АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОРЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
г. Орел Дело № А48–516/2014 29 августа 2014 года
Судья Арбитражного суда Орловской области Г.В. Постников, рассмотрев ходатайство конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Милини» (302520, Орловская область, Орловский район, поселок городско типа Знаменка, ул. Советская, д. 38А; ОГРН 5087746134108, ИНН 7701800600) Латышева Бориса Викторовича об истребовании документов, без вызова сторон, установил:
Председатель ликвидационной комиссии Общества с ограниченной ответственностью «Милини» Годовиков Б.С. 18 февраля 2014 обратился в Арбитражный суд Орловской области с заявлением о признании ликвидируемого должника несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре, просил открыть в отношении должника конкурсное производство; утвердить конкурсным управляющим должника Латышева Бориса Викторовича.
Определением суда от 20 февраля 2014 года заявление ликвидатора ООО «Милини» было принято, возбуждено производство по делу №А48-516/2014.
Решением Арбитражного суда Орловской области от 13 марта 2014 года Общество с ограниченной ответственностью «Милини» признано несостоятельным (банкротом) по упрощенной процедуре, применяемой в деле о банкротстве к ликвидируемому должнику, в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Милини» открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим Общества с ограниченной ответственностью «Милини» утвержден Латышев Борис Викторович.
26 августа 2014 года конкурсный управляющий ООО «Милини» Латышев Б.В. обратился в Арбитражный суд Орловской области с ходатайством, в котором просит обязать Кириенкова Юрия Петровича, исполнявшего обязанности генерального директора ООО «Милини» в период с 12 ноября 2013 года по 23 декабря 2013 года передать конкурсному управляющему Латышеву Б.В. следующие документы:
1. Учредительные документы, протоколы собраний, заседаний высших органов ООО «Милини»;
2. Свидетельства о постановке на учет, о присвоении номеров, внесений записей в единый реестр, кодов и т.д.;
3. Договоры с банком и дополнительные соглашения с кредитными организациями;
4. Приказы по основной деятельности, иная организационно-распорядительная документация (распоряжения, справки и т.д.);
5. Приказы по личному составу (прием, увольнение, переводы и проч.), заявления работников, трудовые договора, договор о матер. Ответственности, карточки Т-2 и проч.;
6. Договоры с поставщиками и подрядчиками, контрагентами, представляющими услуги, в т.ч. договоры аренды помещений;
7. Договоры с клиентами;
8. Учетная и бухгалтерская документация;
9. Документы по учету основных средств;
10. Документы реализации (накладные, счета-фактуры, акты, книги покупок, книги продаж);
11. Документы поставок (Торг 12, акты выполненных работ, счета-фактуры);
12. Налоговые декларации и расчеты по периодам 2009-30.09.2013);
13. Учетные регистры;
14. Бухгалтерская отчетность, оборотно-сальдовые ведомости;
15. Кассовые документы (Приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платежные ведомости, журналы, кассовая книга и т.д.);
16. Документы по учету заработной платы;
17. Документы по организации персонифицированного учета;
18. Документы по учету НДФЛ;
19. Приказы по учетной политике;
20. Иная документация (зависит от специфики ЮЛ);
21. Документы по охране труда и технике безопасности, соблюдения требований пожарной безопасности и т.д.;
22. Книга движения трудовых книжек;
23. Переписка с государственными и муниципальными органами власти, контролирующими инстанциями;
24. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и
печатей ООО «Милини» от 12.11.2013 акт о состоянии кассы, составленный
на основании ревизии кассы;
25. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и
печатей ООО «Милини» от 12.11.2013 года акт инвентаризации;
26. Иные документы ООО «Милини» за период, начиная с 12.11.2013.
Рассмотрев заявленное ходатайство об истребовании доказательств, суд находит его обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.
Согласно п. 2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).
Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" установлено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК
РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Из представленных конкурсным управляющим Латышевым Б.В. документов усматривается, что решением № 21/09/2009 единственного участника ООО «Милини» от 22 сентября 2009 года временно исполняющим обязанности генерального директора назначен Шведов О.В. Решением №12/11/2013 единственного участника ООО «Милини» от 12 ноября 2013 года полномочия Шведова О.В. были прекращены, генеральным директором назначен Кириенков Юрий Петрович. Решением № 23/12/2013 единственного участника ООО «Милини» от 23 декабря 2013 года полномочия Кириенкова Ю.П. были прекращены, временно исполняющим обязанности генерального директора назначен Осипов В.И. Решением № 28/12/2013 единственного участника ООО «Милини» от 28 декабря 2013 года в отношении ООО «Милини» начата процедура добровольной ликвидации, председателем ликвидационной комиссии назначен Годовиков Б.С. Решением № 22/01/2014 единственного участника ООО «Милини» от 22 января 2014 года процедура добровольной ликвидации ООО «Милини» отменена, генеральным директором назначен Годовиков Б.С. Решением единственного участника ООО «Милини» от 04 февраля 2014 года в отношении ООО «Милини» начата процедура добровольной ликвидации, председателем ликвидационной комиссии назначен Годовиков Б.С.
Во исполнение обязанностей по передачи бухгалтерской и иной документации ООО «Милини» предусмотренной п. 2 ст. 126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" председатель ликвидационной комиссии Годовиков Б.С. передал конкурсному управляющему Латышеву Б.В. документы, среди которых бухгалтерская и иная документация отсутствует, что подтверждается актом приема-передачи документов от 17 марта 2014 года.
Из содержания Приказа №97-к от 13 ноября 2013 года о назначении на должность директора ООО «Милини» Кириенкова Ю.П. следует, что он принял дела, печать общества, а также все иные документы ООО «Милини».
При этом доказательства того, что документы должника передавались от Кириенкова Ю.П. Осипову В.И., при назначении последнего на должность директора общества, в материалах дела отсутствуют. В письме Осипова В.И. в адрес председателя ликвидационной комиссии ООО «Милини» Годовикова Б.С. Осипов В.И. указал, что документы ООО «Милини» ему не передавались, последнее известное ему местонахождение документации общества – г. Орел, ул. Высоковольтная, д. 4.
Конкурсным управляющим ООО «Милини» собственнику помещений, расположенных по адресу г. Орел, ул. Высоковольтная, д. 4, ООО «ЮВИ-Капитал» было
направлено письмо №14 от 10 апреля 2014 года с просьбой передать всю имеющуюся по указанному адресу документацию ООО «Милини». Письмом № 41 от 07 мая 2014 года ООО «ЮВИ-Капитал» сообщило, что по адресу г. Орел, ул. Высоковольтная, д. 4 какие- либо бухгалтерские и иные документы, принадлежащие ООО «Милини» отсутствуют.
Вместе с тем, ИФНС России по г. Орлу на запрос от 23 июня 2014 года предоставила конкурсному управляющему должника копию акта приема-передачи дел, материалов и печати ООО «Милини» от 12 ноября 2013 года. Согласно данному акту в связи с освобождением Шведова О.В. от должности временно исполняющего обязанности генерального директора ООО «Милини» и назначением Кириенкова Юрия Петровича на должность генерального директора, Шведов О.В. сдал, а Кириенков Ю.П. принял следующие документы за период 2009 по 12 ноября 2013 года:
1. Учредительные документы, протоколы собраний, заседаний высших органов ООО «Милини»;
2. Свидетельства о постановке на учет, о присвоении номеров, внесений записей в единый реестр, кодов и т.д.;
3. Договоры с банком и дополнительные соглашения с кредитными организациями;
4. Приказы по основной деятельности, иная организационно-распорядительная документация (распоряжения, справки и т.д.);
5. Приказы по личному составу (прием, увольнение, переводы и проч.), заявления работников, трудовые договора, договор о матер. Ответственности, карточки Т-2 и проч.;
6. Договоры с поставщиками и подрядчиками, контрагентами, представляющими услуги, в т.ч. договоры аренды помещений;
7. Договоры с клиентами;
8. Учетная и бухгалтерская документация;
9. Документы по учету основных средств;
10. Документы реализации (накладные, счета-фактуры, акты, книги покупок, книги продаж);
11. Документы поставок (Торг 12, акты выполненных работ, счета-фактуры);
12. Налоговые декларации и расчеты по периодам 2009-30.09.2013 гг);
13. Учетные регистры;
14. Бухгалтерская отчетность, оборотно-сальдовые ведомости;
15. Кассовые документы (Приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платежные ведомости, журналы, кассовая книга и т.д.);
16. Документы по учету заработной платы;
17. Документы по организации персонифицированного учета;
18. Документы по учету НДФЛ;
19. Приказы по учетной политике;
20. Иная документация (зависит от специфики ЮЛ);
21. Документы по охране труда и технике безопасности, соблюдения требований
пожарной безопасности и т.д.;
22. Книга движения трудовых книжек;
23. Переписка с государствеными и муниципальными органами власти,
контролирующими инстанциями;
24. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и печатей
ООО «Милини» от 12.11.2013 года акт о состоянии кассы, составленный на
основании ревизии кассы;
25. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и печатей
ООО «Милини» от 12.11.2013 года акт инвентаризации.
Из вышеуказанного следует, что документы, касающиеся деятельности ООО
«Милини», были получены Кириенковым Юрием Петрович, сведения о передаче их после прекращения его полномочий 23 декабря 2013 года назначенному временно исполняющему обязанности генерального директора ООО «Милини» Осипову В.И. отсутствуют.
23 июня 2014 года конкурсным управляющим Латышевым Б.В. было направлено заказное письмо - запрос в адрес Кириенкова Ю.П. о передаче бухгалтерской и иной документации должника в соответствии с п. 2 ст.126 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", что подтверждается письмом № 36 от 11.06.2014 года, почтовой квитанцией.
На данный запрос Кириенковым Юрием Петровичем не были представлены запрашиваемые документы.
ИФНС России по г. Орлу в ходе проведения выездной налоговой проверки ООО «Милини» также не удалось допросить Кириенкова Ю.П. относительно бухгалтерских документов ООО «Милини», первичные учетные бухгалтерские и другие документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности общества за 2011-2012 годы, а также регистры бухгалтерского и налогового учета за 2011-2012 годы предоставлены не были, что подтверждается письмом ИФНС России по г. Орлу №17/05/012799 от 19 июня 2014 года.
Учитывая изложенное, а также положения п.47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением
дел о банкротстве" позволяющие истребовать документы у бывших руководителей общества и других лиц, у которых имеются соответствующие документы, суд считает, что лицом, у которого следует истребовать документы ООО «Милини» является Кириенков Юрий Петрович.
В соответствии с нормами статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайство об истребовании данного доказательства.
Таким образом, статья 66 АПК РФ закрепляет процессуальный порядок, при котором возможно удовлетворение ходатайства об истребовании доказательств. Необходимым условием для этого является наличие обстоятельств, свидетельствующих о невозможности лица, участвующего в деле, самостоятельно получить испрашиваемые доказательства.
Таким образом, лицо, обращающееся с ходатайством об истребовании доказательств, обязано доказать невозможность самостоятельного получения необходимых документов.
Заявитель представил доказательств соблюдения установленного законодательством порядка получения информации и невозможности самостоятельного получения необходимых доказательств.
С учетом изложенного, суд считает необходимым удовлетворить ходатайство об истребовании доказательств, поскольку арбитражный управляющий самостоятельно не может получить испрашиваемые доказательства, а они необходимы для надлежащего исполнения им обязанностей, возложенных на него законодательством о банкротстве.
На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
О П Р Е Д Е Л И Л:
Ходатайство конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Милини» (302520, Орловская область, Орловский район, поселок городско типа Знаменка, ул. Советская, д. 38А; ОГРН 5087746134108, ИНН 7701800600) Латышева Бориса Викторовича удовлетворить.
Истребовать у Кириенкова Юрия Петровича, исполнявшего обязанности генерального директора ООО «Милини» в период с 12 ноября 2013 года по 23 декабря 2013 года, оригиналы следующих документов:
1. Учредительные документы, протоколы собраний, заседаний высших органов
ООО «Милини»;
2. Свидетельства о постановке на учет, о присвоении номеров, внесений записей в единый реестр, кодов и т.д.;
3. Договоры с банком и дополнительные соглашения с кредитными организациями;
4. Приказы по основной деятельности, иная организационно-распорядительная документация (распоряжения, справки и т.д.);
5. Приказы по личному составу (прием, увольнение, переводы и проч.), заявления работников, трудовые договора, договор о матер. Ответственности, карточки Т-2 и проч.;
6. Договоры с поставщиками и подрядчиками, контрагентами, представляющими услуги, в т.ч. договоры аренды помещений;
7. Договоры с клиентами;
8. Учетная и бухгалтерская документация;
9. Документы по учету основных средств;
10. Документы реализации (накладные, счета-фактуры, акты, книги покупок, книги продаж);
11. Документы поставок (Торг 12, акты выполненных работ, счета-фактуры);
12. Налоговые декларации и расчеты по периодам 2009-30.09.2013);
13. Учетные регистры;
14. Бухгалтерская отчетность, оборотно-сальдовые ведомости;
15. Кассовые документы (Приходно-кассовые ордера, расходно-кассовые ордера, платежные ведомости, журналы, кассовая книга и т.д.);
16. Документы по учету заработной платы;
17. Документы по организации персонифицированного учета;
18. Документы по учету НДФЛ;
19. Приказы по учетной политике;
20. Документы по охране труда и технике безопасности, соблюдения требований пожарной безопасности и т.д.;
21. Книга движения трудовых книжек;
22. Переписка с государственными и муниципальными органами власти, контролирующими инстанциями;
23. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и печатей ООО «Милини» от 12.11.2013, акт о состоянии кассы, составленный на основании ревизии кассы;
24. Прилагаемый к Акту приема-передачи дел, материалов, документов и
печатей ООО «Милини» от 12.11.2013, акт инвентаризации;
25. Иные документы ООО «Милини» за период, начиная с 12.11.2013.
Истребуемые доказательства выдать на руки конкурсному управляющему ООО «Милини» Латышеву Б.В. (или его представителю) или направить конкурсному управляющему Латышеву Б.В. по адресу: 302028, г. Орел, ул. Салтыкова-Щедрина, д.32, п.17.
Установить срок исполнения определения – 5 дней с момента его получения.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательств вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуются доказательства, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Судья | Г.В. Постников |
2
3
4
5
6
7
8
9
