АРБИТРАЖНЫЙ СУД КОСТРОМСКОЙ ОБЛАСТИ
156961, г. Кострома, ул. Долматова, д. 2
E-mail: info@kostroma.arbitr.ru
http://kostroma.arbitr.ru
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
Дело № А31-3394/2012 | ||
г. Кострома | 15 августа 2013 года |
Резолютивная часть определения объявлена 08 августа 2013 года
Полный текст определения изготовлен 15 августа 2013 года
Судья Арбитражного суда Костромской области Сергушова Татьяна Валерьевна, рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего Миненкова Д.С. об истребовании документов у бывших руководителей должника, бухгалтера и участника (учредителя) должника
по делу по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «РУСЭНЕРГОСБЫТ», г. Москва в лице Северного филиала, г. Ярославль к Межмуниципальному обществу с ограниченной ответственностью «Коммунальник», ул. Советская, 97, с. Островское, Костромская область (ИНН 4421005562, ОГРН 1064439008006) о признании несостоятельным (банкротом)
лицо, ведущее протокол: секретарь судебного заседания Соловьева А.С.
при участии: от заявителя: не явился (уведомлен надлежаще)
от ответчиков: не явились (уведомлены надлежаще);
установил:
В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Межмуниципального общества с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область (ИНН 4421005562, ОГРН 1064439008006) конкурсный управляющий Миненков Д.С. обратился в суд с четырьмя отдельными
заявлениями, просит суд истребовать у бывших руководителей должника Суханова Анатолия Владимировича, Софронова Василия Валентиновича, бухгалтера Воскресенской Анны Михайловны, участника (учредителя) Ходыкина Геннадия Митрофановича документы и основные средства должника согласно заявлениям от 27.03.2013 исх. №№ 64,65,66,67.
Конкурсный управляющий просит истребовать у каждого из указанных лиц: Суханова Анатолия Владимировича, Софронова Василия Валентиновича, бухгалтера Воскресенской Анны Михайловны, участника (учредителя) Ходыкина Геннадия Митрофановича следующие документы:
а) учредительные документы, в т.ч. учредительные договора ООО «Коммунальник», Копии Уставов ООО ««Коммунальник», изменения в Устав, Свидетельства подтверждающие внесение изменений в сведения о должнике содержащиеся в ЕГРЮЛ связанные и не связанные с внесением изменений в учредительные документы; Положения о филиалах, коды статистики, уведомления налоговых органов о постановке на учет, положение об общем собрании участников; протоколы общих собраний участников (учредителей) ООО «Коммунальник»; лицензии, сертификаты;
б) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении капитала (ф.3), отчет о движении денежных средств (ф. 4), расшифровка показателей статей балансов (ф.5), декларации по НДС, по налогу на прибыль, по налогу на имущество, по транспортному налогу, расчеты по экологии, реестры сведений о доходах физических лиц, декларации по ЕСН, декларации по страховым взносам, расчеты РСВ 1, расчетные ведомости по ФСС, с отметками о принятии Федеральной налоговой службой, Фондом социального страхования и Пенсионным фондом, приказ об учетной политике; уточненные декларации;
в) кредитные договора, в т.ч. договора об открытии кредитной линии; договора займа; договора финансовой аренды (лизинга); договора залога; договора ипотеки; договора купли-продажи, мены, аренды, договора об отступном, иные договора (при наличии); а также заключенные
дополнительные соглашения к договорам, соглашения о расторжении договоров, заключенные с ООО «Коммунальник»; товарные накладные; счета-фактуры; акты сверок; акты выполненных работ; акты приема- передачи имущества и документов; договоры сдачи в аренду имущества Должника; кассовую книгу; книгу движения по кассе Должника;
г) справку за подписью каждого из ответчиков - «перечень дебиторов должника» с указанием даты возникновения, размера, основания возникновения дебиторской задолженности, по каждому дебитору;
д) справку за подписью каждого из ответчиков - «перечень кредиторов должника» с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее исполнение обязательств перед каждым кредитором и срока и х наступления, основания возникновения, кредиторской задолженности;
е) справку за подписью каждого из ответчиков «перечень имущества, принадлежащего ООО «Коммунальник» на праве собственности» с обязательным указанием:
- полного наименования имущества;
- технических характеристик;
- номеров отдельных узлов, агрегатов;
- государственных номеров и (или) регистрационных знаков;
- детализированный адрес места нахождения (хранения, использования) имущества;
- Ф.И.О., адрес, телефон физического лица, индивидуального предпринимателя, полное наименование, адрес, ИНН, ОГРН, телефон юридического лица - использующих имущество, принадлежащее на праве собственности ООО «Коммунальник»;
наименование, реквизиты (номер, дата, выдавший орган) документа подтверждающего права собственности;
- информация о наличии (отсутствии) обременении в отношении имущества принадлежащего ООО «Коммунальник» на праве собственности, в т.ч. наименование, Ф.И.О., адрес залогодержателя;
ж) приказы о проведении инвентаризаций, акты инвентаризации, инвентаризационные описи имущества, сличительные ведомости.
з) платежные поручения, банковские выписки, приходные ордера, расходные ордера; авансовые отчеты; журнал кассира-операциониста;
и) исполнительные листы; исковые заявления, с приложениями (при наличии); претензии (от ООО «Коммунальник» и к ООО «Коммунальник»);
к) акты и заключения налоговых и иных государственных органов по результатам проводившихся проверок должника;
л) заключения по результатам аудиторских проверок финансовой (бухгалтерской) отчетности, заключения и отчеты ревизионной комиссии, а также отчеты об оценке принадлежащего должнику имущества, заключения на отчеты саморегулируемых организаций оценщиков или уполномоченного органа государственной власти;
м) приказы, распоряжения, иные управленческие решения руководителя ООО «Коммунальник»;
н) входящая и исходящая корреспонденция должника;
п) документальные материалы по личному составу, в т.ч.:
Трудовые книжки работников
Личные карточки работников (Форма Т-2)
Трудовые договора
Приказы о приеме, увольнении, кадровом перемещении сотрудников
Книга учета движения трудовых книжек
Книга регистрации приказов
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по беременности и родам
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Свидетельства о рождении детей, свидетельства о регистрации брака, справки с работы супруга (ги) о том, что он(она) не получает пособие по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Больничные листы и расчеты к ним
Расчеты пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Записка-расчет при увольнении и отпусках
Расчетные ведомости по заработной плате
Табеля учета рабочего времени
Штатное расписание
Приказы об изменениях в штатном расписании
Справки 2НДФЛ
Справка о сумме заработной платы, иных выплат и вознаграждений, на которую были начислены страховые взносы на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством, за два календарных года, предшествующих году прекращения работы (службы, иной деятельности) или году обращения за справкой, и текущий календарный год (действ. с 01.01.2011)
Личные документы сотрудников (паспорт, ИНН, СНИЛС, свидетельство о браке, свидетельства о рождении детей);
индивидуальные персонифицированные сведения с отметкой о принятии пенсионным фондом,
журнал учета выданных доверенностей;
Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;
Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с представлением соответствующих приказов.
р) бухгалтерскую базу 1 С;
с) свидетельства о праве собственности ООО «Коммунальник» на объекты недвижимого имущества, ПТС;
справка-счет, свидетельства о регистрации;
т) акты об уничтожении документов;
у) Касса по предприятию ООО Коммунальник с 2009 г. по 2012 г.;
ф) Печати, штампы, бланки ООО Коммунальник;
х) Основные средства Должника - компьютер персональный 2 штуки, насос глубинный 1 штука, электрокотел - 1 штука, котел отопительный - 1 штука, кассовый аппарат - 1 штука.
Определением суда от 09.04.2013 заявления конкурсного управляющего Миненкова Д.С. О.В. об истребовании документов у руководителей должника Суханова А.В., Софронова В.В., бухгалтера Воскресенской А.М., участника (учредителя) должника Ходыкина Г.М. объединены в одно производство для совместного рассмотрения.
Конкурсный управляющий в судебное заседание явку представителя не обеспечил, документы и пояснения по определению суда от 09.04.2013, от 15.05.2013, 10.06.2013 не представил.
От конкурсного управляющего Миненкова Д.С. поступило ходатайство о рассмотрении заявления в его отсутствие, заявленные требования поддерживает в полном объеме.
От Суханова А.В. поступило ходатайство о рассмотрении заявления в его отсутствие в связи с невозможностью обеспечить явку представителя.
Сухановым А.В. в дело представлен отзыв от 19.07.2013 в письменной форме.
В судебном заседании 15.05.2013 Суханов А.В. пояснил суду, что он исполнял обязанности руководителя должника с 26.07.2012 по 01.02.2013. От передачи документов он не уклонялся и не уклоняется. Ссылается на то, что у него не имеется возможности связаться с конкурсным управляющим Миненковым Д.С., на телефонные звонки он не отвечает, по месту нахождения должника он не бывает. Кроме этого, ссылается на то, что
запрашиваемые учредительные документы, бухгалтерскую базу 1С, печати, штампы и бланки должника он уже передал конкурсному управляющему. При наличии возможности связаться с конкурсным управляющим он передаст все имеющиеся в наличии документы, а также указанные в заявлении основные средства (все они имеются в наличии). Часть документов у должника просто отсутствует и никогда не составлялась.
Конкретных возражений по заявлению, а также доказательств передачи документации Сухановым А.В. в дело не представлено.
Софроновым В.В., Воскресенской А.М. в дело представлены письменные возражения на заявленные требования.
Миненковым Д.С. по заявлению Суханова А.В., несмотря на неоднократные требования суда, никаких пояснений и возражений не представлено.
На основании ч. 2, 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление рассмотрено в отсутствие заявителя и ответчиков.
Исследовав представленные в дело доказательства, суд установил.
Определением суда от 30.05.2012 по делу № А31-3394/2012 в отношении Межмуниципального общества с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область (ИНН 4421005562, ОГРН 1064439008006) введена процедура наблюдения.
Временным управляющим утверждена Скворцова Светлана Сергеевна.
Решением Арбитражного суда Костромской области от 26 ноября 2012 года Межмуниципальное общество с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область (ИНН 4421005562, ОГРН 1064439008006) признано несостоятельным (банкротом), и в отношении него открыто конкурсное производство до 15.04.2013.
Конкурсным управляющим утвержден Миненков Дмитрий Сергеевич.
Согласно трудовой книжке (том 7 л.д. 46) Суханов Анатолий Владимирович исполнял обязанности директора МООО «Коммунальник» с 19.07.2012 по 01.02.2013.
Согласно акту о приеме-передаче основных средств от 10.08.2010 (том 7 л.д. 47) на основании приказа № 94 от 10.08.2010 произведен прием- передача основных средств склада организации: 1) компьютер 09.2006 г., 2) кассовый аппарат 10.2006 г., 3) насос глубинный 11.2006 г., 4) котел отопительный 12.2006 г., 5) компьютер 08.2007 г., 6) эл. котел 10.2007 г. Комиссия установила: имущество, указанное выше, находится в исправном состоянии. Претензий по приему-передаче нет. Сдал Пронозин А.В. Принял Житков А.В.
Согласно выписке из ЕГРЮЛ от 10.01.2013 (том 7 л.д. 65-78) учредителями МООО «Коммунальник» являются Администрация Островского сельского поселения Островского муниципального района Костромской области, Администрация Игодовского сельского поселения Островского муниципального района Костромской области, Администрация Ивашевского сельского поселения Островского муниципального района Костромской области, а также Ходыкин Геннадий Мирофанович.
Согласно выписке из ЕГРЮЛ от 17.06.2011 № 309 (том 7 л.д. 100) от имени МООО «Коммунальник» имеет право действовать без доверенности Софронов Василий Валентинович.
В дело представлен приказ № 72/к от 18.07.2012 (том 7 л.д. 104) о расторжении трудового договора с Софроновым В.В. с 18.07.2012.
Согласно трудовой книжке (том 7 л.д. 112) Воскресенская Анна Михайловна принята на должность бухгалтера МООО «Коммунальник» 01.08.2006. Переведена на должность главного бухгалтера 01.07.2008.
Оценив доводы заявителя и представленные суду документы, суд считает, что заявление конкурсного управляющего подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.
Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.
При этом положения указанной нормы (абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве) обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.
Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.
Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 3 статьи 17 Федерального закона от 21.11.1996 N 129-ФЗ "О бухгалтерском учете"), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.
Согласно правовой позиции, изложенной в абзаце 3 пункта 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Материалами дела подтверждено, что руководителем должника на момент утверждения конкурсного управляющего Миненкова Д.С. являлся Суханов А.В., на которого в силу приведенных выше норм права возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей должника.
Из заявления конкурсного управляющего Миненкова Д.С. следует, что документы должника и материальные ценности ему не переданы.
Доказательств обратного, а также конкретных пояснений по всем пунктам заявления о невозможности представления каких-либо конкретных документов, суду не представлено.
Поскольку Сухановым А.В. требование о передаче документов и материальных ценностей получено, доказательств передачи истребуемых документов и материальных ценностей конкурсному управляющему бывшим руководителем не представлено, суд признает заявление конкурсного управляющего должника Миненкова Д.С. о передаче документов и материальных ценностей обоснованным в части, за исключением требований о предоставлении составленных за подписью Сухановым А.В. справок.
При этом суд исходит из того, что законом не предусмотрена обязанность составления бывшим руководителем должника документов справочного характера специально для конкурсного управляющего.
Конкурсный управляющий Миненков Д.С. обратился в суд с четырьмя отдельными заявлениями, просит суд истребовать те же документы и ценности у бывшего руководителей должника Софронова Василия Валентиновича, бухгалтера Воскресенской Анны Михайловны, участника (учредителя) Ходыкина Геннадия Митрофановича согласно заявлениям от 27.03.2013 исх. №№ 65,66,67.
В случае необходимости суд вправе истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы, однако, доказательств того, что документы и
ценности находятся именно у этих лиц конкурсным управляющим не представлено.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Заявление конкурсного управляющего Миненкова Д.С. удовлетворить частично.
Обязать бывшего руководителя Межмуниципального общества с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область Суханова Анатолия Владимировича передать конкурсному управляющему Межмуниципального общества с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область Миненкову Дмитрию Сергеевичу оригиналы следующих документов Межмуниципального общества с ограниченной ответственностью «Коммунальник», с. Островское, Костромская область:
1) учредительные документы, в т.ч. учредительные договора ООО «Коммунальник», Копии Уставов ООО ««Коммунальник», изменения в Устав Свидетельства подтверждающие внесение изменений в сведения о должнике содержащиеся в ЕГРЮЛ связанные и не связанные с внесением изменений в учредительные документы; Положения о филиалах, коды статистики, уведомления налоговых органов о постановке на учет, положение об общем собрании участников; протоколы общих собраний участников (учредителей) ООО «Коммунальник»; лицензии, сертификаты;
2) бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, отчет о движении капитала (ф.3), отчет о движении денежных средств (ф.4), расшифровка показателей статей балансов (ф.5), декларации по НДС, по налогу на прибыль, по налогу на имущество, по транспортному налогу, расчеты по экологии, реестры сведений о доходах физических лиц, декларации по ЕСН, декларации по страховым взносам, расчеты РСВ 1,
расчетные ведомости по ФСС, с отметками о принятии Федеральной налоговой службой, Фондом социального страхования и Пенсионным фондом, приказ об учетной политике уточненные декларации;
3) кредитные договоры, в т.ч. договоры об открытии кредитной линии; договора займа; договоры финансовой аренды (лизинга); договоры залога; договора ипотеки; договоры купли-продажи, мены, аренды, договоры об отступном, иные договоры (при наличии); а также заключенные дополнительные соглашения к договорам, соглашения о расторжении договоров, заключенные с ООО «Коммунальник»; товарные накладные; счета-фактуры; акты сверок; акты выполненных работ; акты приема- передачи имущества и документов; договоры сдачи в аренду имущества Должника; кассовую книгу; книгу движения по кассе Должника;
4) приказы о проведении инвентаризаций, акты инвентаризации, инвентаризационные описи имущества, сличительные ведомости.
5) платежные поручения, банковские выписки, приходные ордера, расходные ордера; авансовые отчеты; журнал кассира-операциониста;
6) исполнительные листы; исковые заявления, с приложениями (при наличии); претензии (от ООО «Коммунальник» и к ООО «Коммунальник»);
7) акты и заключения налоговых и иных государственных органов по результатам проводившихся проверок должника;
8) заключения по результатам аудиторских проверок финансовой (бухгалтерской) отчетности, заключения и отчеты ревизионной комиссии, а также отчеты об оценке принадлежащего должнику имущества, заключения на отчеты саморегулируемых организаций оценщиков или уполномоченного органа государственной власти;
9) приказы, распоряжения, иные управленческие решения руководителя ООО «Коммунальник»;
10) входящая и исходящая корреспонденция должника;
11) документальные материалы по личному составу, в т.ч.:
Трудовые книжки работников
Личные карточки работников (Форма Т-2)
Трудовые договора
Приказы о приеме, увольнении, кадровом перемещении сотрудников
Книга учета движения трудовых книжек
Книга регистрации приказов
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по беременности и родам
Приказы и заявления о предоставлении отпусков и назначении пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Свидетельства о рождении детей, свидетельства о регистрации брака, справки с работы супруга(ги) о том, что он(она) не получает пособие по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Больничные листы и расчеты к ним
Расчеты пособия по уходу за ребенком до достижения им 1,5 лет
Записка-расчет при увольнении и отпусках
Расчетные ведомости по заработной плате
Табеля учета рабочего времени
Штатное расписание
Приказы об изменениях в штатном расписании
Справки 2НДФЛ
Справка о сумме заработной платы, иных выплат и вознаграждений, на которую были начислены страховые взносы на обязательное социальное страхование на случай временной нетрудоспособности и в связи с материнством, за два календарных года, предшествующих году прекращения работы (службы, иной деятельности) или году обращения за справкой, и текущий календарный год (действ. с 01.01.2011)
Личные документы сотрудников (паспорт, ИНН, СНИЛС, свидетельство о браке, свидетельства о рождении детей)
индивидуальные персонифицированные сведения с отметкой о принятии пенсионным фондом
журнал учета выданных доверенностей
Сведения о внутренней структуре, перечень его структурных подразделений филиалов и представительств
Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны), материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с представлением соответствующих приказов.
12) бухгалтерскую базу 1 С.
13) свидетельства о праве собственности ООО «Коммунальник» на объекты недвижимого имущества, ПТС;
справка-счет, свидетельства о регистрации;
14) акты об уничтожении документов;
15) Касса по предприятию ООО Коммунальник с 2009 г. по 2012 г.;
16) Печати, штампы, бланки ООО Коммунальник;
17) Основные средства Должника - компьютер персональный 2 штуки, насос глубинный 1 штука, электрокотел - 1 штука, котел отопительный - 1 штука, кассовый аппарат - 1 штука.
В удовлетворении остальной части заявления об истребовании документов у Суханова А.В. отказать.
2. В удовлетворении заявлений об истребовании документов у Софронова В.Г., Воскресенской А.М., Ходыкина Г.М. отказать.
3. Исполнительный лист выдать по вступлении определения суда в законную силу.
Судья | Т.В. Сергушова |
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
