ДВЕНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
410031, г. Саратов, ул. Первомайская, д. 74; тел: (8452) 23-80-63, 8-800-200-12-77; факс: (8452) 23-93-11,
http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
арбитражного суда апелляционной инстанции
г. Саратов Дело №А12-18790/2011
«06» июня 2012 года
Резолютивная часть постановления объявлена «04» июня 2012 года
Полный текст постановления изготовлен «06» июня 2012 года
Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Цуцковой М.Г.,
судей Комнатной Ю.А., Кузьмичева С.А.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Смяцкой О.М.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис» (Московская область, г. Наро-Фоминск, ул. Маршала Жукова, 13 помещение 1, ОГРН 1025003747614, ИНН 5030040730),
на решение арбитражного суда арбитражного суда Волгоградской области
от 28 февраля 2012 года по делу № А12-18790/2011, судья Шутов С.А.,
по иску общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис» (Московская область, г. Наро-Фоминск, ул. Маршала Жукова, 13 помещение 1, ОГРН 1025003747614, ИНН 5030040730),
к открытому акционерному обществу «Волгоградэнергосбыт» (г. Волгоград,
ул. Козловская, 14, ОГРН 1053444090028, ИНН 3445071523),
третьи лица: Чулков Сергей Иванович (г. Волгоград), Мамедов Фарид Расим оглы (г. Санкт-Петербург), Карамов Роман Рафкатович (г. Москва), Черемисинов Сергей Витальевич (г. Ростов-на-Дону), Буянов-Уздальский Андрей Юрьевич (г. Москва), Дубровская Валентина Борисовна (Московская область, г. Химки), Козлов Андрей Владимирович (г. Москва), Миронов Сергей Иванович (г. Москва), Чикунова Тамара Васильевна (г. Москва), Сайченкова Оксана Владимировна (Краснодарский край, г. Ейск), Лапушкин Александр Александрович (г. Волгоград),
о признании недействительным решения Совета директоров от 04.08.2011,
при участии в судебном заседании:
от открытого акционерного общества «Волгоградэнергосбыт» - представитель Парамонова С.А., по доверенности №20 от 30.12.2011, паспорт,
без участия в судебном заседании:
общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис», Чулкова Сергея Ивановича, Мамедова Фариды Расим оглы, Карамова Романа Рафкатовича, Черемисинова Сергея Витальевича, Буянова-Уздальского Андрея Юрьевича, Дубровской Валентины Борисовны, Козлова Андрея Владимировича, Миронова Сергея Ивановича, Чикуновой Тамары Васильевны, Сайченковой Оксаны Владимировны, Лапушкина Александра Александровича (почтовые уведомления №81398, №81399, №№81401-81404, №81406, №№81408-81412 приобщены к материалам дела),
У С Т А Н О В И Л:
Общество с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис» обратился в Арбитражный суд Волгоградской области с иском к открытому акционерному обществу «Волгоградэнергосбыт» о признании недействительными решений совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» от 04.08.2011.
Решением арбитражного суда Волгоградской области от 28.02.2012 в удовлетворении исковых требований отказано.
Не согласившись с принятым решением, общество с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис»обратилось в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение отменить, по основаниям, изложенным в апелляционной жалобе.
Открытым акционерным обществом «Волгоградэнергосбыт» представлен письменный отзыв на апелляционную жалобу, в котором Общество просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.
Иных письменных отзывов в порядке статьи 262 АПК РФ на апелляционную жалобу не представлено.
В судебном заседании представитель открытого акционерного общества «Волгоградэнергосбыт» поддержал позицию по делу.
Апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей общества с ограниченной ответственностью «Торговый Дом «Энергосервис», Чулкова Сергея Ивановича, Мамедова Ф.Р. оглы, Карамова Романа Рафкатовича, Черемисинова Сергея Витальевича, Буянова-Уздальского Андрея Юрьевича, Дубровской Валентины Борисовны, Козлова Андрея Владимировича, Миронова Сергея Ивановича, Чикуновой Тамары Васильевны, Сайченковой Оксаны Владимировны, Лапушкина Александра Александровича, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания (п.1 ст. 123, п.3 ст.156 АПК РФ).
Законность и обоснованность принятого решения проверена арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке ст.ст. 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При рассмотрении апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.
04.08.2011 решением Совета директоров прекращены полномочия Генерального директора Карамова Романа Рафкатовича, Генеральным директором назначен Алексеев Дмитрий Владимирович.
04.08.2011 Советом директоров также рассмотрен вопрос об определении лица, уполномоченного определить условия расторжения трудового договора и определять условия трудового договора с Генеральным директором Общества и подписывать от имени Общества трудовой договор, приняты решения:
Уполномочить Желябовского Юрия Анатольевича - Генерального директора ООО «ЭНЕРГОСТРИМ» определить условия Соглашения о расторжении трудового договора с Генеральным директором ОАО «Волгоградэнергосбыт» Карамова Романа Рафкатовича и подписать от имени Общества указанное Соглашение.
Уполномочить Генерального директора ООО «ЭНЕРГОСТРИМ» Желябовского Юрия Анатольевича осуществлять права и обязанности работодателя от имени Общества в отношении Генерального директора Общества Алексеева Дмитрия Владимировича, определять условия трудового договора с Генеральным директором Общества Алексеева Дмитрия Владимировича и подписывать от имени Общества трудовой договор (дополнительные соглашения к трудовому договору, связанные с изменением условий или расторжением трудового договора и иные необходимые при оформлении трудовых отношений документы).
Заседание совета директоров оформлено протоколом №167 от 04.08.2011.
Таким образом, 04.08.2011 на заседании Совета директоров приняты решения, которые касались формирования единоличного исполнительного органа, что в соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 65 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Закон об акционерных обществах) и с пунктом 12 статьи 15.1 Устава ОАО «Волгоградэнергосбыт» относится к компетенции Совета директоров Общества.
ООО «ТД «Энергосервис», являясь акционером ОАО «Волгоградэнергосбыт», полагает, что при принятии решений Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» допущены грубые нарушения Федерального закона «Об акционерных обществах» и Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005, что явилось основанием для обращения в суд с вышеприведенными требованиями.
Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, пришел к выводу о том, что нарушение сроков извещения членов Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» о заседании совета в форме электронных извещений не является существенным и оспариваемые решения не повлекли причинения убытков истцу.
Апелляционная инстанция считает, что судом первой инстанции дана надлежащая оценка доводам заявителя апелляционной жалобы о несвоевременном уведомлении членов Совета директоров о дате заседания и оснований для его переоценки не находит в силу нижеследующего.
Как видно из материалов дела, на момент проведения 04.08.2011 заседания Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», членами Совета были 11 человек - Чулков С.И., Мамедов Ф.Р., Карамов Р.Р., Черемисинов С.В., Буянов-Уздальский А.Ю., Дубровская В.Б., Козлов А.В., Миронов С.И., Чикунова Т.В.,
Сайченкова О.В., Лапушкин А.А.
Совет директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» сформирован на годовом общем собрании акционеров ОАО «Волгоградэнергосбыт» 20.07.2011.
В соответствии с частью 1 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее Закон об АО) порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или внутренним документом общества.
Согласно пункту 6.7.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005г. (далее Положение), уведомление о проведении заседания Совета директоров направляется секретарем совета директоров каждому члену Совета директоров в письменной форме не позднее 11 рабочих дней до даты проведения заседании Советов директоров (окончания срока приема опросных листов для заочного голосования), за исключением случаев, предусмотренных Положением.
При рассмотрении спора судами установлено и ответчиком не отрицается, что уведомления о заседании Совета директоров, которое было назначено на 04.08.2011, направлены членам Совета директоров электронной почтой 02.08.2011 в 06 час. 26 мин.
Факт получения указанного уведомления членами Совета директоров, не принимавшими участия в заседании, истцом не оспаривается.
В силу пункта 6 статьи 68 Федерального закона от 26.12.1995г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционер вправе обжаловать в суд решение Совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными.
Пунктом 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003г. № 19 «О некоторых вопросах применения ФЗ «Об акционерных обществах» разъяснено, что решение совета директоров (наблюдательного совета) либо исполнительного органа акционерного общества (единоличного или коллегиального) может быть оспорено в судебном порядке путем предъявления иска о признании его недействительным как в случае, когда возможность оспаривания предусмотрена в Законе (статьи 53,55 и др.), так и при отсутствии соответствующего указания, если принятое решение не отвечает требованиям Закона и иных нормативных правовых актов и нарушает права и охраняемые законом интересы акционера. Ответчиком по такому делу является акционерное общество.
Согласно теории корпоративного управления члены Совета директоров действуют в интересах общества и его акционеров. Член Совета директоров, может обжаловать его в суд именно потому, что оно противоречит интересам общества и нарушает права и законные интересы акционеров. Указанные выше положения Закона об АО находятся в прямой взаимосвязи с положениями статьи 2 и 4 и другими статьями АПК РФ, которыми установлено, что арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.
Несоблюдение установленного пунктом 6.7.1 Положения срока, не могло повлиять на законность, принятых на оспариваемом заседании решений в силу следующих обстоятельств.
В соответствии с ч. 1 ст. 68 Закона об АО Уставом или внутренним документом общества может быть предусмотрена возможность учета при определении наличия кворума и результатов голосования письменного мнения члена Совета директоров (наблюдательного совета) общества, отсутствующего на заседании Совета директоров (наблюдательного совета) общества, по вопросам повестки дня, а также возможность принятия решений Советом директоров (наблюдательным советом) общества заочным голосованием.
Согласно пункту 6.3 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт», утвержденного внеочередным общим собранием акционеров от 31.03.2005, требование о созыве заседания Совета директоров должно быть оформлено письменно и подписано лицом, требующим его созыва. Требование ревизионной комиссии общества о созыве заседания Совета подписывается председателем Ревизионной комиссии. Требование о созыве заседания Совета директоров с приложением всех необходимых материалов (информации) сдается в канцелярию общества с направлением копий всех.
В соответствии с пунктом 6.7.1. Положения, уведомление о проведении заседания Совета директоров направляется секретарем Совета директоров каждому члену Совета директоров в письменной форме не позднее 11 рабочих дней до даты проведения заседания Совета директоров (окончания срока приема опросных листов для заочного голосования), за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением.
Также пунктом 6.8. Положения предусмотрено, что одновременно с уведомлением о проведении заседания Совета директоров членам Совета директоров направляются материалы (информация) по вопросам повестки дня заседания.
Материалы (информация) по вопросам повестки дня заседания включают в себя:
- проекты решений Совета директоров по вопросам, включенным в повестку дня заседания Совета директоров, подготовленные обществом;
- пояснительная записка к проектам решений Совета директоров по вопросам, включенным в повестку дня заседания Совета директоров, подготовленные обществом;
- проекты документов, которые выносятся на утверждение, согласование или одобрение Совета директоров;
- решения (рекомендации) Комитетов Совета директоров, протоколы совещаний и заседаний органов управления и иных специально созданных органов и комиссий Общества по предварительному рассмотрению вопросов (при наличии);
- материалы, подтверждающие сведения, изложенные в проектах решений и пояснительных записках;
- иные информационные материалы по вопросам, включенным в повестку дня заседания Совета директоров.
Согласно пункту 10.3. Положения, подготовка и проведение заседания Совета директоров, повестка дня которого включает вопросы об образовании исполнительных органов, состоит из следующих стадий:
- уведомление членов Совета директоров о созыве заседания с указанием права выдвинуть кандидатуры на должность Генерального директора (или исполняющего обязанности Генерального директора в случае постановки вопроса о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего)) или кандидатуры управляющей организации (управляющего), в случаях, предусмотренных настоящим разделом;
- выдвижение членами Совета директоров кандидатур на должность Генерального директора (исполняющего обязанности Генерального директора, управляющей организации (управляющего);
- рассмотрение на заседании Совета директоров предложений его членов по кандидатурам на должность Генерального директора (исполняющего обязанности Генерального директора, управляющей организации (управляющего));
- принятие решения о включении (отказе во включении) предложенных кандидатур в список для голосования (формирование списка кандидатур для голосования);
- принятие решения о прекращении полномочий Генерального директора или о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего);
- принятие решения об избрании Генерального директора (исполняющего обязанности Генерального директора в случае постановки вопроса о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего));
- принятие решения об избрании исполняющего обязанности Генерального директора, в случае если принято решение о прекращении полномочий Генерального директора, но в результате голосования не принято решение об избрании нового Генерального директора;
- формирование предложения Совета директоров по кандидатуре (кандидатурам) управляющей организации (управляющего) для голосования на Общем собрании акционеров Общества по вопросу о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему).
В соответствии с пунктом 10.7. Положения, если иное не будет установлено решением Совета директоров, каждый член Совета директоров вправе выдвинуть не более одного кандидата на должность генерального директора (исполняющего обязанности генерального директора). Член Совета директоров вправе также выдвинуть кандидата на должность исполняющего обязанности генерального директора на случай, если будет принято решение о прекращении полномочий генерального директора, но в результате голосования не будет принято решение об избрании нового генерального директора. При этом член Совет директоров вправе выдвинуть одно и то же лицо, как на должность генерального директора, так и на должность исполняющего обязанности генерального директора.
Пунктом 10.13. Положения предусмотрено, что предложения о выдвижении кандидатов на должность генерального директора (исполняющего обязанности генерального директора, управляющей организации (управляющего)), должны поступить в Общество в оригинале либо посредством факсимильной связи (с последующим предоставлением оригинала на заседании) в срок не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до заседания, на котором должны рассматриваться предложения членов Совета директоров.
В соответствии с пунктом 9.1 указанного Положения решение совета директоров по вопросам его компетенции может быть принято заочным голосованием (опросным путем). Для принятия решения советом директоров путем заочного голосования (опросным путем) каждому члену совета директоров направляется уведомление о проведении заочного голосования по вопросам повестки дня, проект решений по ним и материалы (информация) по вопросам, включенным в повестку дня.
При этом, пунктом 9.3 Положения установлено, что уведомление о проведении заочного голосования должно содержать: полное фирменное наименование общества и место его нахождения; формулировку вопросов повестки дня; указание на проведение заочного голосования путем заполнения опросных листов для заочного голосования; перечень информации (материалов), предоставляемой членам совета директоров.
Как следует из материалов дела, уведомление о проведении 04.08.2011 заседания Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» полностью соответствует Положению, в частности, в нем указано на проведение заседания Совета директоров 04.08.2011 в форме заочного голосования путем заполнения опросного листа, перечень информации. Уведомление подписано 29.07.2011 заместителем председателя Совета директоров Сайченкова О.В. Уведомление с приложенным к нему проектом решения по вопросам повестки разослано всем членам Совета директоров электронной почтой (т.1 л.д.64-65).
В соответствии с пунктом 3 статьи 68 Закона об АО решения на заседании совета директоров общества принимаются большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, если настоящим Федеральным законом, уставом общества или его внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров общества, не предусмотрено большее число голосов для принятия соответствующих решений.
Пунктом 7.2 Положения кворум для проведения заседания Совета директоров определен не менее половины от числа избранных членов Совета директоров общества.
Согласно протоколу заседания совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» №167 от 04.08.2011 в заочном голосовании приняли участие 10 человек – Дубровская В.Б., Карамов Р.Р., Буянов-Уздальский А.Ю., Лапушкин А.А., Мамедов Ф.Р., Миронов С.И., Сайченкова О.В., Черемисинов С.В., Чикунова Т.В., Чулков С.И., от которых в Общество поступили по электронной почте соответствующие бюллетени.
Решения по повестке дня на заседании Совета директоров приняты
7-ю участвовавшими в голосовании членами Совета директоров; Буянов-Уздальский А.Ю. и Миронов С.И. голосовали против; Карамов Р.Р. воздержался по первому вопросу повестки дня, по остальным вопросам проголосовал положительно.
Таким образом, члены Совета директоров Буянов-Уздальский А.Ю., Миронов С.И., являющиеся представителями заявителя в Совете, принимали участие в голосовании, в связи с чем не принимается довод заявителя апелляционной жалобы о нарушении его прав несвоевременным уведомлением членов совета директоров о заседании Совета директоров.
В соответствии с положениями ч. 1 ст. 71 Закона об АО члены Совета директоров общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, а не его конкретного акционера, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.
Протокол заседания Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт» №167 от 04.08.2011 подписан председателем Совета директоров Дубровской В.Б. и секретарем совета директоров Овчинниковым А.А., которые подтвердили его достоверность и действительность принятых на таком заседании решений.
Таким образом, заседание Совета директоров состоялось при наличии кворума, решения по повестке дня на данном заседании Совета директоров были приняты большинством участвовавшими в голосовании членами Совета директоров в пределах компетенции, допущенные нарушения сроков уведомления не являются существенными.
Доказательства, опровергающие легитимность бюллетеней для голосования, подписанных членами Совета директоров, которые учитывались при принятии оспариваемых решений, доказательства того, что обжалуемые решения Совета директоров повлекли за собой причинение убытков либо возникновение иных неблагоприятных последствий для общества или для истца как акционера общества ООО «ТД «Энергосервис» не представлены.
Апелляционным судом отклоняется довод подателя апелляционной жалобы о том, что Положение «О порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «Волгоградэнергосбыт»» не предусматривает способа направления уведомления электронной почтой, как не основанное на пункте 6.9 Положения.
Довод заявителя апелляционной жалобы о том, что члены Совета директоров Буянов-Уздальский А.Ю., Козлов А.В., Миронов С.И. являются представителями заявителя в Совете директоров не означает, что ненадлежащее уведомление их о заседании нарушает права ООО «Торговый дом «Энергосервис».
Права акционеров установлены ст. 31, 31 Федерального закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». В соответствии с положениями ч. 1 ст. 71 Закона об АО члены Совета директоров общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах общества, а не его конкретного акционера, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении общества добросовестно и разумно.
Таким образом, доводы, изложенные в апелляционной жалобе, не могут служить основанием для отмены принятого решения.
Выводы суда по данному делу основаны на установленных обстоятельствах и имеющихся в деле доказательствах при правильном применении норм материального и процессуального права.
На основании изложенного апелляционная инстанция считает, что по делу принято законное и обоснованное решение, оснований для отмены которого не имеется.
Руководствуясь статьями 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции
ПОСТАНОВИЛ:
решение арбитражного суда Волгоградской области от 28 февраля 2012 года по делу №А12-18790/2011 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме через арбитражный суд первой инстанции.
Председательствующий М.Г. Цуцкова
Судьи: Ю.А. Комнатная
С.А. Кузьмичев
