175/2023-34341(2)
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЯМАЛО-НЕНЕЦКОГО АВТОНОМНОГО ОКРУГА
г. Салехард, ул. Республики, д.102, тел. (34922) 5-31-00,
www.yamal.arbitr.ru, e-mail: info@yamal.arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
г. Салехард | Дело № А81-12804/2022 | ||||||
Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа в составе судьи
Матвеевой Н.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Закроевым А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство финансового управляющего ФИО1 об истребовании доказательств, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО2 (ИНН: <***>, СНИЛС: <***>, дата рождения: 13.05.1982, место рождения: г. Минск БССР, адрес: Ямало- Ненецкий автономный округ, <...>),
при участии в судебном заседании:
представители сторон участия в судебном заседании не принимали,
установил:
Банк ВТБ (публичное акционерное общество) направило 16.11.2022 в арбитражный суд заявление о признании ФИО2 несостоятельным (банкротом).
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 29.11.2022 заявление принято к рассмотрению.
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 13.02.2023 заявление Банка ВТБ (публичного акционерного общества) признано обоснованным.
В отношении ФИО2 введена процедура реструктуризации его долгов сроком на три месяца, то есть до 13.04.2023.
Финансовым управляющим утвержден ФИО1 (ИНН <***>, регистрационный номер СГРАУ № 17465, адрес для корреспонденции: 629306, Ямало-Ненецкий автономный округ, город Новый Уренгой, а/я 699), член Ассоциации арбитражных управляющих "Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса" (107031, <...>, ИНН <***>).
Соответствующее объявление опубликовано в газете «Коммерсантъ» 04.03.2023.
Судебное заседание по рассмотрению плана реструктуризации долгов гражданина назначено на 25.05.2023 на 10 часов 25 минут.
В арбитражный суд 20.04.2023 поступило ходатайство финансового управляющего
ФИО1 об истребовании, согласно которому просит суд:
следующую информацию и документы за период с 01.01.2016 года по настоящее время:
Для доступа к материалам дела А81-12804/2022в режиме ограниченного доступа на
разделе имущества;
1.5. трудовую книжку (все страницы);
выплат, иных доходов);
данных.
период;
должника имущества (имущественных прав) за пределами территории Российской Федерации;
1.10. сведения о наличии/отсутствии акций, облигаций, иных ценных бумаг;
(депозитах);
счетам и вкладам (депозитам).
иных электронных финансовых активах, на счетах брокеров и в дилинговых центрах, наличных
денежных средств;
имущества, земельных участков;
недостроенных и незарегистрированных объектов;
садоводческих, накопительных, паевых и иных кооперативах, товариществах и в иных
некоммерческих организациях;
ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными и иными средствами и иных
сделках на сумму свыше пятьдесят тысяч рублей за вышеуказанный период;
1.18. сведения о должниках и размере долга (список должников, их адреса, телефоны,
договора, расписки, судебные акты, исполнительные документы, постановления
судебного пристава, иные документы;
или безвозмездного пользования, правах требования), с указанием точного адреса
местонахождения и приложением копий правоустанавливающих документов (договора,
свидетельства, выписки, справки, иные документы);
составе обязательств, справки об остатке задолженности;
должник обязан сообщить все сведения;
приложением оправдательных документов;
1.22. справку о судимости;
1.23. банковские карты;
информацию и документы в отношении своей супруги (при наличии) за период с 01.01.2016
года по настоящее время:
2.1. паспорт (все страницы);
2.2. свидетельство о постановке на налоговый учёт;
качестве индивидуального предпринимателя;
2.9. справки 2-НДФЛ за период;
2.10. сведения о получении пенсии, пособий, социальных выплат иных доходах;
Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 24.04.2023 заявление принято к производству. Определением Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 23.05.2023 рассмотрение заявления отложено.
Указанное определение направлено должнику почтой, однако им не получено, ввиду истечения срока хранения почтового уведомления, что подтверждается возвратом уведомления
и публичными сведениями размещенными на официальном сайте Почты России http://www.russianpost.ru в разделе «Отслеживание почтовых отправлений».
Согласно пункту 2 части 4 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если: несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.
Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей не обеспечили. При таком положении в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) неявка в судебное заседание представителей участвующих в деле лиц не препятствует рассмотрению заявления.
Рассмотрев указанное заявление в совокупности с материалами дела, суд считает его подлежащим удовлетворению.
Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
В соответствии с частью 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.
В силу пункта 1 статьи 60 Закона о банкротстве заявления и ходатайства арбитражного управляющего, в том числе о разногласиях, возникших между ним и кредиторами, а в случаях, предусмотренных названным Федеральным законом, между ним и должником, жалобы кредиторов о нарушении их прав и законных интересов рассматриваются в заседании арбитражного суда в рамках дела о банкротстве должника не позднее чем через месяц с даты получения указанных заявлений, ходатайств и жалоб, если иное не установлено названным Федеральным законом.
Отношения, связанные с банкротством граждан, регулируются положениями главы X Закона о банкротстве.
В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве, отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Федерального закона.
Согласно пункту 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.
Должник в течение трех дней, с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве).
Применительно к делу о банкротстве гражданина, это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность осуществления прав собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества.
При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.
Пункт 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве возлагает на арбитражного управляющего в деле банкротстве обязанности, в том числе, по принятию мер по защите имущества должника; анализу финансового состояния должника и результатов его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; по проведению анализа финансового состояния гражданина.
В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным (статья 213.9 Закона о банкротстве).
Основной круг обязанностей (полномочий) финансового управляющего определен положениями пунктов 7 - 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве.
Финансовый управляющий вправе, в том числе, получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления (пункт 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве).
Согласно абзацу 2 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве при осуществлении своих полномочий в рамках дела о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества должника-гражданина, в этих целях он вправе запрашивать необходимую ему информацию о должнике и его имуществе от органов государственной власти и органов местного самоуправления, а также от физических и юридических лиц (абзацы 7 и 10 пункта 1 статьи 20.3, абзац 5 пункта 7 и пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).
Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (статья 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статья 195 Уголовного кодекса Российской Федерации).
Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.
Таким образом, финансовый управляющий как лицо, реализующее право на распоряжение имуществом должника, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании имущества должника и информации о таком имуществе.
Аналогичные разъяснения отражены в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - постановление N 45), в соответствии с которым в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 Гражданского кодекса Российской Федерации.
В соответствии с абзацем вторым пункта 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.
При этом из приведенных норм права следует, что процедура передачи и принятия документации должника, материальных и иных ценностей является двухсторонней. Обязанность передачи копий документов в течение трех дней связана с датой утверждения арбитражного управляющего.
Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании, является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.
В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).
Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
Как следует из заявления, в рамках исполнения своих обязанностей финансовым управляющим были затребованы необходимые сведения и документы у должника ФИО2.
В адрес должника было направлено уведомление запрос от 28.02.2023 года исх. № 26. Отправка подтверждается списком от 03.03.2023 года № 202. Однако от получения уведомления-запроса должник уклоняется, что подтверждается отчётом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором № 80084582784882.
Поскольку запрашиваемые финансовым управляющим документы должником не переданы, финансовый управляющий обратился с настоящим заявлением в суд.
Доказательств передачи запрашиваемых документов должником финансовому управляющему не представлено.
Запрос финансового управляющего не исполнен. Состав имущества, его состояние и местонахождение подлежат выяснению на стадии исполнительного производства, если должник продолжит уклонение от необходимого сотрудничества с финансовым управляющим.
Какие-либо доказательства, подтверждающие, что спорное транспортное средство фактически выбыло из владения и находится в распоряжении иных лиц, осуществление передачи исполнения имущества объективно невозможно вследствие гибели или утраты по иным основаниям, в материалах дела отсутствуют.
Кроме того, должником не представлено доказательств, подтверждающих принятие мер по поиску спорного транспортного средства.
Таким образом, суд пришел к выводу, что указанное ходатайство об истребовании доказательств направлено на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.
Таким образом, изучив заявление финансового управляющего об истребовании документов, суд считает заявление обоснованным и подлежащим удовлетворению.
Руководствуясь статьей 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
определил:
Ходатайство финансового управляющего ФИО1 - удовлетворить.
Обязать ФИО2 (ИНН: <***>, СНИЛС: <***>, дата рождения: 13.05.1982, место рождения: г. Минск БССР, адрес: Ямало-Ненецкий автономный округ, <...>) в течение десяти дней с момента вынесения настоящего определения передать финансовому управляющему ФИО1 следующие документы и сведения за период с 01.01.2016 года по настоящее время:
- копию паспорта (все страницы);
- копию заграничного паспорта (все страницы);
- свидетельство о рождении должника;
- свидетельство о браке/о расторжении брака, брачный договор, соглашение о разделе имущества;
- трудовую книжку (все страницы);
- сведения о доходах (справки 2-НДФЛ, о выплате пенсии, пособий, социальных выплат, иных доходов);
- документы, подтверждающие изменение фамилии, имени, отчества или других данных.
- сведения о принятии наследства или об отказе принятия наследства за указанный период;
- список всего имущества (имущественных прав), включая сведения о наличии у должника имущества (имущественных прав) за пределами территории Российской Федерации;
- сведения о наличии/отсутствии акций, облигаций, иных ценных бумаг;
- справки Банков об остатке денежных средств на банковских счетах и вкладах (депозитах);
- выписки (расшифровки) Банков о движении денежных средств по банковским счетам и вкладам (депозитам).
- справки о наличии/отсутствии средств на электронных кошельках, криптовалют, иных электронных финансовых активах, на счетах брокеров и в дилинговых центрах, наличных денежных средств;
- сведения о наличии в пользовании государственного и/или муниципального имущества, земельных участков;
- сведения о правах на недвижимое имущество возникшее до 2000 года, о наличии недостроенных и незарегистрированных объектов;
- сведения об участии в строительных, жилищных, гаражных, дачных, садоводческих, накопительных, паевых и иных кооперативах, товариществах и в иных некоммерческих организациях;
- сведения о правах на результаты интеллектуальной деятельности;
- фотографии движимого и недвижимого имущества;
- сведения и документы о сделках с недвижимым и движимом имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными и иными средствами и иных сделках на сумму свыше пятьдесят тысяч рублей за вышеуказанный период;
- сведения о должниках и размере долга (список должников, их адреса, телефоны,
договора, расписки, судебные акты, исполнительные документы, постановления судебного пристава, иные документы;
- сведения об ином имуществе и правах на имущество (в том числе на праве аренды или безвозмездного пользования, правах требования), с указанием точного адреса местонахождения и приложением копий правоустанавливающих документов (договора, свидетельства, выписки, справки, иные документы);
- сведения о кредиторах (ФИО, адреса, телефоны, документы-основания) и о составе
обязательств, справки об остатке задолженности;
- иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве и в отношении которых
должник обязан сообщить все сведения;
- объяснения относительно причин неисполнения должником обязательств с
приложением оправдательных документов;
- справку о судимости;
- банковские карты;
Обязать ФИО2 передать финансовому управляющему
информацию и документы в отношении своей супруги (при наличии) за период с 01.01.2016
года по настоящее время:
- паспорт (все страницы);
- свидетельство о постановке на налоговый учёт;
- сведения о регистрации или об отсутствии регистрации физического лица в качестве
индивидуального предпринимателя;
- страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования; - сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;
- трудовую книжку (все страницы);
- пенсионное удостоверение (при наличии);
- сведения признании безработным;
- справки 2-НДФЛ за период;
- сведения о получении пенсии, пособий, социальных выплат иных доходах;
- документы, подтверждающие изменение фамилии, имени, отчества или других
данных.
- сведения о составе имеющегося имущества (имущественных прав) и месте
нахождения этого имущества (имущественных прав) по всей территории Российской
Федерации (а также за пределами территории Российской Федерации), в том числе
предоставить за период с 01.01.2016 года по настоящее время:
- список имущества (имущественных прав);
- справки Росреестра о наличии/отсутствии недвижимого имущества (прав);
- справки Государственной инспекции по маломерным судам о
наличии/отсутствии водного транспорта;
- справки Гостехнадзора о наличии/отсутствии самоходных машин и других видов
техники;
- справки Государственной инспекции безопасности дорожного движения о
наличии/отсутствии автотранспортных средств;
- справки из налогового органа, что являетесь/не являетесь учредителем (участником)
или руководителем юридических лиц, сведения о наличии/отсутствии акций, облигаций, иных
ценных бумаг;
- справки Банков об остатке денежных средств на банковских счетах и вкладах
(депозитах);
- выписки (расшифровки) Банков о движении денежных средств по банковским счетам
и вкладам (депозитам).
- справки о наличии/отсутствии средств на электронных кошельках, криптовалют, иных
электронных финансовых активах, на счетах брокеров и в дилинговых центрах, наличных
денежных средств
- справки Росимущества, органа местного самоуправления о
наличии/отсутствии в пользовании государственного и/или муниципального имущества,
земельных участков;
- сведения о правах на недвижимое имущество возникшее до 2000 года, о наличии
недостроенных и незарегистрированных объектов;
садоводческих, накопительных, паевых и иных кооперативах, товариществах и в иных
некоммерческих организациях;
- сведения о правах на результаты интеллектуальной деятельности;
- сведения и документы о сделках с недвижимым и движимом имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными и иными средствами и иных сделках на сумму свыше пятьдесят тысяч рублей за вышеуказанный период;
- сведения о должниках и размере долга (список должников, их адреса, телефоны, договора, расписки, судебные акты, исполнительные документы, постановления судебного пристава, иные документы;
- сведения об ином имуществе и правах на имущество (в том числе на праве аренды или безвозмездного пользования, правах требования), с указанием точного адреса местонахождения и приложением копий правоустанавливающих документов (договора, свидетельства, выписки, справки, иные документы);
- сведения о кредиторах (ФИО, адреса, телефоны, документы-основания) и о составе обязательств, справки об остатке задолженности;
- иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве и в отношении которых должник (супруга должника) обязан(а) сообщить все сведения;
В случае отсутствия возможности представить истребуемые документы или представить их в установленный судом срок необходимо известить об этом суд в пятидневный срок со дня получения копии настоящего определения, а также указать соответствующие причины.
Суд разъясняет, что в соответствии с частью 2 статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определения арбитражного суда являются обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.
Определение вступает в силу немедленно и может быть обжаловано в апелляционном порядке в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения через Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа.
В случае обжалования определения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Восьмого арбитражного апелляционного суда http://8aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Западно-Сибирского округа http://faszso.arbitr.ru.
Разъяснить сторонам, что в соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.
Копию настоящего определения направить в адрес финансового управляющего, должника.
Судья Н.В. Матвеева
Электронная подпись действительна.
Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство России
Дата 26.10.2022 9:55:00
Кому выдана Матвеева Наталья Валентиновна
информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел»(http://kad.arbitr.ru) используйте
секретный код:
