11 сентября 2019 года
Арбитражный суд в составе судьи Постникова Г.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Багровой Т.Д., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего Дочернего открытого акционерного общества «Орловский завод железобетонных изделий» ОАО «Орелагропромстрой» (302011, Орловская область, г. Орел, Новосильское шоссе, д. 20, ОГРН 1025700767960, ИНН 5751003290) Соломатина Владимира Ивановича об истребовании документов у руководителя должника,
при участии в судебном заседании:
от конкурсного управляющего – представитель Кузнецов Р.Н. (доверенность от 09.07.2019);
от ответчика – представитель Саратова Д.С. (доверенность от 22.06.2019),
от иных лиц, участвующих в деле, представители не явились, извещены надлежащим образом.
УСТАНОВИЛ:
12 декабря 2018 года конкурсный управляющий должника обратился в Арбитражный суд Орловской области с ходатайством об истребовании доказательств, в котором просит суд Истребовать у бывшего руководителя ДО АО «Орловский завод ЖБИ» ОАО «Орелагропромстрой» Сидоркина Сергея Васильевича оригиналы следующих документов:
1.Штатное расписание работников АУП;
2.Информационная база программы 1-С ОБЩАЯ и 1С - ЗАРПЛАТА (электронная версия);
3.Ежемесячные ОСВ, журналы-ордера по счетам 01, 02, 10, 19, 20, 23, 25, 26, 40, 43, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 76, 90, 91, 97, 98, 99.
4.Банковские выписки по расчетным счетам;
5.Касса, авансовые отчеты;
6.Счета на оплату поставщикам;
7.Накладные, акты на реализацию, счета на оплату покупателям;
8.Счета-фактуры на покупку и продажу; книги покупок и продаж; реестры полученных и выданных счетов-фактур;
9.Акты сверки расчетов с контрагентами;
10.Приказы по производственной деятельности;
11.Договоры с поставщиками;
12.Договоры с покупателями №16 за 2015 и если есть после № 100; 2016-2017;
13.Документы первичного бухгалтерского учета по поступлению, наличию и движению сырья, материалов, топлива, запасных частей, инвентаря и хозяйственных принадлежностей;
14.Материальные отчеты по сч.10
15.Документы по поступлению, перемещению, списанию основных средств;
16. Инвентарные книги основных средств;
17.Ведомости начисления амортизации;
18.Документы по выпуску готовой продукции;
19.Главная книга;
20.Первичные документы по начислению заработной платы (табеля, наряды и прочие первичные документы-основания для начисления);
21.Ежемесячные начисления зарплаты, своды по зарплате, расчетные листы сотрудников, расчет по налогам и взносам, расчеты средних заработков; ведомости на выплату зарплаты;
22.ОСВ по счету 70;
23.Приказы по личному составу 2015-2016гг, (в т.ч. приказы на прием-увольнение №№ 7,13,18,25,27,29,39,42,43 за 2017г);
24.Карточки формы Т-2; личные дела сотрудников (срок хранения 75 лет), трудовые договоры.
25.Приказы на отпуск за 2015-201 бгг;
26.Формы 4-ФСС за 2015-2017гг;
27.Форма СЗВ-стаж 2017г;
28.Формы СЗВ-М 2015,2016, январь-ноябрь 2017г.;
29.Форма РСВ-1 за 1-4 кв 2015, 2016г;
30.РСВ за 1-4 кв. 2017г;
31.Справки 2-НДФЛ за 2015,2016г;
32.НД по налогу на прибыль 2016г; 1кв-9 мес. 2017
33.НД по земельному налогу за 2017г; -
34.Больничные листы за 2015,2016,1-3 кв.2017г;
35.Расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду за 1-4 кв 2016,2017гг.;
36.Сведения о среднесписочной численности 2015-2017г.
37.Список дебиторов и кредиторов с приложением первичной документации, подтверждающей размер задолженности за 2015-2017г.г. Акты инвентаризации расчетов с дебиторами и кредиторами.
38. Результаты специальной оценки рабочих мест для назначения пенсии по льготному стажу с указанием ФИО работников, наименования профессии, дающей право на назначение льготной пенсии, стажа работы по данной профессии.
28 декабря 2018 года конкурсный управляющий должника представил в Арбитражный суд Орловской области с уточнение к заявлению об истребовании документов, в котором просит суд: истребовать у бывшего руководителя ДОАО «Орловский завод ЖБИ» ОАО «Орелагропромстрой» Сидоркина Сергея Васильевича следующие документы:
1. Штатное расписание работников АУП;
2. Информационная база программы 1-С ОБЩАЯ и 1С - ЗАРПЛАТА (электронная версия);
3. Документы первичного бухгалтерского учета по поступлению, наличию и движению сырья, материалов, топлива, запасных частей, инвентаря и хозяйственных принадлежностей;
4. Первичные документы по начислению заработной платы (табеля, наряды и прочие первичные документы-основания для начисления, ежемесячные начисления зарплаты, своды по зарплате, расчетные листы сотрудников, расчет по налогам и взносам, расчеты средних заработков; ведомости на выплату зарплаты), больничные листы;
5. Накладные, акты на реализацию, счета на оплату покупателям, счета-фактуры на покупку и продажу; книги покупок и продаж; реестры полученных и выданных счетов-фактур;
6. Приказы по личному составу 2015-2016гг, (в т.ч. приказы на прием-увольнение, приказы на отпуск), карточки формы Т-2; личные дела сотрудников (срок хранения 75 лет), трудовые договоры.
7. Документы по поступлению, перемещению, списанию основных средств;
8. Касса, авансовые отчеты;
9. Договоры с поставщиками и покупателями, акты сверки расчетов с контрагентами
10. Банковские выписки по расчетным счетам
11. Ведомости начисления амортизации
12. Инвентарные книги основных средств
13. Документы бухгалтерского учета (журналы-ордера, главная книга, материальные отчеты, документы по выпуску готовой продукции)
14. Документы бухгалтерской и налоговой отчетности (бухгалтерские балансы, налоговые декларации, формы 4-ФСС, СЗВ, РСВ-1, справки 2-НДФЛ);
15. Расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду за 1-4 кв 2016,2017гг.;
16. Сведения о среднесписочной численности 2015-2017гг.
17. Результаты специальной оценки рабочих мест для назначения пенсии по льготному стажу с указанием ФИО работников, наименования профессии, дающей право на назначение льготной пенсии, стажа работы по данной профессии
18. Список дебиторов и кредиторов с приложением первичной документации, потверждающей размер задолженности за 2015-2017г.г. Акты инвентаризации расчетов с дебиторами и кредиторами.
Определением суда от 29.12.2018 заявление принято к производству.
Определением арбитражного суда Орловской области от 17 июля 2019 года по делу №А48-7798/2017 в рамках спора об истребовании документов у руководителя должника, в качестве соответчика был привлечен Гоностаев Сергей Иванович (г. Орел).
К судебному заседанию 16.07.2019 конкурсный управляющий уточнил заявленные требования, а именно, просит суд: истребовать у бывших руководителей ДОАО «Орловский завод ЖБИ» ОАО «Орелагропромстрой» Сидоркина Сергея Васильевича и Гоностаева Сергея Ивановича следующие документы:
1.Товарные накладные на реализацию ТМЦ за 2016 год: №№:11, 17, 25, 41, 55, 65, 69, 81, 107, 111, 112, 114, 115, 119-120, 125, 135, 165, 169, 191,193, 198, 203, 206, 209, 211, 215, 231, 236, 255, 276, 277, 303, 468, 472, 485, 491, 508, 550, 586, 593, 743, 753, 756, 787, 797, 809, 856, 863, 899, 900, 909, 912-1003
2. Товарные накладные на реализацию ТМЦ за 2017 год: №№: 66, 67, 89, 99, 110, 111, 115, 124, 139-142, 148, 151, 155, 157, 160-164, 171, 174-185, 187-189, 191, 193 197, 203, 213, 215-228, 230, 232-239, 241-243, 245, 247-252, 255, 256, 262-265, 269, 273, 276, 277, 287, 292, 295, 297, 305-307, 312-315, 322, 323, 325-327, 331, 334-336, 342, 351, 361, 363, 372, 376, 385, 396, 399, 402, 407, 409, 411, 416, 418-420, 423, 424, 426, 430, 436-438, 440, 441, 445, 446, 448, 452-453, 457, 459, 464, 465, 470-475, 480, 481, 484, 488, 491, 493-495, 497, 501-503, 505, 506, 511, 515-520, 522, 523, 525, 527, 528, 531, 533, 537, 539, 540, 542, 543, 544, 545, 547, 549, 551-555, 557-561, 564-567, 570, 571, 573, 575, 578, 589, 590, 592, 594, 596, 597, 601, 604, 609, 612, 613, 615, 619, 621-623, 625, 629, 631, 633-
635, 638, 640, 643, 645, 647, 650, 656, 658, 659, 662, 663, 665, 669, 670, 677, 678, 681, 683, 685, 686, 691, 693, 696,698,700,702, 705, 707-709, 716-718, 722, 723, 728, 729, 733, 734, 738, 743-748, 758, 763, 765-767, 775, 776, 778, 781-784, 790, 799, 800, 805, 806, 809, 810, 817, 818, 832-834, 851, 853, 856, 857, 859, 864, 866, 869-872, 874, 875, 877-881, 883, 885-888, 892, 897-899, 902, 904, 908, 909, 913, 915, 916, 921-924, 926, 930, 934, 935, 938, 940, 944, 945, 946, 952, 955, 958, 959, 962, 964-969, 973, 978, 981-996, 998, 1000-1002.
3. Акты оказанных услуг за 2017 год.
Акты оказанных услуг за 2016 год кроме№№: А1, А2, А3, 1/1, 1/2,4/1,3/1,А11,А10,А9,А4,5/1,6/1,А29,А27,А28,А26,А22,А21,А20,А19,А18,А17,А16,А24,А15,А14,А13,А12,А7/1,А8/1,А51,А43,А42,А41,А40,А38,А37,А35,А34,А33,А32,А31,А30,А45,А44,А46,А47,А48,А49,А50,А52,А53,А54,А55,А56,А57,А58,А59,А60,А61,А63,А67,10/1,9/1,А65,А64,А77,12/1,11/1,А96,А103,А95,А89,А88,А87,А86,А85,А84,А82,А83,А81,А80,А79,А78,А76,А75,А74,А73,А72,А71,А70,А69,А68,А66,14/1,13/1,А132,А118,А117,А116,А114,А115,А113,А112,А110,А109,А108,А111,А107,А106,А105,А104,А102,А101,А100,А99,А98,А97,А94,А93,А92,А91,А90,16/1,15/1,А148,А146,А145,А144,А143,А142,А141,А140,А139,А150,А149,А137,А136,А138,А135,А134,А133,А131,А130,А128,А129,А127,А125,А147,А124,А123,А122,А121,А176,А174,А179,А172,А168,А169,А165,А166,А164,А162,А160,А158,А159,А157,А152,А153,18/1,17/1,А197,А195,А194,А193,А192,А191,А190,А189,А187,А188,А185,А186,А183,А182,А181,А184,А180,А198,А211,20/1,19/1,А209,А207,А206,А205,А203,А202,А199,А220,22/1,21/1,А223,А224,А222,А221,А219,А217,А216,А215,А214,А213,А219, А220.
4. Информационная база программы 1-с общая и 1с - зарплата (электронная версия) за сентябрь-декабрь 2017;
5.Документы по поступлению, перемещению, списанию основных средств;
6.Карточки и инвентарные книги основных средств;
7. Документы бухгалтерского учета - главная книга, книги покупок и продаж; реестры полученных и выданных счетов-фактур за 2016-2017;
8. Ежемесячные расчеты по налогам и взносам, расчеты средних заработков;
9. Документы налоговой отчетности: Форма РСВ за 1-4 кв. 2017г с отметкой ИФНС,6-НДФЛ за 1-3 квартал 2017;
10.Расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду за 1-4 кв. 2017
11.Достоверную информацию о суммах и месяцах начислений заработной платы по всем сотрудникам за 2017год в электронном виде и на бумажных носителях с разбивкой общей суммы начислений, базой для исчисления страховых взносов и НДФЛ;
12.Расчет для заполнения подразделов 1.3.2 декларации РСВ за 1-4 кварталы 2017;
13.Правильные номера СНИЛС работников;
14.Расшифровку сумм, отраженных в декларациях 6- НДФЛ за 1-4 кварталы 2017.
Представитель ответчика Сидоркина С.В. заявил ходатайство о привлечении в качестве соответчика Попову Надежду Вениаминовну. В связи с тем, что при своем увольнении с должности директора общества-должника в декабре 2017 года Сидоркин С.В. предал запрашиваемые конкурсным управляющим документы ответственным работникам общества, в частности главному бухгалтеру Поповой Н.В.
При этом Попова Н.В. продолжала работать в должности главного бухгалтера общества и после увольнения Сидоркина С.В. при новом директоре общества – Горностаеве С.И. Общество осуществляло финансово-хозяйственную деятельность, сдавало бухгалтерскую отчетность. Таким образом, в силу своих должностных обязаннойстей главный бухгалтер Попова Н.В. продолжала работать с запрашиваемыми документами, что также подтверждает факт того, что документы находились в распоряжении общества после увольнения Сидоркина С.В.
Представитель конкурсного управляющего в вопросе привлечения Поповой Надежды Вениаминовны в качестве соответчика полагается на усмотрение суда.
Оценив в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ все представленные по делу доказательства, арбитражный суд приходит к выводу об удовлетворении заявленного ходатайства по следующим основаниям.
Согласно ч. 1 ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), в том числе Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».
В силу части 1 статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие).
Процессуальное соучастие допускается, если:
1) предметом спора являются общие права и (или) обязанности нескольких истцов либо ответчиков;
2) права и (или) обязанности нескольких истцов либо ответчиков имеют одно основание;
3) предметом спора являются однородные права и обязанности (часть 2 статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
В соответствии с частью 3 статьи 44 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлен иск.
При невозможности рассмотрения дела без участия другого лица в качестве ответчика арбитражный суд первой инстанции привлекает его к участию в деле как соответчика по ходатайству сторон или с согласия истца (часть 5 статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Пунктом 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.
Таким образом, исходя из предмета заявленных требований, состава участников правоотношений по поводу передачи документов, суд считает необходимым удовлетворить ходатайство конкурсного управляющего и привлечь к участию в деле в качестве соответчика Попову Надежду Вениаминовну.
Частью 4 статьи 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что после вступления в дело соистца, привлечения к участию в деле соответчика рассмотрение дела производится с самого начала.
В связи с привлечением по делу соответчика, а также необходимостью представления лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств, арбитражный суд пришел к выводу, что заявление не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, и считает необходимым назначить предварительное судебное заседание.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 60 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 46, ч. 5 ст. 158, ст.ст. 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
Привлечь к участию в деле в качестве соответчика Попову Надежду Вениаминовну (г. Орел).
отложить судебное заседание на 16 октября 2019 года на 17 час. 10 мин. в помещении суда по адресу: г. Орел, ул. Горького, 42, зал судебных заседаний № 7 (второй этаж).
Информация о движении дела может быть получена на официальном сайте Арбитражного суда Орловской области: www.orel.arbitr.ru, в информационных киосках, расположенных на первом этаже здания суда (возле канцелярии и возле залов судебных заседаний), а также по телефонам: (4862) 43-24-44 (канцелярия суда), 43-07-64 (секретарь судебного заседания, помощник судьи).
Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.
3. В порядке подготовки рассмотрения дела предложить:
Конкурному управляющему:
- направить копию иска (уточненного требования) в адрес соответчика, доказательства отправки представить суду;
Ответчикам – представить подробный письменный отзыв на заявление с нормативным и документальным обоснованием своих доводов и возражений (отзыв заблаговременно направить лицам, участвующим в деле, доказательства отправки/вручения представить в суд).
Суд обращает внимание, что непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами.
Информация по делу может быть направлена лицами, участвующими в деле, по факсу: (4862) 43-24-66, а также в электронном виде посредством использования сервиса «Мой арбитр», размещенного на сайте суда в сети Интернет.
В том случае если лица, участвующие в деле о банкротстве, не будут использовать систему электронной подачи документов «Мой арбитр», то дополнительные доказательства должны быть представлены в Арбитражный суд Орловской области в обязательном порядке не позднее чем за 3 рабочих дня до даты судебного заседания (для проведения входного сканирования в целях формирования электронного дела).
Неисполнение данного требования будет расценено как ненадлежащее исполнение процессуальной обязанности по своевременному раскрытию доказательств (части 3-5 статьи 65 АПК РФ), а также как проявление неуважения к суду, направленное на воспрепятствование осуществлению качественной и эффективной работы суда.
4. Явка в судебное заседание представителей лиц, участвующих в деле, обязательна.
