтайского края.
Заявителем проведена проверка соблюдения трудового законодательства, законодательства о несостоятельности (банкротстве) в ООО «Компаньон».
Определением Арбитражного суда Алтайского края от 01.08.2013 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон», с. Шебалино Бийского района Алтайского края, введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО4
В данном определении указано на необходимость истребования от директора ООО «Управляющая компания «Аналитический центр» ФИО1 - перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, заверенные руководителем должника копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за 3 года до введения наблюдения, сведения об изменениях в составе имущества должника за 3 года до введения наблюдения, сведения об изменения в составе имущества должника за период после возбуждения дела о банкротстве.
Согласно информации временного управляющего ФИО4 необходимая документация для осуществления полномочий от ООО «Управляющая компания «Аналитический центр» не была предоставлена. В связи с чем, временный управляющий вынужден был обратиться в суд Арбитражный суд Алтайского края с заявлением об истребовании доказательств.
Определением Арбитражного суда Алтайского края 19.11.2013 заявление было удовлетворено, выдан исполнительный лист (информация временного управляющего ООО «Компаньон» от 09.04.2014 № 1231).
В соответствии с определением Арбитражного суда Алтайского края от 05.05.2014 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон» введена процедура внешнего управления, внешним управляющим ООО «Компаньон» утвержден ФИО2
В данном определении указано на необходимость истребования от генерального директора ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 - бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности. Суд обязал руководителя должника в течение 3 дней с даты настоящего определения передать внешнему управляющему вышеназванные документы и ценности или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
В соответствии с определением Арбитражного суда Алтайского края от 07.12.2015 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон» Низведена процедура конкурсного производства, исполняющим обязанности конкурсного управляющего ООО «Компаньон» утвержден ФИО2
В данном определении указано на необходимость истребования от директора ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 - бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности. Суд обязал руководителя должника в течение 3 дней с даты настоящего определения передать внешнему управляющему вышеназванные документы и ценности или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
Таким образом, ФИО1 обязана была передать конкурсному управляющему ООО «Компаньон», в срок не позднее 10.12.2015, бухгалтерскую и иную документацию ООО «Компаньон», печати, штампы, материальные и иные ценности должника или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
Согласно информации, представленной конкурсным управляющим ООО «Компаньон» ФИО2 от 21.03.2016, конкурсным управляющим получена часть документов от ООО «УК «Изумрудная страна» 14.05.2014, а именно: устав 2013 года, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, свидетельство о государственной регистрации, гербовая печать.
Вместе с тем, до настоящего времени ООО УК «Изумрудная страна» конкурсному управляющему не передана бухгалтерская база и документация (на бумажных и электронных носителях), хозяйственные договоры, документация на имущество, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, материальные и иные ценности (представлен акт приема- передачи документов OOО «Компаньон» от 14.05.2014).
По данным фактам 25.03.2016 заявителем в отношении руководителя ООО «УК «Изумрудная страна» ФИО1 возбуждено производство по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Материалы по делу об административном правонарушении направлены в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности.
Суд находит требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.
Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.
С субъективной стороны правонарушение может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.
Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Из материалов дела следует, что Определением Арбитражного суда Алтайского края от 01.08.2013 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон»,
с. Шебалино Бийского района Алтайского края, введена процедура наблюдения, временным управляющим утверждена ФИО4
В данном определении указано на необходимость истребования от директора ООО «Управляющая компания «Аналитический центр» ФИО1 - перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, заверенные руководителем должника копии бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника за 3 года до введения наблюдения, сведения об изменениях в составе имущества должника за 3 года до введения наблюдения, сведения об изменения в составе имущества должника за период после возбуждения дела о банкротстве.
Согласно информации временного управляющего ФИО4 необходимая документация для осуществления полномочий от ООО «Управляющая компания «Аналитический центр» не была предоставлена. В связи с чем, временный управляющий вынужден был обратиться в суд Арбитражный суд Алтайского края с заявлением об истребовании доказательств.
Определением Арбитражного суда Алтайского края 19.11.2013 заявление было удовлетворено, выдан исполнительный лист (информация временного управляющего ООО «Компаньон» от 09.04.2014 № 1231).
В соответствии с определением Арбитражного суда Алтайского края от 05.05.2014 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон» введена процедура внешнего управления, внешним управляющим ООО «Компаньон» утвержден ФИО2
В данном определении указано на необходимость истребования от генерального директора ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 - бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности. Суд обязал руководителя должника в течение 3 дней с даты настоящего определения передать внешнему управляющему вышеназванные документы и ценности или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
В соответствии с определением Арбитражного суда Алтайского края от 07.12.2015 по делу № А03-1434/2013 в отношении ООО «Компаньон» Низведена процедура конкурсного производства, исполняющим обязанности конкурсного управляющего ООО «Компаньон» утвержден ФИО2
В данном определении указано на необходимость истребования от директора ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 - бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности. Суд обязал руководителя должника в течение 3 дней с даты настоящего определения передать внешнему управляющему вышеназванные документы и ценности или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
Таким образом, ФИО1 обязана была передать конкурсному управляющему ООО «Компаньон», в срок не позднее 10.12.2015, бухгалтерскую и иную документацию ООО «Компаньон», печати, штампы, материальные и иные ценности должника или представить в этот же срок в суд и внешнему управляющему должника мотивированное объяснение невозможности исполнения настоящего определения полностью или в части.
Согласно информации, представленной конкурсным управляющим ООО «Компаньон» ФИО2 от 21.03.2016, конкурсным управляющим получена часть документов от ООО «УК «Изумрудная страна» 14.05.2014, а именно: устав 2013 года, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, свидетельство о государственной регистрации, гербовая печать.
Вместе с тем, ООО УК «Изумрудная страна» конкурсному управляющему не передана бухгалтерская база и документация (на бумажных и электронных носителях), хозяйственные договоры, документация на имущество, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, материальные и иные ценности (представлен акт приема- передачи документов OOО «Компаньон» от 14.05.2014).
Довод ФИО1 о том, что вся имеющаяся и имеющая отношение документация для проведения финансово-хозяйственного анализа должника была передана в установленный определением Арбитражного суда Алтайского края срок, что подтверждается актом приема-передачи от 14.05.2014, суд не принимает в качестве обоснованного, поскольку среди переданных документов отсутствовали бухгалтерская и иная документация ООО «Компаньон» (на бумажных и электронных носителях), хозяйственные договоры, документация на имущество, правоустанавливающие документы на объекты недвижимости, материальные и иные ценности.
Таким образом, на момент возбуждения дела об административном правонарушении генеральным директором ООО «УК «Изумрудная страна» ФИО1 обязанность, возложенная Арбитражным судом Алтайского края на руководителя ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1, не была исполнена.
Следовательно, бездействие ФИО1 образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, однако данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Субъективная сторона совершенного ФИО1 правонарушения характеризуется умышленной формой вины, поскольку она осознавала противоправный характер своих действий, предвидела их вредные последствия и сознательно их допускала либо относилась к ним безразлично.
Доказательств того, что ФИО1 обращалась в суд с заявлением об отсутствии технической возможности передачи необходимых документов в материалы дела не представлено.
Доводы ФИО1 об отсутствии доказательств ее надлежащего извещения о времени и месте рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении судом отклоняются в силу следующего.
В соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ о совершении административного правонарушения составляется протокол, в котором фиксируются среди прочих сведений событие административного правонарушения, объяснение законного представителя юридического лица, в отношении которого возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела. При составлении протокола законному представителю юридического лица разъясняются права и обязанности, предусмотренные Кодексом.
Таким образом, КоАП РФ предусмотрено, что протокол об административном правонарушении в отношении юридического лица составляется в присутствии его законного представителя. В отсутствие этого лица протокол может быть составлен, если имеются доказательства извещения административным органом лица, привлекаемого к административной ответственности, о факте, месте и времени составления протокола об административном правонарушении.
По смыслу статьи 28.2 КоАП РФ административный орган обязан предоставить привлекаемому к административной ответственности лицу возможность реализовать гарантии защиты, предусмотренные этой статьей Кодекса.
В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» административным органом должны быть приняты необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.
При этом действующее законодательство не содержит исчерпывающего перечня способов извещения лица, привлекаемого к ответственности, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. Следовательно, извещение может быть сделано любым способом: путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.
Из материалов дела следует, что заявителем в адрес генерального директора ФИО1 направлено уведомление о необходимости явиться в прокуратуру района для дачи объяснений по вопросу не передачи документов арбитражному управляющему ООО «Компаньон» и возбуждения дела об административном правонарушении (л.д.9,10).
Направленное извещение по юридическому адресу общества, по месту нахождения исполнительного органа – генерального директора ФИО1 - ул. Мамонтова,242, г. Барнаул, обществом получено. Представителем ФИО1 получено также направленное по ее адресу, известному на дату обнаружения административного правонарушения (туп. Вешний 1-й, д.60, г. Барнаул) извещение.
Следовательно, вынесение при таких обстоятельствах постановления о возбуждении дела об административном правонарушении в отсутствие ФИО1 не являются нарушением гарантий ее процессуальных прав и не свидетельствуют о нарушении порядка привлечения к административной ответственности.
Возможности применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 КоАП РФ судом не усматривается в силу следующих обстоятельств.
В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения суд может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться вынесением устного замечания.
В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания.
По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.
Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является формальным и для привлечения лица к ответственности достаточно самого факта нарушения вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.
Отсутствие последствий нарушения законодательства о банкротстве само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является. По указанным причинам доводы ФИО1 о возможности применения судом статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не могут быть приняты во внимание.
Кроме того, согласно пункту 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.
Между тем, суд, оценив обстоятельства рассматриваемого дела, не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. Доказательств наличия в рассматриваемом случае исключительных обстоятельств ФИО1 суду не представлено.
Санкция части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Согласно статье 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений.
Частью 2 статьи 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
С учетом установленных по настоящему делу обстоятельств, наличия обстоятельств, отягчающих административную ответственность (вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Алтайского края от 11.03.2016 №А03-24572/2015) (в отсутствие факта оплаты штрафов), арбитражный суд приходит к выводу о целесообразности применения к генеральному директору ООО «УК «Изумрудная страна» ФИО1 административного наказания в виде административного штрафа в размере 45 000 рублей.
Суд полагает, что в рассматриваемом случае административное наказание в виде штрафа в размере 45 000 рублей сможет обеспечить достижение цели наказания.
Учитывая характер совершенного административного правонарушения, отсутствие обстоятельств, смягчающих административную ответственность, и обстоятельств, отягчающих административную ответственность, руководствуясь статьями 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
РЕШИЛ:
привлечь руководителя ООО «Управляющая компания «Изумрудная страна» ФИО1 (дата рождения – 16.04.1962, уроженку с. Молчаново, Краснощековского района Алтайского края, зарегистрированную по адресу: <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 45 000 рублей.
Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.
Реквизиты для перечисления штрафа: получатель - УФК по Алтайскому краю (Прокуратура Алтайского края, л/сч <***>), расчетный счет <***>, Банк получателя - ГРКЦ ГУ Банка России по Алтайскому краю
г. Барнаул, БИК 040173001, ИНН <***>, КПП 222501001, КБК 415 1 16 90010 01 6000 140 «Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет», ОКТМО 01701000.
Документ, подтверждающий уплату штрафа, представить в суд, в противном случае копия судебного акта по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда будет направлена судебному приставу-исполнителю для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 20.25 КоАП РФ.
Судья В.В.Синцова
