ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
№ 18АП-9467/2018
г. Челябинск
31 июля 2018 года
Дело № А47-3401/2018
Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2018 года.
Постановление изготовлено в полном объеме 31 июля 2018 года.
Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Арямова А.А..,
судей Бояршиновой Е.В., Скобелкина А.П.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Разиновой О.А.,
рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу руководителя ликвидационной комиссии ООО «Группа компаний «Звезда» ФИО1 на решение Арбитражного суда Оренбургской области от 06.06.2018 по делу № А47-3401/2018 (судья Цыпкина Е.Г.).
В судебном заседании приняли участие представители руководителя ликвидационной комиссии общества с ограниченной ответственностью «Группа компаний «Звезда» ФИО1 – ФИО1(паспорт), ФИО2 (доверенность от 18.04.2018).
Прокурор Ленинского района г.Оренбурга (далее – заявитель, прокурор) обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением о привлечении должностного лица – руководителя ликвидационной комиссии ООО «Группа компаний «Звезда» ФИО1 (далее – ФИО1) к административной ответственности за правонарушение, предусмотренное частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).
Решением арбитражного суда Оренбургской области от 06.06.2018 (резолютивная часть объявлена 31.05.2018) заявленные требования удовлетворены, ФИО1 привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ и ему назначено административное взыскание в виде штрафа в размере 40000 рублей.ФИО1 не согласился с принятым судебным актом, и обжаловал его в апелляционном порядке. В обоснование апелляционной жалобы ссылается на неправильное определение судом обстоятельств, имеющих значение для дела (суд сделал неверный вывод о взаимоотношениях сторон), неправильное применение норм материального права, нарушение норм процессуального права (суд отказал в прекращении производства по делу в связи с неподведомственностью арбитражному суду). Полагает, что отсутствует событие правонарушения, так как бухгалтерская и иная документация ООО «Группа компаний «Звезда» с 21.11.2017 находилась по месту нахождения общества, а денежные средства на четырех счетах переданы конкурсному управляющему по акту от 28.11.2017, конкурсный управляющий общества не обращался с заявлением о необходимости совершения действий, направленных на обеспечение передачи бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей должника. Указывает на то, что на сайте Арбитражного суда Оренбургской области отсутствуют сведения о том, что конкурсный управляющий обращался с заявлением об обязании ответчика передать документы и материальные ценности. Считает недоказанным, что несвоевременное предоставление, уклонение от передачи конкурсному управляющему документов повлияло на исполнение им возложенных на него обязанностей в период с 22.11.2017 по 02.03.2018. По мнению подателя жалобы, действия ответчика по передаче документации общества и ценностей конкурсному управляющему по актам от 28.11.2017 и 02.03.2018 указывают на отсутствие состава правонарушения. Полагает, что отсутствуют умышленные, виновные действия бывшего руководителя общества.
В судебном заседании представители ФИО1 доводы апелляционной жалобы поддержали.
Представители прокурора, извещенного о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы надлежащим образом, в судебное заседание не явились. Апелляционная жалоба рассмотрена без их участия.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело в порядке статей 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, считает решение суда первой инстанции не подлежащим отмене.
Как следует из материалов дела, решением единственного учредителя ООО «Группа компаний «Звезда» от 23.10.2017 в качестве руководителя ликвидационной комиссии ООО «Группа компаний «Звезда» назначен ФИО1.
Решением Арбитражного суда Оренбургской области от 21.11.2017 по делу № А47-12830/2017 ООО «Группа компаний «Звезда» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО3
На основании обращения конкурсного управляющего ООО ««Группа компаний «Звезда» ФИО3 от 02.03.2018 (л.д.19), прокуратурой Ленинского района г. Оренбурга проведена проверка исполнения должностным лицом ООО «Группа компаний «Звезда» ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве). По результатам проверки в деятельности заинтересованного лица выявлены нарушения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), выразившиеся в не исполнении в установленный срок обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника, материальных ценностей конкурсному управляющему.
По данному факту 16.03.2018 прокурором Ленинского района г. Оренбурга в присутствии ФИО1 вынесено постановление о возбуждении в отношении ФИО1 дела об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ (л.д.13-18).
В соответствии со статьей 23.1 КоАП РФ, прокурор Ленинского района г. Оренбурга обратился в арбитражный суд с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из доказанности наличия в действиях (бездействии) ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции являются правильными, соответствуют обстоятельствам дела и действующему законодательству.
В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Статьей 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения и вина лица в его совершении.
Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.
Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.
Субъектом данного административного правонарушения в числе прочих лиц является должностное лицо (руководитель) юридического лица - должника.
Согласно примечанию к статье 2.4 КоАП РФ, административную ответственность как должностные лица несут, в том числе, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители организаций.
Статьей 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон №127-ФЗ) установлены права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве, пунктом 4 которой предусмотрено, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
В силу пункта 1 статьи 20.3 Закона №127-ФЗ арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.
В свою очередь, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (пункт 2 статьи 126 Закона №127-ФЗ).
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (абзац 3 части 2 статьи 126 Закона №127-ФЗ).
Как установлено судом, решением Арбитражного суда Оренбургской области от 21.11.2017 по делу № А47-12830/2017, которым ООО «Группа компаний «Звезда» признано несостоятельным (банкротом), на ликвидатора должника возложена обязанность передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему.
ФИО1, являясь руководителем ликвидационной комиссии должника, был обязан совершить действия по передаче бухгалтерских и иных документов, материальных и иные ценностей в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего. Однако, в установленный срок ФИО1 в полном объеме документы конкурсному управляющему не передал, обязанность по передаче документации исполнил лишь частично, передав конкурсному управляющему ФИО3 учредительные документы (акт приема передачи от 28.11.2017): Устав; свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ ф. 09-1-2 серия 56№ 002407157; свидетельство о государственной регистрации юридического лица ф. 51001 серия 56 № 002407156; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ф. Р50003 серия 56 № 003096000; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ф. Р50003 серия 56 № 002801042; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ф. Р50003 серия 56 № 003184743; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ф. Р50003 серия 56 № 03191461; свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ф. Р50003 серия 56 № 003191462.
При этом, бухгалтерские документы (свидетельства и выписки из ЕГРП на недвижимое имущество в количестве 31 штуки; документы бухгалтерского учета за 2015, 2016, 2017 года; налоговую отчетность, бухгалтерскую отчетность (налоговые декларации, бухгалтерские балансы за 2015, 2016, 2017 года с отметками о принятии в ИФНС) 3 папки; отчетность в ПФР и ФСС за 2015, 2016, 2017 года; реестры выданных доверенностей; проект жилого 14-ти этажного дома, разрешение на строительство, ген. план на коммуникации (8 папок и 18 альбомов)) были переданы конкурсному управляющему ФИО3 ФИО1 только 12.03.2018 (то есть во время проведения прокурорской проверки).
Таким образом, наличие в действиях ФИО1 объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, подтверждено.
Ссылка в апелляционной жалобе на то, что бухгалтерская и иная документация общества с 21.11.2017 находилась по месту нахождения общества, и конкурсный управляющий не обращался с заявлением о необходимости совершения действий, направленных на обеспечение передачи бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей должника, отклоняется судом апелляционной инстанции, поскольку именно на руководителя должника возложена обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.
Доводы ФИО1 о том, что несвоевременное предоставление, уклонение от передачи конкурсному управляющему документов не повлияло на исполнение им возложенных на него обязанностей, несостоятельны, поскольку противоречат требованиям Закона №127-ФЗ и установленным целям конкурсного производства.
Судом установлена вина руководителя ликвидационной комиссии ООО «Группа компаний «Звезда» ФИО1 в форме неосторожности (при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, но своевременно не предпринял всех необходимых мер).
При таких обстоятельствах суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой инстанции и наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Существенных нарушений процедуры привлечения предпринимателя к административной ответственности судом не установлено.
Решение суда первой инстанции о привлечении к административной ответственности принято в пределах установленного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности.
С учетом конкретных обстоятельств дела, характера и степени общественной опасности правонарушения, судом не установлено обстоятельств, свидетельствующих о возможности признания правонарушения малозначительным на основании статьи 2.9 КоАП РФ.
Наказание назначено в минимальном размере санкции части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.
Доводы апелляционной жалобы проверены судом апелляционной инстанции, признаются несостоятельными, поскольку не опровергают законности принятого по делу судебного акта.
Судом первой инстанции правильно установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, им дана надлежащая правовая оценка, нарушений норм материального и процессуального права не допущено.
Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не установлено.
При таких обстоятельствах оснований для удовлетворения жалобы и изменения или отмены решения суда первой инстанции апелляционная инстанция не находит.
Руководствуясь статьей 176, 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Оренбургской области от 06.06.2018 по делу № А47-3401/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу руководителя ликвидационной комиссии ООО «Группа компаний «Звезда» ФИО1 – без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня его принятия (изготовления в полном объеме) через арбитражный суд первой инстанции.
Председательствующий судья А.А. Арямов
Судьи: Е.В. Бояршинова
А.П. Скобелкин
