ПОСТАНОВЛЕНИЕ
город Москва Дело № А40-140070/16-149-1200
12 апреля 2017 года
Резолютивная часть постановления объявлена 06 апреля 2017 года
Полный текст постановления изготовлен 12 апреля 2017 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Ананьиной Е.А.,
судей Кузнецова В.В., Латыповой Р.Р.,
при участии в заседании:
от истца (заявителя) АО «Новый Регистратор»: ФИО1 (дов. № 538 от 30.12.2016 г.);
от ответчика (заинтересованного лица) Банка России: ФИО2 (дов. № ДВР 16-31/92 от 24.03.2016 г.);
рассмотрев 06 апреля 2017 г. в судебном заседании кассационную жалобу АО «Новый Регистратор»
на решение Арбитражного суда города Москвы от 10 октября 2016 г.,
принятое судьей Кузиным М.М.,
на постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2016 г.,
принятое судьями Якутовым Э.В., Бекетовой И.В., Каменецким Д.В.,
по делу № А40-140070/16-149-1200
по заявлению акционерного общества «Новый Регистратор» (ОГРН <***>; 107996, <...>)
к Центральному Банку Российской Федерации (107016, <...>)
о признании недействительным предписания,
УСТАНОВИЛ: по результатам рассмотрения обращения ФИО3 за № 15-11-51842 от 17 ноября 2015 г., поступившего в Центральный Банк Российской Федерации (далее – Банк России, ответчик), в отношении возможных нарушениях законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг со стороны акционерного общества «Новый Регистратор» (далее – АО «Новый Регистратор», общество, заявитель, регистратор), Банком России установлено следующее.
Согласно информации, размещенной на официальном сайте http://www.orkreestr.ru/for-issuers/standard-contracts, регистратором разработан и используется бланк распоряжения эмитента на получение информации (форма № 2), который позволяет направлять регистратору запрос на предоставление эмитенту информации относительно операций по лицевому счету зарегистрированного лица.
Таким образом, регистратор предусмотрел возможность выдачи эмитенту информации в нарушение требований статьи 8.6 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг).
28 марта 2016 г. Банком России выдано предписание № 55-2-1-1/763 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, согласно которому АО «Новый регистратор» предписано в течение трех рабочих дней с даты получения данного предписания устранить нарушение законодательства Российской Федерации, указанное в его устанавливающей части и принять меры по недопущению в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, аналогичного выявленному, и предоставить в Банк России отчет об исполнении предписания с приложением копий подтверждающих документов.
Письмом от 31 марта 2016 г. № РС-16/5504 регистратор во исполнение предписания представил отчет об устранении нарушения законодательства и обязался в дальнейшем обеспечить соблюдение требований законодательства, не допускать нарушений.
Считая свои права нарушенными, АО «Новый Регистратор» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с заявлением к Банку России о признании недействительным предписания от 28 марта 2016 г. № 55-2-1-1/763.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 10 октября 2016 г., оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2016 г., в удовлетворении заявленных требований отказано.
В кассационной жалобе АО «Новый Регистратор» просит об отмене принятых по делу судебных актов, полагая, что судами неправильно применены нормы материального права, регулирующие спорные правоотношения, поскольку информация, основанная на данных реестра владельцев ценных бумаг, относящаяся к информации, указанной в пункте 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумах, может быть предоставлена по запросу эмитента в соответствии с заключенным между регистратором и эмитентом договором на ведение реестра владельцев именных бумаг с указанием оснований, в соответствии с которыми необходима такая информация.
Отзыв на кассационную жалобу от Банка России не поступил.
В заседании кассационной инстанции представитель АО «Новый регистратор» поддержал доводы кассационной жалобы. Представитель Банка России против ее удовлетворения возражал.
Проверив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции не находит оснований к отмене обжалуемых судебных актов.
В силу статьи 76.2 Федерального закона от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.
Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.
Согласно пункту 2 статьи 11 Федерального закона от 05 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 46-ФЗ) предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.
В соответствии с пунктом 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг эмитенту предоставляется информация о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете (далее - Информация). При этом предоставление Информации должно быть обусловлено ее необходимостью для исполнения эмитентом требований законодательства Российской Федерации.
В письме Банка России от 29 мая 2014 г. № 015-55-4/4158 «О разъяснении вопросов, касающихся предоставления информации держателями реестра владельцев ценных бумаг и номинальными держателями (депозитариями) ценных бумаг» приведен перечень случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, при которых эмитент вправе запрашивать информацию, предусмотренную пунктом 5 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг.
Так, эмитенты вправе запрашивать Информацию в следующих случаях:
1) в целях осуществления прав, закрепленных ценными бумагами, в том числе в случаях составления списка:
а) лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 1 статьи 51 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах);
б) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 18 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденного приказом ФСФР России от 07 февраля 2008 г. № 08-5/пз-н;
в) лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 26 Федерального закона от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах», пунктом 2.13 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, утвержденного приказом ФСФР России от 15 декабря 2009 г. № 09-55/пз-н;
г) зарегистрированных лиц в целях осуществления выплат по ценным бумагам, в том числе дивидендов в соответствии с пунктом 3 статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 2 статьи 42 Закона об акционерных обществах;
д) лиц, имеющих право на получение денежных средств и (или) приобретаемых акционерами общества на основании решения об уменьшении уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций эмиссионных ценных бумаг в соответствии с пунктом 3 статьи 29 Закона об акционерных обществах;
е) лиц, имеющих преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Закона об акционерных обществах;
ж) акционеров, имеющих право требовать выкупа обществом принадлежащих им акций в соответствии с пунктом 2 статьи 75 Закона об акционерных обществах;
з) владельцев приобретаемых ценных бумаг, составляемого на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения в соответствии с пунктом 2 статьи 84.3 Закона об акционерных обществах;
и) владельцев выкупаемых ценных бумаг в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах;
2) в целях раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с требованиями статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг;
3) в целях предоставления полной информации о структуре собственности профессионального участника рынка ценных бумаг согласно пункту 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н;
4) для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк в соответствии с пунктом 1 Положения о порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, утвержденного Банком России 27 октября 2009 г. № 345-П;
5) для предоставления списка акционеров (участников), являющихся собственниками более пяти процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации в соответствии с абзацем шестым пункта 3.2.1 Инструкции Банка России от 25 октября 2013 г. № 146-И «О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации»;
6) для предоставления выписки из реестра о составе акционеров, владеющих более чем 5 процентами акций акционерного общества в соответствии с пунктом 12 Перечня документов, представляемых российским экспортером в ЗАО «Росэксимбанк» для получения гарантии банка-агента (тендерной гарантии, авансовой гарантии, гарантии надлежащего исполнения контрактных обязательств), являющегося приложением 4 к приказу Минфина Российской Федерации от 08 сентября 2004 г. № 76н «О перечне документов, представляемых для получения гарантий для оказания государственной поддержки экспорта промышленной продукции»;
7) в целях предоставления выписки из реестра акционеров для получения права пользования участком недр в целях добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности согласно подпункту 4 пункта 3 Порядка рассмотрения заявок на получение права пользования недрами для целей добычи подземных вод, используемых для питьевого водоснабжения населения или технологического обеспечения водой объектов промышленности, утвержденного приказом Минприроды России от 29 ноября 2004 г. № 710.
Пунктом 1 статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг предусмотрено, что держатели реестра обязаны обеспечить конфиденциальность информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информации о таком счете, включая операции по нему.
Из пункта 2 названной статьи следует, что указанные сведения могут быть предоставлены только лицу, которому открыт лицевой счет, или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из тех обстоятельств, что оспариваемое предписание выдано уполномоченным органом, оно соответствует требованиям действующего законодательства, поскольку в нарушение требований статьи 8.6 Закона о рынке ценных бумаг регистратор предусмотрел возможность выдачи эмитенту информации без обоснования эмитентом необходимости исполнения им обязанностей, предусмотренных определенными (конкретными) нормами, которыми на эмитента возлагаются обязанности, для исполнения которых необходимо получение информации.
Суд кассационной инстанции соглашается с приведенными выводами судов, поскольку они основаны на имеющихся в материалах дела доказательствах и соответствуют положениям действующего законодательства.
При изложенных обстоятельствах суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод судов об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.
Доводы кассационной жалобы основаны на неверном толковании норм материального права, в связи с чем подлежат отклонению.
Поскольку нормы материального права, регулирующие спорные отношения, судом применены правильно, процессуальных нарушений не допущено, суд кассационной инстанции не находит оснований для отмены или изменения принятых по делу судебных актов.
При таком положении обжалуемые судебные акты следует оставить без изменения, а кассационную жалобу - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда города Москвы от 10 октября 2016 г., постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 26 декабря 2016 г. по делу № А40-140070/16-149-1200 оставить без изменения, кассационную жалобу АО «Новый Регистратор» – без удовлетворения.
Председательствующий-судья Е.А.Ананьина
Судьи В.В.Кузнецов
Р.Р.Латыпова
