ПОСТАНОВЛЕНИЕ
город Москва Дело № А40-175845/2015
06 июня 2016 года
Резолютивная часть постановления объявлена 31 мая 2016 года
Полный текст постановления изготовлен 06 июня 2016 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Кузнецова В.В., Латыповой Р.Р.
при участии в заседании:
от истца (заявителя) ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ»: Матвеевой Н.Н. (дов. № 68 от 27.05.2016 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: Авакяна А.Р. (дов. № ДВР16-02/99 от 31.03.2016 г.);
от третьего лица Ивановой Л.С.: не явилась, извещена;
рассмотрев 31 мая 2016 г. в судебном заседании кассационную жалобу ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ»
на решение Арбитражного суда города Москвы от 10 декабря 2015 г.,
принятое судьей Немовой О.Ю.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2016 г.,
принятое судьями Кочешковой М.В., Мухиным С.М., Яковлевой Л.Г.,
по делу № А40-175845/2015
по заявлению открытого акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» (ОГРН 1147799009104; 119021, г. Москва, ул. Тимура Фрунзе, д. 11, стр. 13)
к Центральному банку Российской Федерации (ОГРН 1037700013020; 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12)
о признании незаконным и отмене постановления от 27 августа 2015 г. № ПН-59-3-1-15/492,
третье лицо: Иванова Лариса Станиславовна,
УСТАНОВИЛ: 07 июля 2015 г. с целью проверки фактов, изложенных в обращении Ивановой Ларисы Станиславовны (далее – Иванова Л.С.) от 24 июня 2015 г. № О-55850, Центральным Банком Российской Федерации (далее – Банк России, заинтересованное лицо) было выдано предписание № 59-1-1/19465, согласно которому открытому акционерному обществу «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» (далее – ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», общество, заявитель) необходимо предоставить в Банк России сведения и документы в отношении информации, изложенной в обращении.
16 июля 2015 г. письмом за № 15-7/1046-И ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» в Банк России представлены документы во исполнение предписания Банка России, по результатам рассмотрения которых установлено следующее.
20 апреля 2012 г. между Ивановой Л.С. и ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» был заключен договор об обязательном пенсионном страховании № 312-637123-416 (далее - договор).
Договор заключен в соответствии с Федеральным законом от 07 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее – Закон о негосударственных пенсионных фондах). 20 мая 2014 г. Банком России принято решение о согласовании проведения реорганизации некоммерческой организации «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» в форме выделения некоммерческого пенсионного фонда с одновременным его преобразованием в ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», регистрации ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», предоставлении ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию и регистрации Пенсионных правил и Страховых правил ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», а также Правил организации и осуществления внутреннего контроля в ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ». 09 июня 2014 г. в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о регистрации ОАО «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ».
Согласно разделительному балансу ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» является правопреемником некоммерческой организации «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» в отношении прав и обязанностей по обязательному пенсионному страхованию.
21 января 2015 г. Иванова Л.С. обратилась в ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» с заявлением на единовременную выплату средств пенсионных накоплений, учтенных на пенсионном счете Ивановой Л.С. накопительной трудовой пенсии (вх. № 15-6371-0101-16В).
Решение об осуществлении Ивановой Л.С. единовременной выплаты было принято ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» 21 июля 2015 г., т.е. спустя 6 месяцев, что является нарушением пункта 10 Правил единовременной выплаты негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим обязательное пенсионное страхование, средств пенсионных накоплений застрахованным лицам, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2009 г. № 1048.
11 августа 2015 г. на основании полученных данных Банком России в отношении ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» был составлен протокол об административном правонарушении № АП-ПР-59-1-1-15/915.
27 августа 2015 г. Центральным банком Российской Федерации вынесено постановление № ПН-59-3-1-15/492 о привлечении ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» к административной ответственности на основании части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) в виде штрафа в размере 300 000 руб.
Не согласившись с указанным постановлением, ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Центральному банку Российской Федерации о признании его незаконным.
К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Иванова Л.С.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 10 декабря 2015 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2016 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.
В кассационной жалобе ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судом неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения, указывая на отсутствие в действиях общества состава административного правонарушения.
Отзывы на кассационную жалобу от лиц, участвующих в деле, не поступили.
В заседании кассационной инстанции представитель ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» поддержал доводы кассационной жалобы. Представитель Банка России против ее удовлетворения возражал.
Иванова Л.С. в заседание кассационной инстанции не явилась.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, явившихся в судебное заседание, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.
В соответствии с пунктом 5 статьи 36.2 Закона о негосударственных пенсионных фондах фонд, осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному страхованию, обязан производить назначение и осуществлять выплату застрахованным лицам накопительной пенсии, срочной пенсионной выплаты, единовременной выплаты в соответствии с Законом, Федеральным законом от 28 декабря 2013 г. № 424-ФЗ «О накопительной пенсии», Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. № 360-ФЗ «О 4 порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений» (далее - Закон № 360-ФЗ), со страховыми правилами фонда и с договорами об обязательном пенсионном страховании.
Пунктом 2 статьи 4 Закона № 360-ФЗ установлено, что порядок осуществления единовременной выплаты определяется Правительством Российской Федерации.
В силу пункта 10 Правил единовременной выплаты негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим обязательное пенсионное страхование, средств пенсионных накоплений застрахованным лицам, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 21 декабря 2009 г. № 1048, Фонд в течение одного месяца со дня получения заявления и документов, в том числе: - уточняет на день обращения застрахованного лица продолжительность его страхового стажа и определяет право застрахованного лица на установление трудовой пенсии по старости (в том числе досрочной пенсии), в случае непредставления застрахованным лицом справки, предусмотренной подпунктом «г» пункта 4 Правил, фонд запрашивает ее в территориальном органе ПФР в порядке, установленном Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации (подпункт «а» пункта 10), а также - выносит решение об осуществлении единовременной выплаты или мотивированное решение об отказе в ее осуществлении по формам, утверждаемым Министерством труда и социальной защиты Российской Федерации (подпункт «в» пункта 10).
Действия, связанные с иными нарушениями профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, образуют состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ и определена в виде наложения административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
Частью 2 статьи 2.1. КоАП РФ предусмотрено, что юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды на основании оценки представленных в материалы дела доказательств пришли к выводу о наличии в действиях ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, и соблюдении Банком России процедуры привлечения к административной ответственности.
При этом судами установлено, что решение об осуществлении застрахованному лицу единовременной выплаты было принято фондом 21 июля 2015 г., в то время как с заявлением Иванова Л.С. обратилась 21 января 2015 г., т.е. спустя 6 месяцев, что является нарушением пункта 10 Правил.
ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» признало нарушение срока принятия решения об осуществлении застрахованному лицу единовременной выплаты.
Учитывая изложенные обстоятельства, суд кассационной инстанции считает обоснованными выводы судов о доказанности факта совершения ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ»административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Каких-либо существенных нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности судами не установлено.
Вина ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» в совершении административного правонарушения установлена.
Доказательства, свидетельствующие о наличии обстоятельств непреодолимой силы и иных обстоятельств, находящихся вне контроля общества и препятствующих надлежащим образом выполнять требования законодательства, в материалы дела не представлены.
Размер штрафа соответствует санкции части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.
Принимая во внимание изложенное, суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
В кассационной жалобе не приведено каких-либо доводов, свидетельствующих о нарушении судами норм материального или процессуального права, а излагается несогласие с выводами судов, сделанных на основании оценки доказательств.
Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права с учетом доводов кассационной жалобы, а также проверкой соответствия выводов о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам (части 1 и 3 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Указание в постановлении суда апелляционной инстанции иного номера обжалуемого постановления суд кассационной инстанции расценивает как допущенную опечатку.
Принимая во внимание изложенное, кассационная инстанция не усматривает каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, которые могли бы служить основанием к отмене обжалуемых судебных актов.
При таких обстоятельствах обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 176, 284-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда города Москвы от 10 декабря 2015 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 15 февраля 2016 г. по делу № А40-175845/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу ОАО «НПФ «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ» – без удовлетворения.
Председательствующий-судья Е.А.Ананьина
Судьи В.В.Кузнецов
Р.Р.Латыпова
