АРБИТРАЖНЫЙ СУД РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
об истребовании документов и имущества
г. Ростов-на-Дону
«03» августа 2017 года. Дело № А53-3350/2016
Резолютивная часть определения оглашена «31» июля 2017 года
Полный текст определения изготовлен «03» августа 2017 года.
Арбитражный суд Ростовской области в составе судьи Комягина В.М.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Аббасовой А.А.,
рассмотрев заявление конкурсного управляющего ООО «Вега» – ФИО1
об истребовании документации
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Вега» (ИНН <***>, ОГРН <***>, место нахождения: 347210, <...>)
в отсутствии лиц, участвующих в деле
установил: в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Вега» рассматривается заявление конкурсного управляющего ООО «Вега» – ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО2 документации общества с ограниченной ответственностью «Вега».
Конкурсный управляющий, извещенный надлежащим образом о месте и времени судебного заседания, в порядке ст. 123 АПК РФ, явку представителя в судебное заседание не обеспечил. В материалы дела представил уточнения заявленных требований, в части перечня документации, подлежащей истребованию.
ФИО2, явку представителя в судебное заседание не обеспечил, в материалы дела возвращается заказная корреспонденция с отметкой органа почтовой связи «Истек срок хранения», в связи с чем суд считает, что ФИО2 надлежащим образом уведомлена о дате и месте судебного заседания.
Заявление рассматривается в порядке ст. 156 АПК РФ, согласно которой при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие.
Рассмотрев материалы дела, суд установил, что определением Арбитражного суда Ростовской области от 18.05.2016 г. (резолютивная часть 16.05.2016 г.) в отношении должника введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим ООО «Вега» утверждена утвержден ФИО1 (ИНН <***>, номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих – 14708, адрес для направления корреспонденции: 344002, <...>), члена саморегулируемой организации - некоммерческое партнерство «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий».
Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 98 от 04.06.2016 г.
Решением Арбитражного суда Ростовской области от 01.11.2016 г. (резолютивная часть судебного акта оглашена 31.10.2016 г.) общество с ограниченной ответственностью «Вега» признано несостоятельным (банкротом), открыта процедура, применяемую в деле о банкротстве – конкурсное производство. Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Вега» утвержден ФИО1 (ИНН <***>, номер в сводном государственном реестре арбитражных управляющих – 14708, адрес для направления корреспонденции: 344002, <...>), члена саморегулируемой организации - некоммерческое партнерство «Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Меркурий».
Сведения об открытии в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 215 от 19.11.2016 г.
Пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).
Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В силу статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
Конкурсный управляющий в заявлении указал, что 11.04.2017 г. и 28.04.2017 г. в адрес руководителя должника направлен запрос о передаче сведений, а также имущества конкурсному управляющему, между тем, обязанность по передаче документации должника до настоящего времени не осуществлена.
Согласно разъяснениям пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что заявление конкурсного управляющего подлежит удовлетворению.
Руководствуясь статьей 126 Федерального закона от 26.10.2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 49, 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
О П Р Е Д Е Л И Л:
Обязать бывшего директора общества с ограниченной ответственностью «Вега» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы:
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо) за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо) по счетам 01, 02, 03, 04, 08 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе номенклатуры, количества, суммы) по счету 10 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов) по счету 19 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе статей затрат) по счетам 20,26,44 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе номенклатуры, количества, суммы) по счету 41 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе счетов в банках и по статьям движения денежных средств) по счету 51, 52, 55 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо в разрезе контрагентов и договоров) по счету 58 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 59 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - по статьям движения денежных средств) по счету 50 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 60, по субсчетам 60.01, 60.02 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 62 и субсчетам 62.01,62.02 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 63 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 66,67 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе видов платежей в бюджет) по счетам 68,69 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе сотрудников организации) по счетам 70, 71, 73 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счетам 75, 76, по субсчетам 76.АВ, 76.ВА за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счетам 80 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо) по счетам 82, 83 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо) по счету 90 и по субсчетам 90.01, 90.02, 90.03,90.07 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Оборотно-сальдовая ведомость (развернутое сальдо - в разрезе контрагентов и договоров) по счету 91, 94,96,97, 98, 99 за периоды:
1 квартал 2015 г., 2 квартал 2015 г., 1-е полугодие 2015 г., 3 квартал 2015 г., 9 месяцев 2015 г., 4 квартал 2015 г., 2015 г.
1 квартал 2016 г., 2 квартал 2016 г., 1-е полугодие 2016 г., 3 квартал 2016 г., 9 месяцев 2016 г., 4 квартал 2016 г., 2016 г.
- Договор купли-продажи недвижимого имущества, приобретаемого с использованием кредитных средств банка № 30130019-1з от 02.04.2013 г. (Земельный участок, назначение: ЗНП-земельные участки под объектами торговли; кадастровый номер: 61:25:0030202:980, адрес: Россия, Ростовская область, Мясниковский район, х. Ленинаван, ул. С. Хатламаджияна, участок 3; вид права: собственность; Неотапливаемое складское помещение для хранения строительных материалов и технологического оборудования, назначение: нежилое здание; кадастровый номер: 61:25:0030202:1528, адрес: Россия, Ростовская область, Мясниковский район, х. Ленинаван, ул. С. Хатламаджияна, дом 3; вид права: собственность);
- Гражданско-правовые договоры с ФЛ ФИО3 (с разъяснениями о способах их оплаты):
- от 15.01.2014 г. на сумму 200 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 3 на сумму 155 000,00 руб., акт сдачи-приёмки выполненных работ от 30.01.2014 г.;
- от 01.02.2014 г. на сумму 70 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 12 на сумму 60 650,00 руб.; акт сдачи-приёмки выполненных работ от 10.02.2014 г.;
- от 20.02.2014 г. на сумму 150 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 31 на сумму 212 300,00 руб., акт сдачи-приёмки выполненных работ от 15.03.2014 г.;
- от 01.03.2014 г. на сумму 1 400 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 32 на сумму 1 602 000,00 руб., акт сдачи-приёмки выполненных работ от 20.05.2014 г.;
- от 01.04.2014 г. на сумму 400 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 36 на сумму 942 000,00 руб., акт сдачи-приёмки выполненных работ от 30.04.2014 г.;
- от 12.04.2014 г. на сумму 80 000,00 руб., накладную на отпуск материалов № 36 на сумму 85 400,00 руб., акт сдачи-приёмки выполненных работ от 25.04.2014 г.;
- Кадровая документация (за весь период ведения хозяйственной деятельности организации): Приказы о приеме и увольнении. Записки-расчеты компенсаций при увольнении. Заявления сотрудников о приеме/увольнении.
Приказы о предоставлении отпусков. Записки-расчеты отпускных выплат. Заявления сотрудников о предоставлении отпусков.
Приказы о направлении в командировку.
Личные дела сотрудников (личные карточки, копии паспортов, ИНН, СНИЛС, свидетельств о рождении детей сотрудников, свидетельств о браке сотрудников, заявлений о предоставлении вычетов по НДФЛ на детей в возрасте до 18 лет, копии военных билетов, копии дипломов)
Расчетные ведомости
Журнал движения трудовых книжек
Табеля учета рабочего времени
Штатные расписания
Графики отпусков
Должностные инструкции
Аттестации сотрудников на соответствие занимаемой должности. ФХД - документация за период с 2013 - 2016:
1. Учетная политика
2. Авансовые отчеты
3. Кассовые документы (ПКО, РКО, кассовая книга, книга кассира-операциониста)
4. Документы поступления товаров (работ / услуг): товарные накладные, акты выполнения работ (оказания услуг), счет-фактуры, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные
5. Документы реализации товаров (работ / услуг): товарные накладные, акты выполнения работ (оказания услуг), счет-фактуры, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные, доверенности
6. Книга покупок
7. Книга продаж
8. Акты сверки взаимных расчетов с контрагентами
9. Банковские выписки с приложением платежных поручений
10. Инвентаризационные акты
11. Акты о приеме оборудования по формам ОС-14, ОС-1
12. Инвентарные карточки учета ОС
13. Регистры налогового учета
14. Бухгалтерские справки
15. Договора с контрагентами (покупатели / поставщики).
16. Договора купли-продажи основных средств
17. Договора о предоставлении займов (участие в капитале других организаций, прочие финансовые вложения, процентные / беспроцентные займы)
Протоколы и решения собрания учредителей, в том числе Решения о создании резервов и их распределение, Решения о выплате дивидендов.
Определение может быть обжаловано в порядке и сроки предусмотренные статьями 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом особенностей установленных статьей 61 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ.
Судья В.М. Комягин
