ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А
http://13aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
г. Санкт-Петербург
21 декабря 2023 года
Дело №А21-8358/2023
Резолютивная часть постановления объявлена 14 декабря 2023 года
Постановление изготовлено в полном объеме 21 декабря 2023 года
Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
в составе:
председательствующего Г.В. Лебедева,
судей О.В. Горбачевой, Д.С. Геворкян,
при ведении протокола судебного заседания: С.А. Дмитриевской,
при участии:
от заявителя: не явился, извещен;
от заинтересованного лица: не явился, извещен;
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-37379/2023) арбитражного управляющего Балобаева Андрея Владимировича на решение Арбитражного суда Калининградской области от 11.10.2023 по делу № А21-8358/2023, принятое по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области о привлечении к административной ответственности,
заинтересованное лицо – арбитражный управляющий Балобаев Андрей Владимирович,
установил:
Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области (далее – Управление, заявитель) обратилось Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Балобаева Андрея Владимировича (далее – заинтересованное лицо, арбитражный управляющий, Балобаев А.В.) к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Решением суда от 11.10.2023 заявление Управления удовлетворено, арбитражный управляющий Балобаев А.В. привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде предупреждения.
Не согласившись с указанным решением, арбитражный управляющий Балобаев А.В. направил апелляционную жалобу, в которой просит решение суда отменить.
В обоснование жалобы заявитель ссылается, что нарушения не носят существенного и систематического характера, являются незначительными, в связи с чем полагает возможным применить положения статьи 2.9 КоАП РФ.
Стороны извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание своих представителей не направили, что в силу статьи 156 АПК РФ не препятствует рассмотрению дела.
Законность и обоснованность решения суда проверены в апелляционном порядке.
Как следует из материалов дела и установлено арбитражным судом, 07.06.2023 должностным лицом Управления было возбуждено административное расследование в отношении арбитражного управляющего Балобаева А.В.
В ходе административного расследования были установлены факты нарушения требований пункта 1, пункта 7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299, пункта 6.1, пункта 6.2 статьи 28, абзаца 3 пункта 2 статьи 129, пункта 1 статьи 143, абзаца 1, абзаца 3 пункта 7 статьи 12, пункта 1 статьи 61.22 Федерального Закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ
«О несостоятельности (банкротстве)» (Закона о банкротстве), абзаца 3 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 №178, пункта 49 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35, указывающие на состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
06.07.2023 в отношении арбитражного управляющего Балобаева А.В. составлен протокол № 00603923 об административном правонарушении по части
3 статьи 14.13 КоАП РФ.
В соответствии с частью 3 статьи 23.1 КоАП РФ Управление обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего Балобаева А.В. к административной ответственности.
Суд первой инстанции пришел к выводу о наличии в действиях арбитражного управляющего состава вмененного правонарушения, не установил существенных нарушений при производстве по административному делу, а также оснований для освобождения арбитражного управляющего от административной ответственности, в связи с чем привлек заинтересованное лицо к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде предупреждения.
Исследовав материалы дела, оценив доводы подателя жалобы, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и отмены обжалуемого решения.
В силу части 3 статьи 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.
Определением Арбитражного суда Калининградской области по делу №А21-10246/2021 от 25.11.2021 в отношении ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден Балобаев Андрей Владимирович.
Решением Арбитражного суда Калининградской области по делу №А21-10246/2021 от 04.04.2022 ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура банкротства конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждён Балобаев А.В.
Порядок проведения процедур банкротства, а также обязанности арбитражных управляющих при проведении таких процедур регулируются нормами Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».
В силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
1. Нарушение требований пункта 1, пункта 7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего", утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299.
В Арбитражный суд Калининградской области в материалы дела № А21-10246/2021 09.03.2022 от временного управляющего ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балобаева А.В. поступили документы, в том числе отчет временного управляющего о своей деятельности от 02.03.2022 и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 28.02.2022.
1.1. В отчете временного управляющего Балобаева А.В. от 02.03.20222 в разделе «Сведения о реализации временным управляющим своих прав и выполнении обязанностей» (стр. 2-3 отчета) содержится следующая информация:
В процедуре наблюдения направлены следующие уведомления:
- уведомление о возбуждении дела о банкротстве и введении процедуру наблюдения и утверждении Балобаева А.В., о последствиях введения процедуры наблюдения;
- запрос о предоставлении сведений об имуществе должника, имуществу бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность за три года до введения процедуры наблюдения, о предоставлении сведений об изменениях в составе имущества должника;
- уведомление о необходимости уведомить работников должника, перед которым имеется задолженность по оплате труда, о введении процедуры наблюдения и о возможности предъявить требования к должнику в порядке, установленном Законом о банкротстве.
За отчетный период временным управляющим проведена следующая работа: - направлен запрос в Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии о предоставлении сведений о правах на недвижимое имущее» «Восток-Запад». На запрос 10.12.2021 г. представлено уведомление об отсутствии Едином государственном реестре недвижимости запрашиваемых сведений; - направлен запрос в МЧС России, согласно полученным сведениям от 10.12.2021 маломерные суда за ООО «Восток-Запад» не зарегистрированы; - направлен запрос в УМВД России по Калининградской области, 09.12.2021 представлен ответ, согласно которому информация о зарегистрированных транспортных средствах и регистрационных действий в отношении должника отсутствует; - направлен запрос в Службу Гостехнадзора Калининградской области, 15.12.2021 из полученного ответа установлено, что сведения о регистрации самоходных машин отсутствуют.
Из УФССП по Калининградской области поступил ответ от 13.12.2021 о том, что исполнительные производства на исполнении возбужденные по заявлению ООО «Восток-Запад» отсутствуют.
Согласно ответа ФНС от 14.12.2021 сведения об участии ООО «Восток-Запад» и других юридических лицах отсутствуют.
Согласно сведениям о банковских счетах у должника открыты расчетные счета в следующих кредитных организациях: Банк ВТБ (ПАО), ПАО «Промсвязьбанк».
В адрес временного управляющего от 15.01.2022 поступил ответ из Банка ВТБ (ПАО), предоставлена расширенная выписка за период с 23.12.2019 по 10.01.2021, согласно которой операций по счету не проводилось.
13.01.2022 поступил ответ из ПАО «Промсвязьбанк», представлена выписка по счетам за период с 18.12.2018 по 12.01.2022.
По данным счетам проводились операции с денежными средствами.
Однако, документы, подтверждающие вышеуказанную информацию не были приложены к отчету временного управляющего.
1.2. Временным управляющим должника Балобаевым А.В. подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 28.02.2022.
В заключении содержится информация, согласно которой выявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства основывается на изучении следующих документов и материалов: - документы, подтверждающие направление запроса на предоставление необходимой информации временным управляющим руководителю ООО «Восток-Запад», а также в государственные органы; - бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2018, 2019 годы; - сведения об открытых (закрытых) счетах налогоплательщика в банках; - налоговые декларации по УСН за 2018, 2019 годы; - сведения об остатках денежных средств на банковских счетах должника.
Однако, к заключению о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 28.02.2022 не были приложены документы на основании которых оно подготовлено.
1.3. В ходе проведения административного расследования арбитражный управляющий Балобаев А.В. в Управление в материалы административного дела № 79-2023 предоставил анализ финансового состояния ООО «ВОСТОК-ЗАПАД», которое было подготовлено арбитражным управляющим Балобаевым А.В. 28.02.2022.
Согласно разделу 1 анализа при проведении финансового анализа временный управляющий использовал: а) результаты ежегодных инвентаризаций, проводимых Должником; б) статистической отчетности, бухгалтерской и налоговой отчетности, регистров бухгалтерского и налогового учета; в) данные учредительных документов, протоколов общих собраний участников организации, договоров, планов, смет, калькуляций; г) положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур; д) материалов налоговых проверок и аудиторских заключений; е) нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность Должника.
Однако, документ, содержащий анализ финансового состояния должника от 28.02.2022, и материалы, на основании которых он проводился, не был представлен в арбитражный суд вместе с отчетом временного управляющего (02.03.2022).
Согласно пункта 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан: - анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности (абз.З); - выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях (абз.9).
Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее -Общие правила).
В силу пункта 1 Общих правил данные правила определяют общие требования к составлению арбитражным управляющим отчетов (заключений), представляемых арбитражному суду и собранию (комитету) кредиторов в случаях и в сроки, предусмотренные Законом о банкротстве.
Согласно пункта 7 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 № 299 к отчету временного управляющего прилагаются копии, в том числе: а) документа, содержащего анализ финансового состояния должника, и материалов, на основании которых он проводился; в) заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено; ж) иных документов, свидетельствующих о выполнении временным управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.
В соответствии с пунктом 2 статьи 67 Закона о банкротстве временный управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности и протокол первого собрания кредиторов с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 настоящего Федерального закона, не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда, указанной в определении арбитражного суда о введении наблюдения.
Таким образом, арбитражный управляющий Балобаев А.В. несвоевременно предоставил в Арбитражный суд Калининградской области в материалы дела № А21-10246/2021 документы, подтверждающие сведения указанные в отчете временного управляющего от 02.03.2022, анализ финансового состояния ООО «ВОСТОК-ЗАПАД», и материалы, на основании которых он проводился, а также документы, на основании которых было подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 28.02.2022.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данное нарушение было устранено 14.06.2023, материалы приобщены к делу №А21-10246/2021.
2. Нарушение требований пункта 6.1, пункта 6.2 статьи 28 Закона о банкротстве.
Решение Арбитражного суда Калининградской области от 04.04.2022 по делу № А21-10246/2021 размещено на официальном сайте Арбитражного суда Калининградской области 05.04.2022.
Таким образом, сообщение о результатах процедуры банкротства наблюдения в ООО «Восток-Запад», арбитражный управляющий Балобаев А.В. обязан был разместить в ЕФРСБ не позднее 15.04.2022.
Вместе с тем, данные сведения Балобаевым А.В. были включены в ЕФРСБ только 13.06.2023 за № 687898, что подтверждается письмом АО «Интерфакс» от 15.06.2023 № 1Б18204 (с нарушением срока более чем на 1 год и 1,5 месяца).
Согласно пункта 6.1 статьи 28 Закона о банкротстве не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения соответствующей процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, арбитражный управляющий включает в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве в качестве сведений сообщение о результатах соответствующей процедуры.
Такое сообщение должно содержать следующие сведения: - наименование должника, его адрес и идентифицирующие должника сведения (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета); - наименование арбитражного суда, рассматривающего дело о банкротстве, указание на наименование процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, а также номер дела о банкротстве; - фамилия, имя, отчество утвержденного арбитражного управляющего на дату завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, его индивидуальный номер налогоплательщика, страховой номер индивидуального лицевого счета, адрес для направления ему корреспонденции, а также наименование соответствующей саморегулируемой организации, государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации такой организации, ее индивидуальный номер налогоплательщика и адрес; - наличие заявлений о признании сделок должника недействительными, поданных в соответствии с главой III настоящего Федерального закона, с указанием даты рассмотрения указанных заявлений, результатов их рассмотрения и результатов обжалования судебных актов, принятых по результатам рассмотрения указанных заявлений; - наличие жалобы на действия или бездействие арбитражного управляющего с указанием даты подачи жалобы, лица, которому направлялась жалоба, краткого содержания жалобы и принятого на основании рассмотрения жалобы решения; - стоимость выявленного в результате инвентаризации имущества должника и дата окончания инвентаризации в случае, если в ходе процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, проводилась инвентаризация; - сумма расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, в том числе с указанием размера выплаченного арбитражному управляющему вознаграждения и обоснованием размера выплаченных сумм, с указанием суммы расходов на оплату услуг лиц, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, оснований для превышения размера оплаты таких услуг, определенного в соответствии со статьей 20.7 настоящего Федерального закона; 6 - балансовая стоимость (при наличии) имущества должника на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры, применявшейся в деле о банкротстве, а также дата, на которую эта стоимость определена; - выводы о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства; - источник покрытия расходов на проведение процедуры, применявшейся в деле о банкротстве; - дата и основание прекращения производства по делу о банкротстве в случае, если арбитражным судом принято соответствующее решение.
Согласно пункта 6.2. статьи 28 Закона о банкротстве по результатам наблюдения соответствующее сообщение также должно содержать следующие сведения: - даты вынесения судебных актов о введении наблюдения и об окончании наблюдения, а также даты вынесения судебных актов об изменении сроков такой процедуры; - размер требований кредиторов в соответствии с реестром требований кредиторов на дату вынесения судебного акта об окончании наблюдения (в том числе с выделением суммы требований о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, основного долга и начисленных неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций), общая сумма погашенных в ходе наблюдения требований по каждой очереди требований; - выводы по результатам анализа финансового состояния должника (в том числе выводы о достаточности средств должника для покрытия судебных расходов и расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника), сведения о дате проведения первого собрания кредиторов и принятых им решениях, сведения о резолютивной части судебного акта по результатам наблюдения. С даты введения финансового оздоровления, внешнего управления, признания судом должника банкротом и открытия конкурсного производства или утверждения мирового соглашения наблюдение прекращается (абз.2 п. 3 ст. 75 Закона о банкротстве).
Таким образом, арбитражным управляющим Балобаевым А.В. не исполнена обязанность по своевременному включению в ЕФРСБ сведений о результатах процедуры банкротства - наблюдение в отношении ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» (отчет).
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данное нарушение устранено, сведения были включены в ЕФРСБ 13.06.2023 № 687898.
3. Нарушение требований абзаца 3 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве.
Арбитражный управляющий Балобаев А.В. провел инвентаризацию имущества ООО «ВОСТОК-ЗАПАД», что подтверждается инвентаризационной описью от 01.07.2022.
Таким образом, сведения о результатах инвентаризации имущества должника должны были быть включены арбитражным управляющим Балобаевым А.В. не позднее 06.07.2022.
Однако сведения о результатах инвентаризации имущества должника включены в ЕФРСБ арбитражным управляющим Балобаевым А.В. только 05.09.2022, что подтверждается сообщением от 05.09.2022 № 9571779.
В соответствии с абзацем З пункта 2 сттатьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан в том числе: - включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания.
Так согласно пункта 1 статьи 131 Закона о банкротстве все имущество, имеющееся на дату открытия конкурсного производства и выявленное в ходе конкурсного производства, составляет конкурсную массу.
Правила инвентаризации имущества закреплены в Методических указаниях по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, утвержденные приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13.06.1995 № 49 (далее -методические указания).
Целью инвентаризации имущества является не только определение фактического наличия имущества юридического лица, но и обеспечение достоверности данных бухгалтерского учета и отчетности путем сопоставления сведений о фактическом наличии имущества со сведениями регистров бухгалтерского учета, для установления расхождений в виде недостачи или излишков.
Таким образом, арбитражный управляющий Балобаев А.В. не выполнил обязанность по своевременному включению в ЕФРСБ сведений о результатах проведенной инвентаризации имущества ООО «ВОСТОК-ЗАПАД», тем самым нарушил требования абзаца 3 пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данное нарушение было устранено им 05.09.2022.
4. Нарушение положений пункта 1 статьи 61.22 Закона о банкротстве, абзаца 3 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и ЕФРСБ, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178.
Конкурсный управляющий ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балобаев А.В. 21.07.2022 обратился в Арбитражный суд Калининградской области с заявлением о привлечении Пекуровского Дмитрия Леонидовича, Вуколова Владимира Александровича к субсидиарной ответственности.
Следовательно, сведения о подаче заявления о привлечении к ответственности должны были быть включены в ЕФРСБ конкурсным управляющим Балобаевым А.В. не позднее 26.07.2022.
Вместе с тем, данные сведения Балобаевым А.В. были включены в ЕФРСБ 28.07.2022 за № 93112540.
Согласно пункта 1 статьи 61.22 Закона о банкротстве сведения о подаче заявления о привлечении к ответственности, о судебных актах, вынесенных по результатам рассмотрения по существу такого заявления, и судебном акте о его пересмотре подлежат включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве.
Абзацем 3 пункта 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве, утвержденного Приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 № 178, установлено, что в случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение (включение) в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс не установлен, соответствующие сведения вносятся (включаются) в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения обязанности по их опубликованию, установленной соответствующим федеральным законом или иным нормативным правовым актом.
Таким образом, конкурсный управляющий Балобаев А.В. при проведении процедуры банкротства в ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» несвоевременно выполнил обязанность по включению в ЕФРСБ сведений о подаче заявления о привлечении Пекуровского Д.Л., Вуколова В.А. к субсидиарной ответственности.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данное нарушение было устранено им 28.07.2022.
5. Нарушение требований пункта 1 статьи 143 Закона о банкротстве.
5.1. Согласно пункта 1 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий должника Балобаев А.В. должен был провести собрание кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» не позднее 04.07.2022.
Однако только на 17.08.2022 было назначено собрание кредиторов с повесткой дня: «Отчет конкурсного управляющего» (с нарушением срока более чем на 1 мес.).
5.2. Проводя собрание кредиторов должника 09.11.2022 следующее собрание кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» арбитражный управляющий Балобаев А.В. должен был провести не позднее 09.02.2023.
Однако только на 16.02.2023 было назначено собрание кредиторов, в том числе с повесткой дня: «Отчет конкурсного управляющего» (с нарушением срока на 7 дней).
Доказательства того, что собранием кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» установлен иной срок представления конкурсным управляющим отчета о своей деятельности ни в Управление, ни в Арбитражный суд Калининградской области Балобаевым А.В. не представлены.
Согласно пункта 1 статьи 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем 1 раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.
В соответствии со статьей 193 ГК РФ, если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
Конкурсный управляющий, утвержденный арбитражным судом для проведения конкурсного производства в соответствии с Законом о банкротстве, осуществляет полномочия, установленные Федеральным законом о банкротстве (статья 2 Закона).
При проведении процедуры банкротства арбитражный управляющий организует и проводит собрание кредиторов в соответствии со статьей 12 Закона о банкротстве.
Таким образом, конкурсным управляющим ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балобаевым А.В. не исполнена обязанность по проведению собраний кредиторов с предоставлением отчета о своей деятельности, информации о ходе конкурсного производства, финансового состояния должника и его имущества в ходе конкурсного производства с периодичностью - не реже чем один раз в три месяца.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что нарушение срока проведения собрания кредиторов на 1 месяц не повлекло ни нарушения прав кредиторов, ни затягивания процедуры банкротства, в связи с чем данное нарушение незначительно.
6. Нарушение требований абзаца 1 абзаца, 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве.
6.1. Конкурсный управляющий ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балабаев А.В. назначил на 17.08.2022 собрание кредиторов должника с повесткой дня: «Отчет конкурсного управляющего».
Таким образом, протокол данного собрания кредиторов и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве (копии реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; иных документов по усмотрению арбитражного управляющего) необходимо было направить в арбитражный суд не позднее 22.08.2022.
Однако, в Арбитражный суд Калининградской области протокол собрания кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 17.08.2022 и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве конкурсным управляющим ООО «ВОСТОКЗАПАД» Балобаевым А.В. были направлены и получены судом только 15.06.2023 (с нарушением срока более чем на 9 месяцев), что подтверждается объяснениями арбитражного управляющего Балобаева А.В. от 13.06.2023 и письмом о приобщении документов в дело № А21-10246/2021 от 14.06.2023.
6.2. Конкурсный управляющий ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балабаев А.В. назначил на 09.11.2022 собрание кредиторов должника с повесткой дня:
1. Отчет конкурсного управляющего.
2. Периодичность проведения собрания кредиторов ООО «Восток-Запад».
Таким образом, протокол данного собрания кредиторов и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве (копии реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; иных документов по усмотрению арбитражного управляющего) необходимо было направить в арбитражный суд не позднее 14.11.2022.
Однако, в Арбитражный суд Калининградской области протокол собрания кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 09.11.2022 и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве конкурсным управляющим ООО «ВОСТОКЗАПАД» Балобаевым А.В. были направлены и получены судом только 15.06.2023 (с нарушением срока на 7 месяцев), что подтверждается объяснениями арбитражного управляющего Балобаева А.В. от 13.06.2023 и письмом о приобщении документов в дело №А21-10246/2021 от 14.06.2023.
6.3. Конкурсный управляющий ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балабаев А.В. назначил на 16.02.2023 собрание кредиторов должника с повесткой дня:
1. Отчет конкурсного управляющего.
2. Периодичность проведения собрания кредиторов ООО «Восток-Запад».
Таким образом, протокол собрания кредиторов и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве (копии реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; иных документов по усмотрению арбитражного управляющего) необходимо было направить в арбитражный суд не позднее 21.02.2023.
Однако, в Арбитражный суд Калининградской области протокол собрания кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» от 16.02.2023 и копии документов в соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве конкурсным управляющим ООО «ВОСТОКЗАПАД» Балобаевым А.В. были направлены и получены судом только 15.06.2023 (с нарушением срока более чем на 3,5 месяца), что подтверждается объяснениями арбитражного управляющего Балобаева А.В. от 13.06.2023 и письмом о приобщении документов в дело № А21-10246/2021 от 14.06.2023.
В соответствии с абзацем 1 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве конкурсный управляющий направляет в арбитражный суд протокол собрания кредиторов не позднее чем через 5 дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим Федеральным законом.
Указанная норма устанавливает императивную обязанность по составлению и направлению в арбитражный суд протокола собрания кредиторов, вне зависимости от того, были собрания признаны состоявшимися либо несостоявшимися.
Абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве предусмотрено, что к протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии: реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; бюллетеней для голосования; документов, подтверждающих полномочия участников собрания; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов; 10 иных документов по усмотрению арбитражного управляющего или на основании решения собрания кредиторов.
Таким образом, конкурсным управляющим ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» Балобаевым А.В. не исполнена обязанность по своевременному направлению в арбитражный суд протоколов собраний кредиторов от 17.08.2022, 09.11.20233, 16.02.2023 и копий документов в соответствии с абзацем 1, абзацем 3 пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данные нарушения требований устранены им 15.06.2023.
7. Нарушение требований пункта 49 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35.
Конкурсным управляющим Балобаевым А.В. были назначены собрания кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» на 17.08.2022, 09.11.2023, 16.02.2023 и 11.05.2023, что подтверждается сведениями, размещенными в ЕФРСБ от 28.07.2022 № 9312436, от 21.10.2022 № 9919970, от 30.01.2023 № 10643828 и от 06.04.2023 № 11178111.
Однако в адрес Арбитражного суда Калининградской области уведомление о проведении указанных собраний кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» конкурсный управляющий Балобаев А.В. не направлял.
В соответствии с пунктом 49 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 сообщение о проведении собрания кредиторов направляется в суд, рассматривающий дело о банкротстве, в порядке и срок, установленные пунктом 1 статьи 13 Закона о банкротстве.
Таким образом, конкурсный управляющий Балобаев А.В. не направил уведомления о проведении 17.08.2022, 09.11.2023, 16.02.2023 и 11.05.2023 собраний кредиторов ООО «ВОСТОК-ЗАПАД» в Арбитражный суд Калининградской области.
По данному эпизоду арбитражный управляющий пояснил, что данные нарушения не создали существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям. Причинение какого-либо ущерба для должника и кредиторов отсутствует.
На основании изложенного, суд апелляционной инстанции полагает, что арбитражным управляющим надлежащим образом не исполнены обязанности, предусмотренные Законом о банкротстве, по указанным эпизодам.
Таким образом, факт нарушения арбитражным управляющим Балобаевым А.В. вышеприведенных требований Закона о банкротстве установлен административным органом и судом первой инстанции, подтверждается материалами дела, что образует объективную сторону состава правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Доказательств невозможности соблюдения арбитражным управляющим Балобаевым А.В. требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, равно как и доказательств принятия арбитражным управляющим всех зависящих от мер по соблюдению норм и правил действующего законодательства, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины арбитражного управляющего в совершении административного правонарушения.
При таких обстоятельствах, суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о доказанности наличия в действиях арбитражного управляющего состава вмененного административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Судом апелляционной инстанции не установлено существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности.
Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела арбитражным судом не истек.
Суд апелляционной инстанции также не усматривает оснований для применения в рассматриваемом случае положений статьи 2.9 КоАП РФ, согласно которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях").
Как указано в пунктах 18 и 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.
Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.
Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.
Таким образом, по смыслу статьи 2.9 КоАП РФ и названных разъяснений, оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.
Законодатель предоставил правоприменителю право оценки факторов, характеризующих понятие малозначительности.
Арбитражный управляющий является одной из ключевых фигур дела о банкротстве на любой его стадии, от деятельности которого зависит соблюдение и эффективное применение законодательства о банкротстве.
Допущенные арбитражным управляющим при проведении процедуры конкурсного производства нарушения посягают на установленный нормативными правовыми актами порядок в сфере правового регулирования отношений, связанных с несостоятельностью (банкротством) организаций.
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям в данном случае заключается в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период осуществления своих полномочий.
Оценив характер и степень общественной опасности допущенного арбитражным управляющим правонарушения с учетом конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание количество нарушений требований Закона о банкротстве, а также их характер, учитывая отсутствие исключительных обстоятельств совершения арбитражным управляющим правонарушения, суд апелляционной инстанции не находит оснований для квалификации правонарушения в качестве малозначительного.
В рассматриваемом случае освобождение арбитражного управляющего от административной ответственности не обеспечивает цели административного наказания.
Исходя из конкретных обстоятельств дела суд первой инстанции назначил арбитражному управляющему административное наказание в виде предупреждения, что соответствует санкции части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
По мнению суда апелляционной инстанции, указанное наказание согласуется с принципами юридической ответственности, является адекватным, справедливым и соразмерным, способно обеспечить достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.
Выводы суда первой инстанции соответствуют фактическим обстоятельствам дела, судом правильно установлены все значимые для дела обстоятельства и дана им надлежащая правовая оценка, неправильного применения норм материального и процессуального права не допущено, в связи с чем правовых оснований для отмены решения суда и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Калининградской области от 11.10.2023 по делу № А21-8358/2023 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.
Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.
Председательствующий
Г.В. Лебедев
Судьи
О.В. Горбачева
Д.С. Геворкян
