ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
улица Ленина, дом 100б, Чита, 672000, http://4aas.arbitr.ru
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
г. Чита Дело № А19-6865/2015
«17» июня 2016 года.
Резолютивная часть постановления объявлена 09 июня 2016 года.
Полный текст постановления изготовлен 17 июня 2016 года.
Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Даровских К.Н.,
судей Барковской О.В., Монаковой О.В.
при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Бальжинимаевой Ч.И.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Торбеева Дениса Валерьевича на решение Арбитражного суда Иркутской области от 22 октября 2015 года по делу №А19-6865/2015 по иску общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» (ОГРН 1123801002566 ИНН 3801119807, адрес: 665821, Иркутская область, г. Ангарск, квартал 290-й, стр. 1/1, пом. 10) к Торбееву Денису Валерьевичу (Иркутская область, г. Ангарск) об обязании передать документы обществу, третье лицо: общество с ограниченной ответственностью «Центр бухгалтерского обслуживания» (ОГРН 1133801000376, ИНН 3801122920, адрес: 665826, Иркутская область, г. Ангарск, мкр. 13-й, 24 А, 2 ) (суд первой инстанции: судья Кшановская Е.А.)
при участии в судебном заседании:
от ответчика: представителя по доверенности от 22.06.2015 Сажина А.С.
установил:
общество с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» (далее – ООО ТД "АЭМЗ", истец) обратилось в Арбитражный суд Иркутской области с иском к Торбееву Денису Валерьевичу об обязании передать документы обществу.
Истец неоднократно уточнял исковые требования, окончательно просил обязать Торбеева Дениса Валерьевича передать обществу с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» в течение 5 рабочих дней со дня вступления решения в законную силу следующие документы общества с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод" за период с 27.06.2012 по 15.02.2015:
- документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;
- заключенные обществом с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» договоры с контрагентами:
ООО «БайкалЭлектроТехАвтоматикА+», ООО «Компания»Аква Вита», ООО «Моналит-Байкал», ООО «ВИТС плюс» , ЗАО «Армадилло Бизнес Посылка», Филиал «Завод Амурлитмаш» открытого акционерного общества «Дальневосточный завод энергетического машиностроения», ООО «Сиабэлектрокомплект», Муниципальное трамвайное предприятие №3 города Новокузнецка, ОАО «Корпорация «СПУ-ЦКБ ТМ», филиал ОАО «Корпорация «Стратегические пункты управления» «Специальное конструкторское бюро «Титан», ООО «Регионэлектро», ООО «Курский электроаппаратный завод», ЗАО «РТКТ», ООО «Кокс-Майнинг» ОАО «Ростелеком», ООО «Электра», ООО «Конструкторское бюро «Кабельные технологии», ИП Красильников Константин Алексеевич, ООО «Коннект - Партнер», ООО «Сибирь КИПиА Центр», ООО «Сибинструмент», ООО ТК «Стройресурс», ЗАО «Техноцентр-Энерго», ООО УК «Энергия», ИП Свистова Ирина Николаевна, ООО «ГРАНД СЕРВИС», ООО «НТЦ Параметр», ОАО «Строммашина -Щит», ООО «ЭЛЕКТРОСИСТЕМЫ», ООО «Керамика», ЗАО Компания «ЭКС», ООО «Техком-Автоматика»,ООО «ЧЭАЗ-Сибирь», ОУ «Ассоциация перевозчиков Иркутской области»,ЗАО «Реактив»,ООО «ЮЛОН»,ООО «СибАрмаПласт»,ОАО «Международный Аэропорт Иркутск»,ООО «Автоматизации Сибири», ООО «ФИРМА САНТАЙ», ООО «ИнСАТ»,ООО «ББС», ООО «Арника-Пром-Сервис» ООО «Лотос», ООО «ЭнергоМонтажКонструкция», ОАО «Пластик», ООО «Торговая группа»Лонар», ЗАО «Электромеханическая компания Аделаида+»,ООО «Торговый Дом «Иркутскэнерготрейд», ИП Пазаев Константин Игоревич,ООО «Независимый экспертно-консалдинговый центр» , ООО «ФАЗА», ООО «Конте-оборудование», ИП Иванченко Ольга Юрьевна, ООО «Десятка К», ИП Таранец Ирин Анатольевна, ООО «ВостокХимПром» , ООО «Прибор Электра», ФГУП «Государственная корпорация по организации воздушного движения в Российской Федерации» филиал «Аэронавигация Восточной Сибири», ООО «Торгово-Производственная Компания «УралСибмет», ООО «Промстройэлектро ООО «Электропрофи», ЗАО «Техноцентр-Энерго», ООО «Марс Стиль», ООО «Спецавтоматика», ОАО «Ангарская нефтехимическая компания», Филиал ОАО «ФСК ЕЭС»-Хабаровское предприятие магистральных электрических сетей, ИП Копытько Андрей Владимирович, ЗАО «Партнер»,Филиал ООО «Феррум» в г.Иркутск, НО «ФОП МСП АМО», ИП Константинова Ирина Валентиновна, ИП Казанцева Наталья Васильевна, ИП Горбачев Сергей Александрович, ООО «Флайкоат-Сибирь», ЗАО «СПЕЦМОНТАЖРЕМСТРОЙ», ООО «Компания « Востсибуголь» , ООО «ТК ТрансГарант», ООО «Бизнес-Технологии», Кондрашевич Александр Джонович, ООО «Техностройимпэкс», ООО «ПромТулс», ООО «Контерра+»,ООО «Торговый дом «ВЭЛАН», ООО «МФК Техэнерго», ООО «ТК ТРАНСГАРАНТ», ООО «Реле и Автоматика-Ек», ООО Крафтком», ООО «РестоБар», ООО «МФК Техэнерго»,ООО «Алькор»,ООО «ПРИНТХАУС», ООО «Компрессор Фильтр», ИП Мальцева Марина Константинова, Комисарова Наталья Анатольевна, ООО «Бико»,ООО «Автосила»,ИП Пинигина Лидия Ивановна, ООО «ТехПрибор», ООО «Интернет Трэвел»,ООО «БайкалСтройИнвест»,ИП Сидоров Аалександр Александрович, Время ЗАО РИФ,ОАО «Сибтранзитойл», ООО «ЖАССО ТУР», ЗАО ПК «ДИТЭКО»,ООО «СПб УПП-5»,ООО «РС Логистика», ООО «СБТ-Энергомонтаж», ООО «Тантал Воронеж»,ОАО Саратовский электромеханический завод «Электродеталь», ООО «РЕГИОН-АВТО», ЗАО «Роскомплект», ОПО «НЦ», «СПК» ООО «ВП «Волна», ООО Производственно- Торговая фирма «Центр Крепежных Изделий», ООО «Регионэлектро», ООО «ЭЛЕКТРО-СИТИ», ООО «Мегаполис», ЗАО «Техноцентр-Энерго», ООО торговый Дом «ПИНТА-УРАЛ», ИП Румак Дмитрий Степанович, ООО «Зенит», ООО «ДНС Трейд», ООО «Сибинструмент», ООО «Треллеборг Индустрии», ООО Торговый дом «ЭлТрейд», ООО «РС Техсервис», ООО «СибНВА»,ООО «Лана», ООО «Бизнес -Технологии» ООО «Конте-оборудование», ООО «Урало-Сибирская электротехническая компания», ООО «МПТ Абрикос», ИП Демидов В.В., ООО «Югра-Холдинг», ООО «Промкабель-плюс», ИП Агеенко Антон Арнольдович, ООО «СИБИРЬЭЛЕКТРО», ООО «Контур -97», ООО «Бизнес-сувенир», ЗАО «НОВЭЛ» Миасский филиал ОАО «Челябинвестбанк», ЗАО «Завод «ЭЛЕКТРОРАЗЪЕМ»,ООО «ВиТ2»,ООО «ГолдСнаб», ООО «РусичиТрейд», ООО «ТД «РИЗУАР», ООО «АНТЕС ТЕРМО», ЗАО «СИБАЗ», РСП ОАО «ДОСТ», ООО «Энергосистемы и промавтоматизация», ООО «Электронормаль», ООО «Завод «Электроконтактор», ООО «Торговый Дом Корнеевский», ООО «Реле и Автоматика», ООО Фирма «Кран-Комплект», ООО «Оренбургская буровая компания», ООО «Талант Воронеж», ООО «СтройИндустрия», ООО «ДНС Альфа-Иркустк», ООО «СтройПоставка», ООО Фирма «Кран-Комплект», ЗАО «Кранэлектро»,ООО «Саргас», ЗАО«ЗНВО», ООО «ЛесСторйСервис», ООО «Кабельные системы обогрева», ОАО « Ангарский завод полимеров», ООО ПКФ «Ирбис-3», ООО «ЭнергоГрад», ЗАО «Уралтермосвар», ООО «Коннект-партнер», ООО «ПолимерКраска-Иркутск», ИП Зимин Д.В., ООО «ЧОО Витязь», ООО «Ниеншанц - Автоматика», ООО «Компания «База Электроники», ООО ЭКСПОНЕНТА», ООО «Первая Экспедиционная Компания Сибирь» , ЗАО «Сибкон», ИП Чернова Светлана Евгеньевна, ООО «МФК Техэнерго» , ООО «Тренсресурс», ООО «Мостоотряд-102», ООО «Центр обеспечения пожарной безопасности «Эксперт», ЗАО «Сталепромышленная компания» ООО «СтройИндустрия», ООО «Торговый Дом «Маяк» ЗАО «Инженерные системы», ЗАО «ЭКА+», ЗАО «НПО «Краска», ЗАО«ТЕМЕРСО», ООО «Снежный барс», ООО «Информбокс-н», ООО СЭЗМ «Электродеталь», ИП Бондаренко Татьяна Леонидовна, ООО «Армада», ООО «Инженерный центр «Флагман», ООО «Электромонтажная компания «Прогресс»,ООО «Торговый Дом « Кореневский», ООО «Стандарт», ООО «Фабрикант.ру», Автономная некоммерческая организация Сертифицированный центр «НИСЦЭО-Радиан», ИП Ткаченко Валерий Федорович, ООО «КРАСТЕХНОКОМПЛЕКС», ООО «Фреско-Компрессоры», ООО «ЗСВ-СтройСервис», ЗАО «Байкалит-СКЦ», ООО «АБС Энергия», ООО «АЕ5000», ООО «Электродинамика», ЗАО «Контест», ООО «Электростиль Новосибирск», ИП Дедулин Николай Викторович, ЗАО «Элевел Новосибирск», ОАО «Приборостроительный завод «ВИБРАТОР», ООО «ДК-Сибирь», ЗАО «Новочебоксарский элекромеханический завод», ООО «Аспект-недвижимость», ИП Тимершин Равиль Радифович, ООО «ТД «ЦветКомплексМеталл» , ООО «Альтаир» ООО «ЮПИТЕР», НОУ «Байкальский институт тренинга», ОАО «Центр развития экономики» , ООО «ПетроИнжиниринг»;
регистр учета операций, приобретенного имущества, работ, услуг, прав;
регистр учета операций выбытия имущества, работ, услуг, прав;
регистр учета расходов денежных средств;
регистр учета поступления денежных средств;
регистр учета расходов по оплате труда;
регистр учета расходов на производство;
регистр учета информации об объекте нематериальных активов;
регистр учета операций по движению дебиторской (кредиторской) задолженности;
регистр расчета амортизации основных средств;
регистр учета прочих расходов и косвенных непроизводственных расходов;
регистр учета внереализационных расходов;
регистр учета документов текущего периода;
расчет убытков прошлых лет;
регистр информации о движении материальных производственных запасов;
налоговая декларация по НДС за 2, 3, 4 квартал 2012 года;
налоговая декларация по налогу на имущество организаций за 2, 3 квартал 2012 года, за 2012 год, за 2 квартал 2013 года, за 2 квартал 2014 года;
налоговая декларация 3-НДФЛ за 2012 год;
налоговая декларация по налогу на прибыль организаций за 2, 3 кварталы 2012 года, за 2 квартал 2013 года, за 2 квартал 2014 года;
авансовые отчеты;
бухгалтерский баланс;
документы, подтверждающие поступление основных средств и их постановку на баланс предприятия (договор, счет-фактуры, ТОРГ-12, акты приема-передачи, инвентарные карточки учета объектов основных средств по форме ОС-б);
документы, подтверждающие выбытие основных средств (договор, счет-фактуры, ТОРГ-12, акты приема-передачи, акты списания ОС);
документы, подтверждающие поступление материалов (договор, счет-фактуры, ТОРГ-12, приходные ордера);
документы, подтверждающие списание материалов (требование-накладная; если перепродажа материалов, то выставленная покупателю счет-фактура, ТОРГ-12);
книга покупок поквартально;
журнал учета полученных счетов-фактур;
документы, подтверждающие поступление услуг (договоры, счета - фактуры, акты);
документы, подтверждающие приобретение товаров (договоры, счета - фактуры, ТОРГ-12);
документы, подтверждающие продажу товаров, работ, услуг (договор, выставленные счета -фактуры, ТОРГ-12);
документы, подтверждающие расходы на продажу (договор, выставленные счета-фактуры, акты, товарно-транспортные накладные);
документы, подтверждающие ведение кассовых операций (приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера (за период с 2014 года по 15.02.2015), кассовая книга, журнал кассира-операциониста);
документы, подтверждающие реализацию товаров работ, услуг (выставленные счет-фактуры, торг-12, акты оказанных услуг, выполненных работ, договоры);
трудовые договоры, заключенные со следующими лицами: Бубновой Ларисой Юрьевной, Войтик Екатериной Федоровной, Гимазовым Александром Михайловичем, Гончаровой Любовь Владимировной, Графеевой Елизаветой Андреевной, Журавлевой Аленой Михайловной, Калачук Татьяной Олеговной, Каурцевой Лилией Владимировной, Котеневой Натальей Энгельсовной, Мартыновой Викторией Вячеславовной, Тонких Викторией Валерьевной, Торбеевым Денисом Валерьевичем, Чередовой Галиной Алексеевной, Шиповаловой Ириной Иннокентьевной, Татьяной Андреевной, Кондрашиной Аленой Юрьевной, Патрикеевым Романом Валентиновичем, Геверт Валентином Петровичем, Куриловым Николаем Витальевичем, Лябах Юрием Александровичем, Бондаренко Андреем Николаевичем, Гильтман Мариной Юрьевной, Лазурко Алиной Александровной, Мунгаловым Алексеем Игоревичем, Мунгаловым Андреем Игоревичем, Назаровым Сергеем Вячеславовичем, Гиренко Евгением Борисовичем, Гончарка Андреем Васильевичем, Москаленко Станиславом Олеговичем, Остроуховым Алексеем Юрьевичем, Васильевой Еленой Викторовной, Змановским Сергеем Владимировичем, Ивановой Еленой Михайловной, Климиным Максимом Александровичем, Котеневой Натальей Энгельсовной, Сорокиным Сергеем Евгеньевичем;
документы по начислению заработной платы работникам;
платежные ведомости по выплате заработной платы;
расчеты по начисленным и уплаченным страховым взносам в ФСС;
правила внутреннего трудового распорядка;
штатное расписание;
книга учета движения трудовых книжек и вкладышей к ним;
приходно-расходная книга по учету бланков трудовых книжек и вкладышей к ним;
график отпусков;
должностные инструкции по каждой должности в соответствии со штатным расписанием, рабочие
инструкции по профессиям;
приказы о приеме на работу;
приказы о переводе на другую работу;
приказы об увольнении;
приказы по основной деятельности;
приказы о предоставлении отпусков;
заявления работников о предоставлении отпуска без сохранения заработной платы;
личные карточки работников;
договоры о полной материальной ответственности;
книга учета (журнал регистрации) приказов по основной деятельности;
книга учета (журнал регистрации) приказов о приеме на работу;
книга учета (журнал регистрации) приказов об увольнении;
книга учета (журнал регистрации) приказов о предоставлении отпусков;
журнал регистрации командировочных удостоверений;
табели учета рабочего времени;
инструкции по охране труда по профессиям;
журнал инструктажа (ознакомления с инструкциями).
Судом уточнения приняты к рассмотрению.
Решением Арбитражного суда Иркутской области от 22 октября 2015 года иск удовлетворён.
Не согласившись с решением суда от 22.10.2015, Торбеев Д.В. обратился с апелляционной жалобой. В обоснование жалобы заявитель указывает, что суд первой инстанции не дал оценки тому обстоятельству, что у ответчика отсутствовал умысел на причинение вреда ООО ТД "АЭМЗ" и воспрепятствованию деятельности общества. Суд также не дал оценку тому обстоятельству, что действиям Торбеева Д.В. по передаче документации общества вновь избранному руководителю ООО ТД "АЭМЗ" Мартынову А.У. препятствовали действия нового руководителя общества. 16.02.2015 действия Мартынова А.У., выразившиеся в прекращении доступа Торбеева Д.В. в помещения ООО ТД "АЭМЗ", явились единственным препятствием для оформления передачи документов новому руководителю общества. Действия Мартынова А.У. свидетельствуют о недобросовестности пользования правами как генерального директора ООО ТД "АЭМЗ" и необоснованности заявленных требований по настоящему делу. Доказательства того, что истребуемые документы находятся у ответчика, в дело не представлены, равно как и не доказан факт незаконного удержания Торбеевым Д.В. документации общества. Кроме того, в силу положений Закона об ООО и Закона о бухгалтерском учете обязанность обеспечить хранение документов общества возложена на само общество, а не на его руководителя, как на физическое лицо. Руководитель организации должен лишь обеспечить в обществе условия для сохранности документов. Более того, законодательством не определена форма и порядок передачи документов общества при смене руководства. В соответствии с обычаями делового оборота в большинстве случаев при смене руководства общества, не связанных с корпоративными конфликтами, вновь избранный руководитель общества принимает документы общества путем получения к ним доступа (фактического завладения) в помещениях по месту нахождения юридического лица. При этом не составляется никакие подтверждающие передачу документы. В ООО ТД "АЭМЗ" отсутствовал утвержденный Порядок передачи документов как в период руководства обществом Торбеевым Д.В., так и после вступления в должность генерального директора Мартынова А.У. Действия Торбеева Д.В. и Мартынова А.У. в период смены руководства общества и в разумный период после указанного события свидетельствуют о том, что указанные лица и само общество избрали в качестве порядка передачи документов процедуру, предусматривающую фактическое вступление во владение всеми имуществом ООО ТД "АЭМЗ" нового руководителя Мартынова А.У. без оформления каких-либо подтверждающих документов. Требование о передаче документов, направленное Торбееву Д.В. спустя 2,5 месяца после ухода ответчика с должности генерального директора не может быть признано установлением порядка передачи документов, так как к тому моменту Торбеев Д.В. утратил всякую возможность обеспечивать сохранность документов.
В дополнении к апелляционной жалобе ответчик указывает, что при подаче настоящего иска истец допустил злоупотребление правом на судебную защиту, что является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении иска. Истец обратился в суд исключительно с целью причинить вред Торбееву Д.В., пользуясь тем фактом, что документы общества никогда не покидали места нахождения общества, а ответчик не имеет возможности доказать этого ввиду того, что акт приема-передачи при смене руководства не составлялся. 25.11.2015 ОЭБиПК УМВД по г. Ангарску в помещении ООО ТД "АЭМЗ" в кабинете нового директора общества Мартынова А.У. были изъяты ряд документы, которые были истребованы истцом в рамках настоящего иска. Суд не дал оценки действиям истца, который неоднократно уточнял заявленные требования, исключая из них целые группы документов. Суд не принял во внимание объяснения свидетелей Курбатовой Е.В. Сапожниковой Е.В., Овчинниковой Д.А. в ходе доследственной проверки. Указанные лица подтвердили, что после смены руководства до и после 16.02.2015 документы общества находились в помещениях ООО ТД "АЭМЗ" и Торбеевым Д.В. из помещений не выносились. Суд необоснованно отказа в ходатайстве ответчика об истребовании в банках сведений об операциях общества за период после 16.02.2015, косвенно подтверждающих позицию ответчика о том, что деятельность общества продолжалась в нормальном режиме после оставления Торбеевым поста генерального директора.
В судебном заседании представитель ответчика доводы апелляционной жалобы и дополнения к ней поддержал, представил письменные пояснения по делу и возражения на пояснения истца.
Иные лица, участвующие в деле, уведомленные в установленном порядке, явку представителей не обеспечили.
Истцом представлены пояснения, дополнительные пояснения по делу.
В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие не явившихся лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о рассмотрении жалобы.
Дело рассмотрено в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предусматривающей пределы и полномочия апелляционной инстанции.
Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела и проверив соблюдение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, с момента регистрации ООО «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» в период с 27.06.2012 по 16.02.2015 Торбеев Д.В. исполнял обязанности генерального директора ООО «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод».
Кроме того, Торбеев Д.В. является участником ООО «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод», обладающим 50 % доли уставного капитала. Вторым участником общества является Елизарьева Елена Сергеевна, владеющая 50 % доли уставного капитала.
Основным видом деятельности общества является производство электрической распределительной и регулирующей аппаратуры и оптовая торговля производственным электрическим и электронным оборудованием, включая оборудование электросвязи.
16.02.2015 решением общего внеочередного собрания участников ООО «ТД «АЭМЗ» прекращены полномочия Торбеева Дениса Валерьевича в должности генерального директора ООО «ТД «АЭМЗ», единоличным исполнительным органом общества избран Мартынов А.У.
Ссылаясь на то, что при передаче дел новому директору общества Мартынову А.У. Торбеев Д.В. документы бухгалтерского и кадрового учета не передал, в связи с чем общество испытывает трудности при осуществлении хозяйственной деятельности, ООО ТД "АЭМЗ" обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым иском.
Арбитражный суд Иркутской области, исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства, пришел к выводу о недоказанности факта передачи Торбеевым Д.В., являвшимся руководителем общества в период, за который испрошены документы, вновь назначенному директору общества документов, сохранность которых должна была обеспечиваться единоличным исполнительным органом, в связи с чем, поскольку материалами дела подтверждён факт осуществления ООО «ТД «АЭМЗ» в 2012 - 2015 годах хозяйственной деятельности, исковые требования о предоставлении бухгалтерской и учетной документации признал обоснованными и подлежащими удовлетворению.
Четвёртый арбитражный апелляционный суд приходит к следующему.
В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее по тексту - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить следующие документы: учредительные документы общества, а также внесенные в учредительные документы общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи (в перечень которых, в том числе, входят документы, истребуемые в рамках настоящего спора) по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.
В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.
В соответствии со ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (вступил в законную силу с 01.01.2013) также установлена обязанность по хранению первичных учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.
В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
В силу пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.
Из материалов дела следует, что 16.02.2015 решением общего внеочередного собрания участников ООО «ТД «АЭМЗ» прекращены полномочия Торбеева Дениса Валерьевича в должности генерального директора ООО «ТД «АЭМЗ», единоличным исполнительным органом общества избран Мартынов А.У.
Как указывалось выше, основанием для обращения общества в суд с настоящим иском послужило то, что Торбеев Д.В. после освобождения от должности директора не передал вновь избранному руководителю общества документы.
Пунктом 1 статьи 17 Закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ предусмотрена обязанность государственных органов, органов местного самоуправления, организаций и граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.
Кроме того, в по смыслу изложенного в Информационном письме от 18.01.2011 N 144 Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участник хозяйственных обществ", общество в целях предоставления участнику хозяйственного общества реализации права на получение информации об обществе, обязано хранить документы, связанные с его деятельностью, за весь период осуществления такой деятельности, и принимать меры к возврату или восстановлению (при наличии такой возможности) отсутствующих документов.
Отсутствие в письменном виде в ООО «ТД «АЭМЗ» порядка передачи документации общества от прежнего директора к вновь избранному директору, позволяет применить в данном случае общие нормы гражданского законодательства и делового оборота.
Суд первой инстанции правомерно распределил бремя доказывания между сторонами: Истец должен представить доказательства того, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора общества, а ответчик должен доказать передачу указанных документов новому директору общества.
В данном случае в подтверждение факта передачи тех или документов общества может служить составленная в письменном виде опись передачи документов или иной аналогичный документ, из которого можно установить какие конкретно документы были переданы от прежнего руководителя вновь избранному.
Из представленных истцом доказательств следует, что документы, о передаче которых заявлено обществом, действительно имелись у Торбеева Д.В. в период исполнения им обязанностей руководителя.
В нарушение ст. 65 АПК РФ Торбеев Д.В. не доказал факт того, что он после освобождения его от должности генерального директора передал испрашиваемые документы.
При таких обстоятельствах суд первой инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что на Торбеева Д.В. надлежит возложить обязанность по передаче документации общества.
Довод апелляционной жалобы о том, что новый руководитель общества чинил препятствия в передаче документации, приводился в суде первой инстанции, был рассмотрен и правомерно отклонен.
Довод апелляционной жалобы о том, что обязанность по хранению документации возложена на общество, а не на руководителя, подлежит отклонению как несостоятельный.
В силу пункта 1 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.
Следовательно, в данном случае на руководителя общества возложена обязанность по надлежащему ведению и хранению документации общества. Доказательств того факта, что хранение документации в обществе было возложено не на генерального директора, а на иное должностное лицо, суду не представлено, следовательно именно Торбеев Д.В. обязан был надлежащим образом хранить документацию общества и обеспечить её передачу.
Довод апелляционной жалобы о том, что суд не дал оценку доводу ответчика об отсутствии у него испрашиваемой документации, подлежит частичному удовлетворению, в связи со следующим.
В суд апелляционной инстанции Торбеев Д.В. представил дополнительные доказательства: копию протокола обследования помещений ООО «ТД «АЭМЗ» от 25.11.2015, копии договора поставки, счета на оплату, и др., полученные им в рамках возбужденного уголовного дела, подтверждающие, по его мнению, факт того, что испрашиваемые документы у него не находятся.
Судом апелляционной инстанции указанные дополнительные доказательства приобщены к материалам дела для установления фактических обстоятельств.
Проанализировав представленные доказательства, апелляционный суд приходит к выводу, что представленными доказательствами подтверждается факт изъятия следующих документов, которые указаны в иске: заключенные обществом с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» договоры с контрагентами: ОАО "Ангарская нефтехимическая компания", ОАО "Ангарский завод полимеров".
Учитывая, что факт нахождения у Торбеева Д.В. указанных выше документов не подтвержден, в связи с их изъятием органами внутренних дел, то из возложенной обязанности на Торбеева Д.В. подлежит исключению обязанность по передаче вышеуказанных документов.
Вместе с тем факт изъятия части документации не свидетельствует о том, что вся остальная испрашиваемая документация также находится в обществе. В связи с чем в иске отказано быть не может.
Довод апелляционной жалобы о том, что истец обратился в суд с иском с целью причинения вреда ответчику, подлежит отклонению как несостоятельный. Добросовестный руководитель общества должен обеспечить не только надлежащие хранение документации общества, но и в случае освобождения от исполнения обязанностей должен обеспечить надлежащую передачу документации общества.
Таким образом, доводы апелляционной жалобы не содержат достаточных фактов, которые имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного решения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными и не могут служить основанием для отмены определения.
Учитывая вышеизложенное, решение суда первой инстанции подлежит изменению на основании п.п.3,4 ч.1 ст. 270 АПК РФ.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 268 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
П О С Т А Н О В И Л:
Решение Арбитражного суда Иркутской области от 22 октября 2015 года по делу №А19-6865/2015 изменить в части, исключив из резолютивной части обязанность Торбеева Дениса Валерьевича передать обществу с ограниченной ответственностью "Торговый дом "Ангарский электромеханический завод" заключенные обществом с ограниченной ответственностью «Торговый дом «Ангарский электромеханический завод» договоры с контрагентами: ОАО "Ангарская нефтехимическая компания", ОАО "Ангарский завод полимеров".
В остальной части решение Арбитражного суда Иркутской области от 22 октября 2015 года по делу №А19-6865/2015 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев.
Председательствующий К.Н. Даровских
Судьи О.В. Барковская
О.В. Монакова
