Арбитражный суд Республики Саха (Якутия)
ул. Курашова, д. 28, бокс 8, г. Якутск, 677980
тел: +7 (4112) 34-05-80, https://yakutsk.arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
город Якутск
19 февраля 2024 года
Дело № А58-9837/2023
Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Гуляевой А.В., ознакомившись с ходатайством финансового управляющего должника об истребовании доказательств,
в деле по заявлению гражданки ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, зарегистрированной по адресу: <...> Советской Армии, дом 55, к. 10, ИНН <***>, СНИЛС <***>) о признании ее несостоятельной (банкротом),
УСТАНОВИЛ:
ФИО1 обратилась в арбитражный суд с заявлением
о признании ее несостоятельной (банкротом) в порядке главы Х Федерального закона
от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон
о банкротстве).
Решением Арбитражного суда Республики Саха (Якутия) от 07.12.2023 ФИО1 признана несостоятельной (банкротом), введена процедура реализации имущества должника, финансовым управляющим утвержден ФИО2, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих».
13.02.2024 в арбитражный суд поступило ходатайство финансового управляющего должника об истребовании следующих документов.
1. Истребовать от "Управы Промышленного округа" муниципальное казенное учреждение городского округа "город Якутск" (677000, <...> Советской Армии, Д.33):
- сведения о заключенных договорах аренды имущества в отношении должника и её супруга.
2. Истребовать от УПРАВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ВОЙСК НАЦИОНАЛЬНОЙ ГВАРДИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО РЕСПУБЛИКЕ САХА (ЯКУТИЯ) (677000, <...>):
- сведения об оружии, зарегистрированном за должником и её супругом, а также снятом с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
3. Истребовать от Филиала ППК «Роскадастр» по Республике Саха (Якутия) (677027, <...>):
- сведения о недвижимом имуществе, зарегистрированном за должником и её супругом, а также информацию о недвижимом имуществе, зарегистрированном и снятом с учета до «31» января 1998 года с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия. Сведения прошу представить в форме выписок из Единого государственного реестра недвижимости о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости.
4. Истребовать от Федеральной службы по интеллектуальной собственности о результатах интеллектуальной деятельности (125993, Г-59, ГСП-3, <...>):
- сведения о результатах интеллектуальной деятельности в отношении которых должник и её супруг обладает исключительными правами;
- сведения о результатах интеллектуальной деятельности в отношении которых в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, должником и её супругом были заключены договоры об отчуждении исключительных прав, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
5. Истребовать от ГИМС МЧС России по Республике Саха (Якутия) (677001, <...>):
- сведения по учетам ГИМС МЧС России о наличии маломерных судов, зарегистрированных за должником и её супругом, а также указать действия, которые осуществлялись по распоряжению принадлежащим должнику имуществом за период с 13.11.2020 г. по настоящее время.
6. Истребовать от Министерства Транспорта и Дорожного Хозяйства Республики Саха (Якутия) (677000, Респ Саха /Якутия/, <...> д 22):
- сведения о зарегистрированных за должником и её супругом самоходных дорожно-строительных, мелиоративных, сельскохозяйственных и других машин с рабочим объемом двигателя внутреннего сгорания более 50 куб.см;
- сведения о наличии арестов, залогов, иных обременений зарегистрированных за должником и её супругом машин;
- сведения о самоходных дорожно-строительных, мелиоративных, сельскохозяйственных и других машин с рабочим объемом двигателя внутреннего сгорания более 50 куб.см, зарегистрированных за должником и её супругом, а также снятых с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
7. Истребовать от Отдела Управления ЗАГС по г. Якутску (677018, Россия, Республика Саха (Якутия), Якутск, улица Кирова, 5):
- сведения о государственной регистрации заключения брака;
- сведения о государственной регистрации расторжения брака;
- сведения о государственной регистрации перемены имени;
- сведения о государственной регистрации рождения детей;
- сведения о государственной регистрации усыновления (удочерения);
- сведения о государственной регистрации внесения исправлений в записи актов гражданского состояния.
8. Истребовать от УФНС России по Республике Саха (Якутия) (677000, <...>):
- сведения о наличии зарегистрированных на момент составления ответа на настоящий запрос за должником объектах налогообложения - движимого и недвижимого имущества, в том числе транспортных средствах, земельных участках, жилых домах, квартирах, комнатах, гаражах, машино-местах, единых недвижимых комплексах, объектах незавершенного строительства, иных зданий, строений, сооружений, помещений и т.д.;
- сведения о снятых с учета за период начиная с 13.11.2020 г. по дату составления ответа на настоящий запрос объектах налогообложения должника;
- сведения (справку) об открытых/закрытых счетах должника, с указанием реквизитов данных счетов, наименования и местонахождения банков и иных кредитных организаций;
- справку о наличии по состоянию на дату формирования справки положительного, отрицательного или нулевого сальдо единого налогового счета налогоплательщика, плательщика сбора, плательщика страховых взносов или налогового агента, справку о принадлежности сумм денежных средств, перечисленных в качестве единого налогового платежа и справку об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов;
- сведения о принадлежащих должнику долях (паях) в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГРЮЛ в отношении указанных юридических лиц;
- выписку из ЕГРИП в отношении должника либо информацию об отсутствии сведений о должнике в ЕГРИП;
- справку (сведения) о системе налогообложения, применяемой должником (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя);
- копии бухгалтерской и налоговой отчетности, представленной должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии расчетов по страховым взносам, представленные должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии персонифицированных сведений о физических лицах, представленные должником начиная с 2023 года по дату составления ответа на настоящий запрос (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии книг покупок и книг продаж, книг учета доходов и расходов, книг учета доходов, представленных должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии всех имеющихся в отношении должника актов и других материалов налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;
- копии справок 2-НДФЛ, представленных должником в отношении своих сотрудников за 2020 год (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога должника как индивидуального предпринимателя за период начиная c ноября 2020 года по дату составления ответа на настоящий запрос (при наличии у него такого статуса в указанный период);
- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога должника за период, начиная c ноября 2020 года по дату составления ответа на настоящий запрос с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ, справки о доходах и суммах налога физического лица, представленной в отношении должника в составе формы 6-НДФЛ, и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период;
- сведения об эмитентах, депозитариях должника, а также о принадлежащих должнику ценных бумагах;
- сведения о предоставлении (прекращения) права должника использовать персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также о предоставлении (прекращении) права должника, в случае проведения упрощенной идентификации, использовать не персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств;
- информацию о суммах выплаченных должнику процентов по вкладам, представленную в налоговый орган в соответствии с п. 4 ст. 214.2 НК РФ, с указанием банка, которым была предоставлена информация.
9. Истребовать от ОСФР по Республике Саха /Якутия/ (677018, Респ Саха /Якутия/, <...> д 4):
- сведения о страхователе должника;
- сведения о состоянии лицевого счета должника на текущую дату;
- справку о размере выплачиваемой ежемесячной страховой пенсии;
- справку о размере иных социальных выплат (компенсаций);
- информацию об организации, через которую должник получает ежемесячную страховую пенсию и иные социальные выплаты (компенсации), а также реквизиты банковского счета, на который зачисляются пенсия и иные социальные выплаты (компенсации).
10. Истребовать от МОТНиРЭР Госавтоинспекции МВД по Республике Саха (Якутия) (677008, <...>):
- сведения о зарегистрированных за должником и её супругом автомототранспортных средствах и прицепов к ним;
- сведения о наличии арестов, залогов, иных обременений зарегистрированных за должником и её супругом автомототранспортных средств;
- сведения об автомототранспортных средствах, зарегистрированных за должником и её супругом, а также снятых с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
Рассмотрев ходатайство финансового управляющего, арбитражный суд приходит к следующим выводам.
Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) и пункту 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться с арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
В соответствии с абзацем 2 части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.
Финансовый управляющий, ссылаясь на отсутствие возможности самостоятельно истребовать запрашиваемые сведения, с целью установления сведений о совместно нажитом во время брака имуществе, а также сделках супруга должника с совместно нажитым имуществом, просит арбитражный суд истребовать необходимые документы.
Материалами дела подтверждается, что финансовым управляющим в адрес регистрирующих государственных органов направлен запрос сведений, однако ответ финансовым управляющим не получен.
В качестве доказательства наличия между должником и ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>) брачных отношений финансовым управляющим представлено свидетельство о заключении брака II-ТО №294504.
В силу абзаца 7 и абзаца 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право: запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.
Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.
Дополнительно в пунктах 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве указано, что финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.
Согласно пункту 10 статьи 213.9 Закона о банкротстве сведения, составляющие личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, предоставляются финансовому управляющему в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами.
Законодатель не ограничивает арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации в отношении должника.
За разглашение сведений, составляющих личную, коммерческую, служебную, банковскую, иную охраняемую законом тайну, финансовый управляющий несет гражданско-правовую, административную, уголовную ответственность.
Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу, что финансовый управляющий обратился с запросом, действуя в рамках дела о банкротстве, на основании и во исполнение судебного акта о признании гражданина банкротом, с учетом наличия информации о семейном положении должника и особенностей режима совместной собственности супругов, которые имеют существенное значение для формирования конкурсной массы.
При таких обстоятельствах арбитражный суд считает необходимым удовлетворить ходатайство финансового управляющего об истребовании доказательств.
Руководствуясь 32 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьями 16, 66, 159, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
ходатайство финансового управляющего должника об истребовании доказательств удовлетворить.
1. Обязать "Управу Промышленного округа" муниципальное казенное учреждение городского округа "город Якутск" (677000, <...> Советской Армии, Д.33) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о заключенных договорах аренды имущества в отношении должника и её супруга.
2. Обязать УПРАВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ВОЙСК НАЦИОНАЛЬНОЙ ГВАРДИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПО РЕСПУБЛИКЕ САХА (ЯКУТИЯ) (677000, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения об оружии, зарегистрированном за должником и её супругом, а также снятом с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
3. Обязать Филиал ППК «Роскадастр» по Республике Саха (Якутия) (677027, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о недвижимом имуществе, зарегистрированном за должником и её супругом, а также информацию о недвижимом имуществе, зарегистрированном и снятом с учета до «31» января 1998 года с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия. Сведения прошу представить в форме выписок из Единого государственного реестра недвижимости о правах отдельного лица на имевшиеся (имеющиеся) у него объекты недвижимости.
4. Обязать Федеральную службу по интеллектуальной собственности о результатах интеллектуальной деятельности (125993, Г-59, ГСП-3, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о результатах интеллектуальной деятельности в отношении которых должник и её супруг обладает исключительными правами;
- сведения о результатах интеллектуальной деятельности в отношении которых в период, начиная с 13.11.2020 по настоящее время, должником и её супругом были заключены договоры об отчуждении исключительных прав, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
5. Обязать ГИМС МЧС России по Республике Саха (Якутия) (677001, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения по учетам ГИМС МЧС России о наличии маломерных судов, зарегистрированных за должником и её супругом, а также указать действия, которые осуществлялись по распоряжению принадлежащим должнику имуществом за период с 13.11.2020 г. по настоящее время.
6. Обязать Министерство Транспорта и Дорожного Хозяйства Республики Саха (Якутия) (677000, Респ Саха /Якутия/, <...> д 22) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о зарегистрированных за должником и её супругом самоходных дорожно-строительных, мелиоративных, сельскохозяйственных и других машин с рабочим объемом двигателя внутреннего сгорания более 50 куб.см;
- сведения о наличии арестов, залогов, иных обременений зарегистрированных за должником и её супругом машин;
- сведения о самоходных дорожно-строительных, мелиоративных, сельскохозяйственных и других машин с рабочим объемом двигателя внутреннего сгорания более 50 куб.см, зарегистрированных за должником и её супругом, а также снятых с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
7. Обязать Отдел Управления ЗАГС по г. Якутску (677018, Россия, Республика Саха (Якутия), Якутск, улица Кирова, 5) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о государственной регистрации заключения брака;
- сведения о государственной регистрации расторжения брака;
- сведения о государственной регистрации перемены имени;
- сведения о государственной регистрации рождения детей;
- сведения о государственной регистрации усыновления (удочерения);
- сведения о государственной регистрации внесения исправлений в записи актов гражданского состояния.
8. Обязать УФНС России по Республике Саха (Якутия) (677000, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о наличии зарегистрированных на момент составления ответа на настоящий запрос за должником объектах налогообложения - движимого и недвижимого имущества, в том числе транспортных средствах, земельных участках, жилых домах, квартирах, комнатах, гаражах, машино-местах, единых недвижимых комплексах, объектах незавершенного строительства, иных зданий, строений, сооружений, помещений и т.д.;
- сведения о снятых с учета за период начиная с 13.11.2020 г. по дату составления ответа на настоящий запрос объектах налогообложения должника;
- сведения (справку) об открытых/закрытых счетах должника, с указанием реквизитов данных счетов, наименования и местонахождения банков и иных кредитных организаций;
- справку о наличии по состоянию на дату формирования справки положительного, отрицательного или нулевого сальдо единого налогового счета налогоплательщика, плательщика сбора, плательщика страховых взносов или налогового агента, справку о принадлежности сумм денежных средств, перечисленных в качестве единого налогового платежа и справку об исполнении обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней, штрафов, процентов;
- сведения о принадлежащих должнику долях (паях) в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является (являлся – с указанием периода) руководителем, учредителем (участником) с предоставлением полных выписок из ЕГРЮЛ в отношении указанных юридических лиц;
- выписку из ЕГРИП в отношении должника либо информацию об отсутствии сведений о должнике в ЕГРИП;
- справку (сведения) о системе налогообложения, применяемой должником (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя);
- копии бухгалтерской и налоговой отчетности, представленной должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии расчетов по страховым взносам, представленные должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии персонифицированных сведений о физических лицах, представленные должником начиная с 2023 года по дату составления ответа на настоящий запрос (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии книг покупок и книг продаж, книг учета доходов и расходов, книг учета доходов, представленных должником в текущем году и за три предшествующих календарных года (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- копии всех имеющихся в отношении должника актов и других материалов налоговых проверок, а также решений, вынесенных по результатам рассмотрения материалов налоговых проверок;
- копии справок 2-НДФЛ, представленных должником в отношении своих сотрудников за 2020 год (при наличии у него статуса индивидуального предпринимателя в указанный период);
- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога должника как индивидуального предпринимателя за период начиная c ноября 2020 года по дату составления ответа на настоящий запрос (при наличии у него такого статуса в указанный период);
- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога должника за период, начиная c ноября 2020 года по дату составления ответа на настоящий запрос с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ, справки о доходах и суммах налога физического лица, представленной в отношении должника в составе формы 6-НДФЛ, и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период;
- сведения об эмитентах, депозитариях должника, а также о принадлежащих должнику ценных бумагах;
- сведения о предоставлении (прекращения) права должника использовать персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств, а также о предоставлении (прекращении) права должника, в случае проведения упрощенной идентификации, использовать не персонифицированные электронные средства платежа для переводов электронных денежных средств;
- информацию о суммах выплаченных должнику процентов по вкладам, представленную в налоговый орган в соответствии с п. 4 ст. 214.2 НК РФ, с указанием банка, которым была предоставлена информация.
9. Обязать ОСФР по Республике Саха /Якутия/ (677018, Респ Саха /Якутия/, г Якутск, ул. Чернышевского, д 4) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о страхователе должника;
- сведения о состоянии лицевого счета должника на текущую дату;
- справку о размере выплачиваемой ежемесячной страховой пенсии;
- справку о размере иных социальных выплат (компенсаций);
- информацию об организации, через которую должник получает ежемесячную страховую пенсию и иные социальные выплаты (компенсации), а также реквизиты банковского счета, на который зачисляются пенсия и иные социальные выплаты (компенсации).
10. Обязать МОТНиРЭР Госавтоинспекции МВД по Республике Саха (Якутия) (677008, <...>) представить финансовому управляющему ФИО2 следующие сведения:
- сведения о зарегистрированных за должником и её супругом автомототранспортных средствах и прицепов к ним;
- сведения о наличии арестов, залогов, иных обременений зарегистрированных за должником и её супругом автомототранспортных средств;
- сведения об автомототранспортных средствах, зарегистрированных за должником и её супругом, а также снятых с учета в период, начиная с 13.11.2020 г. по настоящее время, с приложением копий документов, на основании которых совершались регистрационные действия.
Истребованные документы направить непосредственно финансовому управляющему ФИО2 по адресу: 454006, г. Челябинск, а/я 513, а также на электронную почту: mkanafin@yandex.ru.
Разъяснить, что согласно части 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
Определение может быть обжаловано не позднее чем через четырнадцать дней со дня его принятия в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд.
Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший определение.
Судья А.В. Гуляева
