АРБИТРАЖНЫЙ СУД КАМЧАТСКОГО КРАЯ
683009, Российская Федерация, Камчатский край,
г. Петропавловск-Камчатский, ул. Академика Курчатова, д. 2, http://kamchatka.arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании документов
г. Петропавловск-Камчатский Дело № А24-6445/2017
21 августа 2018 года
Арбитражный суд Камчатского края в составе судьи Березкиной В.П., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Трофимовой А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» Ремнёва Андрея Андреевича об истребовании от руководителя должника Абдурахманова Дуйшо Акжоловича бухгалтерской и иной документации должника, предъявленного по делу № А24-6445/2017 по заявлению Федеральной налоговой службы в лице Управления Федеральной налоговой службы по Камчатскому краю (ИНН 4101035896, ОГРН 1044100662946) о признании общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» (ИНН 4101093168, ОГРН 1034100661396) несостоятельным (банкротом),
установил:
22.11.2017 Федеральная налоговая служба в лице Управления Федеральной налоговой службы по Камчатскому краю (ИНН 4101035896, ОГРН 1044100662946, место нахождения: 683024, Камчатский край, г. Петропавловск-Камчатский, пр. Рыбаков, д. 13, корпус «А»), обратилось в Арбитражный суд Камчатского края с заявлением о признании общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» (ИНН 4101093168, ОГРН 1034100661396, место нахождения: 683010, Камчатский край, г. Петропавловск-Камчатский, ул. Краснофлотская, д. 14, далее – ООО «Инвестстрой», должник) несостоятельным (банкротом).
Определением Арбитражного суда Камчатского края от 25.12.2017 заявление принято к производству, назначено судебное заседание по проверке обоснованности требований уполномоченного органа.
Определением суда от 08.06.2018 (дата объявления резолютивной части определения) в отношении должника введена процедура наблюдения сроком на три месяца, временным управляющим должника утвержден Ремнёв Андрей Андреевич.
Сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения и об утверждении временного управляющего опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 23.06.2018 № 108.
05.07.2018 (через систему «Мой Арбитр») в арбитражный суд поступило заявление временного управляющего ООО «Инвестстрой» Ремнёва А.А. в котором он просит истребовать у руководителя должника Абдурахманова Дуйшо Акжоловича следующие документы:
1) учредительные документы предприятия (Устав, учредительный договор, свидетельства ИНН и ОГРН) со всеми изменениями;
2) копии всех страниц паспорта Директора Должника;
3) пояснения в виде справки руководителя Должника о причинах, которые привели к неудовлетворительному состоянию Должника;
4) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, приказы о назначении лиц, имеющих право подписи финансовых документов, о назначении главного бухгалтера в период с 08.06.2015 по настоящее время;
5) протоколы общих собраний участников организации. Протоколы собраний руководящих органов общества за три предшествующих года;
6) сведения о проведении общего собрания учредителей (участников) должника для рассмотрения вопросов об обращении к первому собранию кредиторов должника с предложением о введении в отношении должника финансового оздоровления, проведения дополнительной эмиссии акций и иных, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» вопросов при наличии;
7) сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственных обществах с указанием доли участия Должника и краткая характеристика их деятельности;
8) перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием;
9) журнал регистрации трудовых договоров и дополнительных соглашений;
10) текущая численности работников, включая численность каждого структурного подразделения. Фонд оплаты труда работников предприятия, а также по состоянию на 09.06.2018;
11) документы и сведения о действующих работниках, в т.ч.: перечень действующих работников с указанием должности, домашнего адреса, телефона; перечень действующих и уволенных работников перед которыми Должник имеет задолженность по заработной плате с указанием размера и периода образования задолженности и домашнего адреса работников; утвержденное штатное расписание; личные дела, карточки действующих работников; трудовые книжки. За три последних года;
12) задолженность перед работниками (бывшими работниками) Должника на текущую дату и на дату 08.06.2015 (оборотно-сальдовая ведомость);
13) сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;
14) сведения о материально ответственных лицах, о лицах на которых возложена обязанность по организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерский (финансовой) отчетности должника в настоящее время и за последние три года с приложением документов которыми возложена соответствующая обязанность;
15) учётная политика Должника;
16) распорядительный документ, устанавливающий лимит остатка денежных средств в кассе;
17) сведения о наличии имущества, подлежащего государственной регистрации и зарегистрированного за Должником (недвижимость, техника, самоходные машины, маломерные суда и т.д.) и подтверждающие документы по состоянию на текущую дату. А также сведения о выбытии данного имущества в период с 08.06.2013 по настоящее время;
18) сведения о наличии имущества, находящегося в пользовании у Должника на праве аренды, лизинга и т.д. в период с 08.06.2013 г. по настоящее время;
19) сведения о наличии открытых, закрытых счетах Должника в кредитных организациях в период с 08.06.2013 по настоящее время. Выписки по данным счетам;
20) полная бухгалтерская отчётность с приложениями за период с 08.06.2013 по настоящее время;
21) расшифровка по отчетным датам следующих статей бухгалтерского баланса: нематериальные активы, незавершенное строительство, доходные вложения в материальные ценности, долгосрочные финансовые вложения, краткосрочные финансовые вложения;
22) сведения об отражении в бухгалтерском балансе НДС;
23) стоимость активов, используемых в производственном процессе с расшифровкой;
24) сведения по основным средствам:
- год ввода в действие;
- возможный срок полезного действия;
- проведенный ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация;
- характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года) с 08.06.2013 по настоящее время;
25) сведения по запасам:
- размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;
- размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
- причины задержки реализации готовой продукции (при наличии);
- отражение в бухгалтерском балансе расходов будущих периодов;
- возможность получения денежных средств за отгруженные товары;
- запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;
- цены, по которым приобретались сырье и материалы с предоставлением договоров и соглашений за период с 08.06.2013 по настоящее время;
26) сведения по краткосрочной и долгосрочной дебиторской задолженности (отдельно) с подтверждающими документами на 09.06.2018. Предпринятые меры по взысканию дебиторской задолженности за период с 08.06.2013 по настоящее время;
27) реестр кредиторов на 09.06.2018 с указанием полного наименования кредитора, ИНН, юридического и почтового адреса, суммы долга, основания и даты возникновения долга и сопутствующими документами (договоры, товарные накладные, акты выполненных работ);
28) реестр текущих платежей с 25.12.2017 по настоящее время, с указанием полного наименования кредитора, ИНН, юридического и почтового адреса, суммы долга, основания и даты возникновения долга и сопутствующими документами;
29) все судебные акты о взыскании с Должника денежных средств за период с 08.06.2013 по настоящее время;
30) сведения о постоянных и переменных затратах по отчетным датам за период с 08.06.2013 по настоящее время;
31) сведения о наличии сезонных факторов, влияющих на деятельность Должника;
32) сведения об исполнении государственного оборонного заказа;
33) сведения о наличии мобилизационных мощностей;
34) сведения о наличии имущества ограниченного оборота;
35) сведения о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;
36) система налогообложения, применяемая Должником, налоговые условия региона Должника;
37) сведения о наличии торговых ограничений, финансового стимулирования;
38) основные направления деятельности Должника. Сведения по сегментам в бухгалтерской отчетности Должника в период с 08.06.2013 по настоящее время;
39) состав основного и вспомогательного производства;
40) текущий и плановый объём выпуска готовой продукции, а также по состоянию на 08.06.2016, 08.06.2017, 08.06.2018 по товарам;
41) сведения об объектах непроизводственной сферы (в том числе балансовая стоимость на последнюю отчётную дату) и затратах на их содержание;
42) сведения об объектах незавершенного строительства;
43) сведения о наличии законсервированных объектах Должника;
44) сведения о наличии социально-значимых объектах, сведения о передаче социально-значимых объектов муниципалитету за период с 08.06.2013 по настоящее время;
45) сведения о налоговых проверках в отношении Должника за период с 08.06.2013 по настоящее время;
46) сведения о наличии/отсутствии аудиторских заключений за период с 08.06.2013 по настоящее время.
Указанное заявление принято к производству и назначено к рассмотрению в судебном заседании.
Информация о судебном заседании, а также судебные акты по делу размещены в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в Картотеке арбитражных дел и на официальном сайте Арбитражного суда Камчатского края.
Лица, участвующие в деле, считаются извещенными, какие-либо ходатайства по вопросу возможности проведения судебного заседания не поступили. Судебное заседание проводилось без участия неявившихся лиц.
Рассмотрев заявление временного управляющего, суд приходит к выводу о его обоснованности ввиду следующего.
Согласно пункту 3.2 статьи 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.
Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.
С учетом изложенного, право на обращение в суд с ходатайством об истребовании документов должника возникает у временного управляющего при неисполнении руководителем должника обязанности по их передаче в установленные законом сроки.
Как установлено судом и следует из имеющихся в материалах дела сведений из ЕГРЮЛ, по состоянию на дату рассмотрения настоящего заявления генеральным директором должника является Абдурахманов Дуйшо Акжолович.
Доказательства передачи руководителем должника истребуемых временным управляющим документов в материалах дела отсутствуют.
При таких обстоятельствах, учитывая, что заявитель не имеет возможности самостоятельно получить необходимые документы от лица, у которого они находятся, суд считает возможным удовлетворить ходатайство заявителя об истребовании доказательств и истребовать необходимые документы от Абдурахманова Дуйшо Акжоловича
Руководствуясь статьями 60, 64, 65 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 185, 188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
определил:
ходатайство временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» Ремнёва Андрея Андреевича удовлетворить.
Истребовать от руководителя общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» (ИНН 4101093168, ОГРН 1034100661396) Абдурахманова Дуйшо Акжоловича заверенные копии следующих документов:
1) учредительные документы предприятия (Устав, учредительный договор, свидетельства ИНН и ОГРН) со всеми изменениями;
2) копии всех страниц паспорта Директора Должника;
3) пояснения в виде справки руководителя Должника о причинах, которые привели к неудовлетворительному состоянию Должника;
4) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов, приказы о назначении лиц, имеющих право подписи финансовых документов, о назначении главного бухгалтера в период с 08.06.2015 по настоящее время;
5) протоколы общих собраний участников организации. Протоколы собраний руководящих органов общества за три предшествующих года;
6) сведения о проведении общего собрания учредителей (участников) должника для рассмотрения вопросов об обращении к первому собранию кредиторов должника с предложением о введении в отношении должника финансового оздоровления, проведения дополнительной эмиссии акций и иных, предусмотренных ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» вопросов при наличии;
7) сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственных обществах с указанием доли участия Должника и краткая характеристика их деятельности;
8) перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием;
9) журнал регистрации трудовых договоров и дополнительных соглашений;
10) текущая численности работников, включая численность каждого структурного подразделения. Фонд оплаты труда работников предприятия, а также по состоянию на 09.06.2018;
11) документы и сведения о действующих работниках, в т.ч.: перечень действующих работников с указанием должности, домашнего адреса, телефона; перечень действующих и уволенных работников перед которыми Должник имеет задолженность по заработной плате с указанием размера и периода образования задолженности и домашнего адреса работников; утвержденное штатное расписание; личные дела, карточки действующих работников; трудовые книжки. За три последних года;
12) задолженность перед работниками (бывшими работниками) Должника на текущую дату и на дату 08.06.2015 (оборотно-сальдовая ведомость);
13) сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;
14) сведения о материально ответственных лицах, о лицах на которых возложена обязанность по организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерский (финансовой) отчетности должника в настоящее время и за последние три года с приложением документов которыми возложена соответствующая обязанность;
15) учётная политика Должника;
16) распорядительный документ, устанавливающий лимит остатка денежных средств в кассе;
17) сведения о наличии имущества, подлежащего государственной регистрации и зарегистрированного за Должником (недвижимость, техника, самоходные машины, маломерные суда и т.д.) и подтверждающие документы по состоянию на текущую дату. А также сведения о выбытии данного имущества в период с 08.06.2013 по настоящее время;
18) сведения о наличии имущества, находящегося в пользовании у Должника на праве аренды, лизинга и т.д. в период с 08.06.2013 г. по настоящее время;
19) сведения о наличии открытых, закрытых счетах Должника в кредитных организациях в период с 08.06.2013 по настоящее время. Выписки по данным счетам;
20) полная бухгалтерская отчётность с приложениями за период с 08.06.2013 по настоящее время;
21) расшифровка по отчетным датам следующих статей бухгалтерского баланса: нематериальные активы, незавершенное строительство, доходные вложения в материальные ценности, долгосрочные финансовые вложения, краткосрочные финансовые вложения;
22) сведения об отражении в бухгалтерском балансе НДС;
23) стоимость активов, используемых в производственном процессе с расшифровкой;
24) сведения по основным средствам:
- год ввода в действие;
- возможный срок полезного действия;
- проведенный ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация;
- характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года) с 08.06.2013 по настоящее время;
25) сведения по запасам:
- размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;
- размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
- причины задержки реализации готовой продукции (при наличии);
- отражение в бухгалтерском балансе расходов будущих периодов;
- возможность получения денежных средств за отгруженные товары;
- запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна;
- цены, по которым приобретались сырье и материалы с предоставлением договоров и соглашений за период с 08.06.2013 по настоящее время;
26) сведения по краткосрочной и долгосрочной дебиторской задолженности (отдельно) с подтверждающими документами на 09.06.2018. Предпринятые меры по взысканию дебиторской задолженности за период с 08.06.2013 по настоящее время;
27) реестр кредиторов на 09.06.2018 с указанием полного наименования кредитора, ИНН, юридического и почтового адреса, суммы долга, основания и даты возникновения долга и сопутствующими документами (договоры, товарные накладные, акты выполненных работ);
28) реестр текущих платежей с 25.12.2017 по настоящее время, с указанием полного наименования кредитора, ИНН, юридического и почтового адреса, суммы долга, основания и даты возникновения долга и сопутствующими документами;
29) все судебные акты о взыскании с Должника денежных средств за период с 08.06.2013 по настоящее время;
30) сведения о постоянных и переменных затратах по отчетным датам за период с 08.06.2013 по настоящее время;
31) сведения о наличии сезонных факторов, влияющих на деятельность Должника;
32) сведения об исполнении государственного оборонного заказа;
33) сведения о наличии мобилизационных мощностей;
34) сведения о наличии имущества ограниченного оборота;
35) сведения о необходимости осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий;
36) система налогообложения, применяемая Должником, налоговые условия региона Должника;
37) сведения о наличии торговых ограничений, финансового стимулирования;
38) основные направления деятельности Должника. Сведения по сегментам в бухгалтерской отчетности Должника в период с 08.06.2013 по настоящее время;
39) состав основного и вспомогательного производства;
40) текущий и плановый объём выпуска готовой продукции, а также по состоянию на 08.06.2016, 08.06.2017, 08.06.2018 по товарам;
41) сведения об объектах непроизводственной сферы (в том числе балансовая стоимость на последнюю отчётную дату) и затратах на их содержание;
42) сведения об объектах незавершенного строительства;
43) сведения о наличии законсервированных объектах Должника;
44) сведения о наличии социально-значимых объектах, сведения о передаче социально-значимых объектов муниципалитету за период с 08.06.2013 по настоящее время;
45) сведения о налоговых проверках в отношении Должника за период с 08.06.2013 по настоящее время;
46) сведения о наличии/отсутствии аудиторских заключений за период с 08.06.2013 по настоящее время.
Истребуемые документы в копиях, заверенных руководителем должника, выдать на руки временному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Инвестстрой» Ремнёва Андрея Андреевича не позднее чем через 3 дня с даты получения определения об истребовании доказательств.
Разъяснить, что согласно части 8 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности представить его вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.
В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный судом срок суд вправе выдать исполнительный лист, а также на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф.
Размер судебного штрафа, налагаемого на граждан, не может превышать две тысячи пятьсот рублей, на должностных лиц – пять тысяч рублей, на организации – сто тысяч рублей, если иное не предусмотрено настоящей статьей (часть первая статьи 119 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Пятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Камчатского края в срок, не превышающий четырнадцати дней со дня вынесения определения. Обжалование определения не приостанавливает его исполнение.
Судья В.П. Березкина
