Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области
191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52
http://www.spb.arbitr.ru
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
г.Санкт-Петербург
16 марта 2016 года Дело № А56-87948/2014
Резолютивная часть определения объявлена 25 февраля 2016 года. Полный текст определения изготовлен 16 марта 2016 года.
Судья Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области Голоузова О.В.
при ведении протокола судебного заседания Зубаревой Ю.В.
рассмотрев в судебном заседании ходатайство временного управляющего ООО «Боржилкомплекс» Иванова-Бойцова А.Н. об истребовании документов от руководителя в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Боржилкомплекс» (ИНН4715020429, ОГРН1084715000336)
к Спиридонову Андрею Евгеньевичу
при участии
-от заявителя: конкурсный управляющий не явился, извещен,
-от ответчика: не явился, извещен,
установил:
В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Боржилкомплекс» в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратился временный управляющий ООО «Боржилкомплекс» Иванов-Бойцов Александр Николаевич с ходатайством об истребовании документов и имущества, в котором просит истребовать у руководителя должника – Спиридонова Андрея Евгеньевича надлежащим образом заверенные документы и сведения, указанные в просительной части ходатайства.
Определением от 20.08.2015 Арбитражный суд отложил рассмотрение ходатайства временного управляющего на 22.10.2015 в связи с ненадлежащим извещением ответчика о дате и времени рассмотрения дела, в том числе для направления запроса в МИФНС России №15 по Санкт-Петербургу сведений о дате и месте рождения руководителя должника.
24.09.2015 в суд от МИФНС России №15 по СПб поступила выписка ЕГРЮЛ содержащая сведения о дате и месте рождения Спиридонова А.Е.
Определением от 22.10.2015 Арбитражный суд отложил рассмотрение дела на 26.11.2015 для направления запроса в УФМС по Санкт-Петербургу и Ленинградской области о предоставлении сведений об адресе бывшего руководителя должника, а также в связи с отсутствием доказательств надлежащего уведомления Спиридонова А.Е.
Определением от 26.11.2015 рассмотрение заявления было отложено на 25.12.2015 в связи с не поступлением ответа от УФМС об адресе ответчика и не явкой самого ответчика в судебное заседание. Определением от 25.12.2016 Арбитражный суд отложил рассмотрение дела на 25.02.2016 в связи с нахождением судьи рассматривающего дело на больничном листе.
Согласно ответа УФМС России по г.Санкт-Петербургу и Ленинградской области надлежащим адресом ответчика является – Ленинградская область, г.Всеволожск, ул. Вокзальная д.29. Однако с 26.10.2006г. Спиридонов А.Е. снят с регистрационного учета.
В настоящее заседание Спиридонов не явился. Уведомление, направленное ответчику по известному суду адресу, вернулось с отметкой органа почтовой связи «отсутствие адресата по указанному адресу», что в соответствии с пп. 3 п. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является надлежащим извещением.
Конкурсный управляющий не явился, представил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.
Рассмотрев и оценив заявленное ходатайство об истребовании документов и имущества, представленные в его обоснование материалы, суд установил:
Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.03.2015, резолютивная часть которого была объявлена 26.02.2015, в отношении ООО «Боржилкомплекс» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Иванов-Бойцов Александр Николаевич.
Публикация сведений о введении процедуры наблюдения в отношении должника и утверждении временного управляющего размещена в газете «Коммерсантъ» от 21.03.2015 №49.
Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.09.2015, резолютивная часть которого объявлена 11.09.2015, ООО «Боржилкомплекс» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев.
Определением от 28.10.2015 Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области утвердил конкурсным управляющим ООО «Боржилкомплекс» Иванова-Бойцова Александра Николаевича (НП «Межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих»).
Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).
Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.
Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией. В силу положений пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Поскольку процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей является двухсторонней, на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, то в данном случае отказ руководителя от выполнения законных требований лица, на которое решением суда возложено исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника, может привести к необоснованному затягиванию процедуры конкурсного производства, нарушению законных прав кредиторов и как следствие подаче жалоб на действия (бездействие) арбитражного управляющего.
Как разъяснено в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).
На основании части четвертой статьи 66 АПК РФ при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, суд истребует соответствующее доказательство от такого лица. Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение.
При таких обстоятельствах арбитражный суд пришел к выводу, что ходатайство об истребовании документов подлежит удовлетворению, поскольку отсутствие у конкурсного управляющего необходимых для процедуры банкротства документов может привести к невозможности проведения объективного анализа финансового состояния должника, формированию необоснованных выводов о дальнейших процедурах банкротства должника, что, как следствие, повлечет за собой нарушение прав и законных интересов кредиторов, должника и общества.
Руководствуясь статьями 126, 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ, статьями 49, 65, 66, 159, 184-185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
определил:
Ходатайство конкурсного управляющего ООО «Боржилкомплекс» Иванова-Бойцова А.Н. удовлетворить.
Обязать бывшего руководителя ООО «Боржилкомплекс» Спиридонова Андрея Евгеньевича (03.08.1978г.р., уроженец: г.Ленинграда) передать конкурсному управляющему ООО «Боржилкомплекс» Иванову-Бойцову Александру Николаевичу следующие документы:
1. Свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о ОГРН, свидетельство о постановке на налоговый учет) с изменениями.
2. Документы, подтверждающие права Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» на объекты недвижимого имущества, земельные участки (технические паспорта, свидетельства о регистрации прав на недвижимое имущество).
3. Внутренние документы Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» подтверждающие полномочия руководящих органов (приказы, протоколы, решения).
4. Протоколы собраний руководящих органов Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
5. Приказы и распоряжения (генерального) директора Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
6. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» заключения аудиторских фирм.
7. Отчеты независимых оценщиков по определению рыночной стоимости имущества Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс»
8. Номера расчетного и иных счетов Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений, банков.
9. Документы, свидетельствующие о выполнении Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.) В том числе: кредитные договоры и договоры займа за период исследования, договоры цессии за период исследования, акты взаимозачета за период исследования, векселя.
10. Документы первичного бухгалтерского Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (за последние три года), приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике ООО «Боржилкомплекс», последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости.
11. Регистры бухгалтерского учета (при отсутствии Базы 1 С-Предприятие) в электронном виде и на бумажном носителе:
12. Оборотно-сальдовая ведомость сводная за период исследования (годовая и с поквартальной разбивкой по всем счетам);
13. Оборотно-сальдовая ведомость за период исследования (годовые и с поквартальной разбивкой) по счетам:
01 «Основные средства», 02 «Амортизация основных средств», 04 «Нематериальные активы», 08 «Незавершенное строительство», 10 «Материалы», 20 «Основное производство», 26 «Общехозяйственные расходы», 40 «Готовая продукция», 41 «Товары», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 52 «Валютные счета», 58 «Финансовые вложения», 60 «Расчеты с поставщи ками », 62 «Расчеты с покупателями », 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 68 «Расчеты с бюджетом», 69 «Расчеты по страховым платежам», 76 «Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами », 90 «Продажи», 91 «Прочие доходы и расходы».
14. Карточка учета за период исследования по счетам:
01 «Основные средства»,02 «Амортизация основных средств», 04 «Нематериальные активы», 08 «Незавершенное строительство», 10 «Материалы», 20 «Основное производство», 26 «Общехозяйственные расходы», 40 «Готовая продукция», 41 «Товары», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 52 «Валютные счета», 58 «Финансовые вложения», 60 «Расчеты с поставщиками », 62 «Расчеты с покупателями », 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 68 «Расчеты с бюджетом», 69 «Расчеты по страховым платежам», 76 «Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами», 90 «Продажи », 91 «Прочие доходы и расходы».
15. Анализ счета за период исследования (поквартально) по счетам:
01 «Основные средства», 02 «Амортизация основных средств», 04 «Нематериальные активы», 08 «Незавершенное строительство», 10 «Материалы», 20 «Основное производство», 26 «Общехозяйственные расходы», 40 «Готовая продукция», 41 «Товары», 50 «Касса», 51 «Расчетные счета», 52 «Валютные счета», 58 «Финансовые вложения», 60 «Расчеты с поставщиками », 62 «Расчеты с покупателями », 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам», 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам», 68 «Расчеты с бюджетом», 69 «Расчеты по страховым платежам», 76 «Расчеты с прочими дебиторами и кредиторами», 90 «Продажи », 91 «Прочие доходы и расходы».
16. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
17. Справку о задолженности Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» перед бюджетом и внебюджетными фондами.
18. Перечень всего имущества числящегося на балансе Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
19. Лицензии и сертификаты Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
20. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
21. Сведения о наличии имущества Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс», в том числе акций, облигаций, ценных бумаг.
22. Сведения об обременении имущества Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.).
23. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).
24. Сведения о внутренней структуре Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств.
25. Сведения о фактической численности работников Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» утвержденное штатное расписание и штатную расстановку рабочих.
26. Сведения о выданных доверенностях Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
27. Наименование и адреса организаций, в которых Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс», является учредителем (участником), сведения о доле участия.
28. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс», его функций и видов деятельности.
29. Данные (в форме справки) о суммах полученной выручки с учетом НДС поквартально, за период включая конечные даты, за последние три года.
30. Данные (в форме справки) о наличии и стоимости деловой репутации и организационных расходов в составе нематериальных активов.
31. Данные (в форме справки) о наличии и сумме затрат на арендуемые основные средства по отчетным периодам.
32. Копии распорядительных документов о прекращении хозяйственной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
33. Данные об увольнении персонала (подробная справка).
34. Принятые Решения об одобрении крупных сделок.
35. Документы (договоры, акты, счета и др.) на выбытие основных средств Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
36. Аналитические данные (в форме ведомостей учета) о составе краткосрочных финансовых вложений и прочих оборотных активов, документы и основания их приобретения и признания в учете.
37. Документы, обосновывающие необходимость формирования расходов будущих периодов, их целевое назначение, первичные оправдательные документы (договора, счета, акты) подтверждающие сумму расходов будущих периодов, а также документы, обосновывающие списание указанных расходов на убытки Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
38. Аналитические данные в форме бухгалтерских ведомостей о движении займов и кредитов, с отражением всех кредиторов Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» по займам и кредитам. Технико-экономические обоснования на получение кредитов и займов, особенно долгосрочных, или заменяющие их документы. По всем договорам необходимы данные, подтвержденные документами, о движении денежных средств (получение займа, возврат займа), о целевом использовании кредитов, о результатах кредитования.
39. Сведения о переданном/находящимся на реализации/ хранении имуществе на текущую дату, с учетом остатка за прошлые периоды.
40. Инвентаризационные описи об инвентаризации всего имущества ООО Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» за 2014 год.
41. Сведения о назначенных материально-ответственных лицах Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
42. Оборотно-сальдовые ведомости по бухгалтерским счетам (содержащим сведения об активах и обязательствах Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
43. Актуальные акты сверок по контрагентам.
44.Документов, подтверждающих наличие обязательств по контрагентам».
45.Налоговая отчетность (декларации по налогу на прибыль за период исследования, декларации по НДС за период исследования, декларации по транспортному налогу за период исследования, декларации по налогу на имущество за период исследования).
46. Материалы проводившихся инвентаризаций на конец 2012, 2013, 2014 и 2015 года, с указанием материально-ответственных лиц.
47. Выписки о движении денежных средств Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс» за период с 01,01.2012г. по настоящее время.
48. Иную документацию должника, печати, штампы и иные ценности по деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Боржилкомплекс».
Исполнительный лист выдать после вступления определения в законную силу.
Определение может быть обжаловано в течение десяти дней в Тринадцатый апелляционный суд через Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области.
Судья Голоузова О.В.
