Определение АС Кировской области от 14.07.2011 № А28-5350/10

103/2011-40405(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КИРОВСКОЙ ОБЛАСТИ
610017, г. Киров, ул. К.Либкнехта,102
E-mail: sud@kirov.arbitr.ru
Сайт: http://kirov.arbitr.ru

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
Дело А28-5350/2010
167/3-61

г. Киров

14 июля 2011 года

Арбитражный суд Кировской области в составе судьи Девликамовой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Россохиной Л.Н.

рассмотрев в судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего ООО фирма «Вирджиния»

об обязании Никулина А.С. предать документацию должника ООО фирмы «Вирджиния»,

при участии в судебном заседании:

от заявителя: Перепечиной, по доверенности,

от ответчика: не явился,

установил:

Определением Арбитражного суда Кировской области от 17.02.2011 в отношении общества с ограниченной ответственностью фирма «Вирджиния» (далее - должник) введено внешнее управление сроком на 12 месяцев, внешним управляющим утвержден Тюгаев О.В.

Поскольку директор ООО фирмы «Вирджиния» Никулин А.С. не обеспечил передачу печати, документации и материальных ценностей должника внешний управляющий Тюгаев О.В. обратился в суд с заявлением об обязании Никулина А.С. обеспечить передачу печати, документации и иных материальных ценностей должника, определением арбитражного суда ходатайство назначено к рассмотрению.

Решением Арбитражного суда Кировской области от 29.04.2011 общество с ограниченной ответственностью фирма «Вирджиния» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Тюгаев О.В.

В связи с тем, что часть документации по финансово-хозяйственной деятельности должника выявлена конкурсным управляющим, часть документации запрошена у регистрирующих органов и контрагентов конкурсный управляющий Тюгаев О.В. уточнил требования по ходатайству и просит обязать Никулина А.С. передать круглую (гербовую) печать должника и следующие документы:

1.Правоустанавливающие и правоподтверждающие документы на имущество должника:

Оригиналы договоров купли-продажи, а также платежные и иные документы, свидетельствующие о получении должником (ООО фирма «Вирджиния») оплаты договорной стоимости нижеуказанных объектов недвижимости от их покупателей.

- нежилого здания склада №5, кадастровый номер 43:41:000011:104:426/22/Р, по адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

нежилого здания склада №10, кадастровый номер 43:41:000011:104:426/22/М, по адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

- земельного участка, кадастровый номер 43:41:000011:0077, по адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

-подземного газопровода среднего давления, кадастровый номер 43-43- 02/043/2007-320, по адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

земельного участка (для размещения и эксплуатации склада №5), кадастровый номер 43:41:000011:102, Земельного участка (для размещения и эксплуатации склада №10) кадастровый номер 43:41:000011:102; по адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

-помещения теплой стоянки на 30 автомашин, кадастровый номер 43:39:030107:0214:4400/21:1002/А, расположенной по адресу: ул. Лагуновская, д. 46-А в г. Яранске Кировской области.

2. Подлинники договоров: аренды №42-10 нежилых помещений от 01.09.2010г. с актом приема-передачи; аренды №43-10 нежилых помещений от 01.09.2010г.с актом приема-передачи; субаренды №32-10 нежилых помещений от 01.09.2010г. с актом приема-передачи; аренды №29-10 нежилого помещения от 01.09.2010г. с актом приема-передачи; субаренды №28-10 нежилого помещения от 01.09.2010г. с актом приема-передачи; недвижимого имущества принадлежащего ООО фирма «Вирджиния», заключенные с ИП Карпасовой М.А.

3.Документы (договор, акт приема-передачи, документы об оплате) автотранспортного средства (ТС): LEXUC RX300, Год выпуска 2005, цвет – черный, № двигателя 1MZ-1791567, мощность 204 л.с., тип кузова универсал, VIN JTJHF31U802005811.

4.Договоры по приобретению и отчуждению (при наличии) движимого имущества должника, заложенного в Сбербанке России ОАО на основании договора залога оборудования №2/079 от 13.05.2009г., согласно приложению №2 к указанному договора залога.

5.Договоры с организациями (подрядчиками, субподрядчиками, сметы, акты о произведенных затратах), осуществляющими ремонт и (или) реконструкцию здания моторного цеха по адресу: г. Киров, ул. Производственная, д. 29 по зданию ООО фирма «Вирджиния».

6.Документы по личному составу ООО фирма «Вирджиния», в том числе: штатное расписание по состоянию на 09.02.2011г.

трудовые договора, заключенные с работниками за период с 1995 по 2011г. коллективные договоры

приказы по личному составу за период с 1995 по 2011г (о приеме, переводе, увольнении работников и т.п.)

трудовые книжки лиц, являвшихся на дату введения внешнего управления работниками должника (за исключением трудовых книжек Докунихиной М.С, Дубенец Е.В., Тимофеева Ю.Г., Воробьевой Н.В., Буркова А.В., Байдериной Н.А., Чашниковой Е.П., Косолапова П.Г., Сафоновой Л.Б., Карепанова С.В., Плясунова П.В., Ковтун М.Р., Киркянина М.Г., Антипина В.А., Смирновой Л.А., Пискунова А.В., Рябова Н.А., Марихина Ю.И., полученных конкурсным управляющим непосредственно от данных лиц.).

личные карточки и дела работников, в т.ч. уволенных за период с 1995 по 2011г. (за исключением Байдериной Н.А., Буркова А.В., Чашниковой Е.П., полученных конкурсным управляющим непосредственно от данных лиц), лицевые счета работников за период с 2008 по 2011г., расчетно-платежные ведомости по начислению заработной платы, расчетные листки за 2008, 2009, 2010, 2011г.

7.Документы бухгалтерской отчетности:

- кассовые книги ООО фирма «Вирджиния» за 2008, 2009, 2010, 2011 (до даты введения внешнего управления), приходные и расходные кассовые ордена, платежные ведомости за 2008-2011г.

-авансовые отчеты за 2008-2011г. (необходимы для расчетов с подотчетными лицами, возврата денежных средств, необоснованно находящихся у подотчетных лиц, в конкурсную массу).

-журналы-ордера, главную книгу за 2008-2011г.

документы о финансово-хозяйственной деятельности должника (для взыскания дебиторской задолженности).

договоры с контрагентами-дебиторами должника

-первичные документы: товарные и товарно-транспортные накладные, акты списания товара, акты поставщиков, счета-фактуры (полученные и выданные), журнал полученных и выданных счетов-фактур, книги покупок, книги продаж за 2008-2011г.

-акты сверок с дебиторами.

-программный продукт 1С: 8.1 комплексная на электронном носителе по состоянию на 09.02.2011г.

Ходатайство рассматривается с учетом заявленных конкурсным управляющим уточнений.

Для истребования данных документов в руководителя предприятия Никулина А.С. конкурсным управляющим в адрес Никулина А.С. были направлены запросы от 01.03.2011, 10.03.2011, 22.06.2011 и телеграмма от 22.03.2011, которые были оставлены без ответа.

Никулин А.С. в судебное заседание не явился, корреспонденция, направленная судом по адресу, указанному в справке отдела адресно-справочной работы УФМС России по Кировской области и иным адресам, возвращена почтой по истечении срока хранения.

В силу статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчик считается извещенным надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

Заявление рассмотрено с объявлением перерыва в судебном заседании с 08.07.2011 до 14.07.2011 до 13час. 30 мин.

14.07.2011 судебное заседание продолжено. В силу п.5 статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка ответчика в суд после перерыва не является препятствием для его продолжения.

Спор рассматривается на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по имеющимся в материалах дела доказательствам в отсутствии ответчика.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, выслушав представителей сторон, суд считает ходатайство конкурсного управляющего подлежащим удовлетворению частично в силу следующего.

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» на конкурсного управляющего возложены обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа финансового состояния, по предъявлению третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о её взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Абзацем 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено, что руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственностью в соответствии с законодательством Российской Федерации. Действия по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей осуществляется в целях проведения конкурсного производства.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, протокол (протоколы) собрания учредителей общества, документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения

его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 20.05.2011 руководителем постоянно действующего исполнительным органом организации являлся Никулин Александр Сергеевич.

Требование заявителя о передаче договоров купли-продажи, платежных документов, подтверждающих продажу и передачу объектов недвижимости ООО фирма «Вирджиния» ИП Карпасовой М.А., договоров аренды нежилых помещений заключенных между ООО фирмой «Вирджиния» и Карпасовой М.А. с актами приема-передачи от 01.09.2010г.: №42-10, №43-10, №29-10 и субаренды нежилого помещения № 32-10; № 28-10 и договоров подряда и субподряда с организациями (подрядчиками, субподрядчиками), производивших ремонт и реконструкцию здания моторного цеха по адресу: г. Киров, ул. Производственная, д. 29 с актами выполненных работ, актами стоимости выполненных работ, сметами, документами о произведенных затратах мотивировано конкурсным управляющим необходимостью анализа сделок должника на предмет их действительности.

Необходимость передачи документов, подтверждающих дебиторскую задолженность, конкурсный управляющий обосновывает взысканием дебиторской задолженности, которая невозможна без первичных документов, подтверждающих наличие задолженности и размеры долга по дебиторам. Документы, подтверждающие задолженность, размеры долга по дебиторам конкурсному управляющему не предоставлены.

Согласно финансовому анализу, составленного временным управляющим Тюгаевым О.В. на основании бухгалтерской документации, представленной должником проведенного, дебиторская задолженность предприятия по состоянию на 01.07.2010 составляла 153 480 000 рублей, что свидетельствует о фактическом наличии документов, подтверждающих размер дебиторской задолженности ООО фирма «Вирджиния».

В обоснование истребования договоров купли-продажи автотранспортного средства (ТС): LEXUC RX300, Год выпуска 2005, цвет – черный, № двигателя 1MZ-1791567, мощность 204 л.с., тип кузова универсал, VIN JTJHF31U802005811 с актом приема-передачи, документами об оплате и по продаже движимого имущества должника, заложенного в Сбербанке России ОАО на основании договора залога оборудования №2/079 от 13.05.2009г., согласно приложению №2 к указанному договору залога, представитель конкурсного управляющего указал, что данные документы необходимы в связи с розыском данного имущества по требованию Сбербанка России.

При рассмотрении доводов конкурсного управляющего в отношении трудовых договоров, документации по учету труда и его оплаты суд приходит к следующему выводу:

Согласно пункту 1 и 2 статье 17 Федерального закона «Об архивном деле в Российской Федерации» организации обязаны обеспечить сохранность архивных

документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами. Уничтожение документов Архивного фонда РФ запрещается. При ликвидации негосударственных организаций, в т.ч. в результате банкротства, образовавшиеся в процессе их деятельности документы по личному составу, сроки хранения которых не истекли, передаются конкурсным управляющим в упорядоченном состоянии на хранение в соответствующий государственный или муниципальный архив на основании договора (пункт 10 статьи 23 ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации»).

Ведение и хранение трудовых договоров, приказов по учету кадров, штатного расписания, расчетных ведомостей, карточек (форма 1 НДФЛ), лицевых карточек (форма Т 2) предусмотрено постановлением Госкомстата Российской Федерации от 05.01.2004 № 1 «Об утверждении унифицированных форм первичной документации по учету труда и его оплаты» и Перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения, утвержденного Росархивом 06.10.2000.

Доказательства, свидетельствующие о том, что бывший руководитель ООО фирмы «Вирджиния» Никулин А.С. указанные выше документы (обязательные для ведения и хранения) передал конкурсному управляющему должника в материалы дела не представлены, в связи с чем требование заявителя в данной части является обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Довод заявителя в отношении обязания передать бухгалтерскую документацию, в том числе: кассовые книги ООО фирма «Вирджиния» за 2008, 2009, 2010, 2011 (до даты введения внешнего управления), платежные ведомости за 2008-2011; журналы-ордера, главную книгу за 2008-2011; программный продукт 1С: 8.1 комплексная на электронном носителе по состоянию на 09.02.2011 судом отклоняется, поскольку согласно статье 7 Федерального закона «О бухгалтерском учете» от 21.11.1996 №129-ФЗ ответственность за ведение бухгалтерского учета, своевременное представление полной и достоверной бухгалтерской отчетности несет главный бухгалтер организации, конкурсным управляющим в нарушении статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ не представлены доказательства, объективно свидетельствующие о наличии либо подтверждающие нахождение истребуемых документов бухгалтерского учета у бывшего руководителя ООО фирма «Вирджиния» Никулина А.С., кроме того заявителем недостаточно аргументирована необходимость истребования указанных документов.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального Кодекса РФ, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

обязать Никулина Александра Сергеевича передать конкурсному управляющему ООО фирма «Вирджиния» Тюгаеву Олегу Владимировичу круглую (гербовую) печать должника и оригиналы документов:

договоры купли-продажи недвижимого имущества, заключенных между ООО фирмой «Вирджиния» и Карпасовой М.А. с документами об их оплате:

Нежилого здания склада №5, кадастровый номер 43:41:000011:104:426/22/Р,

Нежилого здания склада №10, кадастровый номер 43:41:000011:104:426/22/М;

Земельного участка, кадастровый номер 43:41:000011:0077;

Подземного газопровода среднего давления, кадастровый номер 43-43- 02/043/2007-320,

Земельного участка (для размещения и эксплуатации склада №5), кадастровый номер 43:41:000011:102, Земельного участка (для размещения и эксплуатации склада №10) кадастровый номер 43:41:000011:102; расположенных по общему адресу: Кировская область, г. Вятские Поляны, ул. Кооперативная, 1;

помещения теплой стоянки на 30 автомашин, кадастровый номер 43:39:030107:0214:4400/21:1002/А, расположенной по адресу: ул. Лагуновская, д. 46-А в г. Яранске Кировской области.

2.Договоры аренды нежилых заключенных между ООО фирмой «Вирджиния» и Карпасовой М.А. с актами приема-передачи от 01.09.2010г.: №42- 10, №43-10, №29-10 и субаренды нежилого помещения № 32-10; № 28-10.

3.Договор купли-продажи автотранспортного средства (ТС): LEXUC RX300, Год выпуска 2005, цвет – черный, № двигателя 1MZ-1791567, мощность 204 л.с., тип кузова универсал, VIN JTJHF31U802005811 с актом приема-передачи, документами об оплате.

4.Договоры подряда и субподряда с организациями (подрядчиками, субподрядчиками), производивших ремонт и реконструкцию здания моторного цеха по адресу: г. Киров, ул. Производственная, д. 29 с актами выполненных работ, актами стоимости выполненных работ, сметами, документами о произведенных затратах.

5.Документы, подтверждающие основания возникновения и размер дебиторской задолженности предприятий контрагентов перед ООО фирмой «Вирджиния» (договоры, акты сверок, первичные бухгалтерские документы, накладные, счета-фактуры, авансовые отчеты, приходные и расходные кассовые ордера за 2009-2011).

6. Договоры по продаже движимого имущества должника, заложенного в Сбербанке России ОАО на основании договора залога оборудования №2/079 от 13.05.2009г., согласно приложению №2 к указанному договору залога.

7.Документы по личному составу ООО фирма «Вирджиния», в том числе: штатное расписание.; трудовые договоры; коллективные договоры; приказы по личному составу за период с 1995 по 2011; трудовые книжки; личные карточки и дела работников, лицевые счета работников за период с 2008 по 2011г., расчетно- платежные ведомости по начислению заработной платы, расчетные листки за 2008 – 2011.

Выдать исполнительный лист.

В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в установленном законом порядке.