ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 9 августа 2017 г. N 4484-У
О ПОРЯДКЕ
СОГЛАСОВАНИЯ КОМИТЕТОМ ПО СТАНДАРТАМ ПО СООТВЕТСТВУЮЩЕМУ
ВИДУ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРИ БАНКЕ РОССИИ
БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ И УТВЕРЖДЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ
СОГЛАСОВАННЫХ КОМИТЕТОМ ПО СТАНДАРТАМ ПО СООТВЕТСТВУЮЩЕМУ
ВИДУ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРИ БАНКЕ РОССИИ
БАЗОВЫХ СТАНДАРТОВ
Настоящее Указание на основании части 7 статьи 5 Федерального закона
от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка") устанавливает порядок согласования комитетом по стандартам по соответствующему виду деятельности финансовых организаций при Банке России (далее - комитет по стандартам) базовых стандартов и утверждения Банком России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, включая основания для отказа Банком России в утверждении базового стандарта.
1. В целях согласования базового стандарта саморегулируемая организация в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) представляет в комитет по стандартам проект базового стандарта вместе с сопроводительным письмом, подписанным руководителем саморегулируемой организации или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации.
Проект базового стандарта также представляется саморегулируемой организацией в комитет по стандартам на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.
В случае направления саморегулируемой организацией в комитет по стандартам проекта базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, саморегулируемая организация также представляет в комитет по стандартам перечень изменений, вносимых в проект базового стандарта, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.
2. Проект базового стандарта не позднее трех рабочих дней со дня, следующего за днем его получения комитетом по стандартам, направляется секретарем комитета по стандартам на рассмотрение членам комитета по стандартам, и вопрос о его рассмотрении включается в повестку дня заседания комитета по стандартам.
3. Комитет по стандартам принимает решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта в течение девяноста рабочих дней со дня его представления саморегулируемой организацией.
Решение о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам простым большинством голосов от общего числа присутствующих на заседании членов комитета по стандартам.
4. Решение об отказе в согласовании базового стандарта принимается комитетом по стандартам в случае:
представления саморегулируемой организацией неполного комплекта документов и (или) представления документов, не соответствующих требованиям, установленным в пункте 1 настоящего Указания;
несоответствия базового стандарта требованиям Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", федеральных законов, регулирующих указанные в базовом стандарте виды деятельности финансовых организаций, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России.
5. Комитет по стандартам уведомляет о принятии решения о согласовании или об отказе в согласовании базового стандарта саморегулируемую организацию в письменной форме в течение пяти рабочих дней со дня, следующего за днем принятия такого решения.
В случае принятия комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта уведомление о принятии комитетом по стандартам решения об отказе в согласовании базового стандарта должно содержать мотивированное обоснование принятия такого решения.
6. Согласование комитетом по стандартам изменений, вносимых в базовый стандарт, в том числе изменений, вносимых с учетом рекомендаций Банка России в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", осуществляется путем согласования комитетом по стандартам представляемого саморегулируемой организацией базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений в порядке, установленном пунктами 1 - 5 настоящего Указания.
7. Согласованные комитетом по стандартам базовые стандарты, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляются в Банк России (структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в компетенцию которого входит регулирование, контроль и надзор за соответствующим видом деятельности финансовых организаций (далее - структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности), не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.
Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт, предусмотренный пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", вместе с сопроводительным письмом, подписанным председателем комитета по стандартам, а при его отсутствии - лицом, исполняющим его обязанности, направляется в Банк России (Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг) не позднее семи рабочих дней, следующих за днем принятия комитетом по стандартам решения о согласовании базового стандарта.
Согласованный комитетом по стандартам базовый стандарт также представляется комитетом по стандартам в Банк России на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.
В случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в новой редакции с учетом вносимых изменений, в том числе изменений, вносимых в соответствии с рекомендациями Банка России, комитет по стандартам также представляет в Банк России перечень изменений, вносимых в базовый стандарт, с описанием причин внесения изменений на электронном носителе в одном из следующих форматов: *.doc; *.docx; *.rtf.
8. Решение об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении принимается Комитетом финансового надзора Банка России в сроки, установленные пунктом 1 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
9. Первым заместителем Председателя Банка России (заместителем Председателя Банка России), непосредственно координирующим и контролирующим работу Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности), в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" по предложению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг (структурного подразделения, осуществляющего надзор за соответствующим видом деятельности) могут быть даны рекомендации о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт.
В этом случае в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" течение срока, предусмотренного для принятия Банком России решения об утверждении базового стандарта, может быть приостановлено Банком России, но не более чем на шестьдесят рабочих дней.
10. В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг направляет уведомление о принятии Банком России решения об утверждении базового стандарта (приложение 1 к настоящему Указанию), уведомление о принятии Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта (приложение 2 к настоящему Указанию) или уведомление о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России (приложение 3 к настоящему Указанию) в комитет по стандартам в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.
В случае направления в Банк России согласованных комитетом по стандартам базовых стандартов, предусмотренных пунктами 1 - 3 и 5 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", структурное подразделение, осуществляющее надзор за соответствующим видом деятельности, а в случае направления в Банк России согласованного комитетом по стандартам базового стандарта, предусмотренного пунктом 4 части 1 статьи 5 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", - Служба по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг размещает информацию о принятом Банком России решении об утверждении базового стандарта или об отказе в его утверждении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения Банка России.
11. Основаниями для принятия Банком России решения об отказе в утверждении базового стандарта являются:
несоответствие базового стандарта требованиям Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России;
непредставление согласованного комитетом по стандартам базового стандарта в течение срока, предусмотренного пунктом 9 настоящего Указания, либо представление базового стандарта без внесения изменений в соответствии с рекомендациями Банка России.
12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
--------------------------------
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 23.10.2017.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"
Рекомендуемый образец
Председателю Комитета по стандартам
_____________________________________
(наименование комитета по стандартам)
_____________________________________
(инициалы, фамилия)
Уведомление
о принятии Банком России решения об утверждении
базового стандарта
"__" ____________ ____ года N ____
Банк России на основании пункта 1 части 7 статьи 5 Федерального закона
от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового рынка" уведомляет о принятии Банком России
"__" ____________ 20__ года решения об утверждении базового стандарта
_________________________________, разработанного саморегулируемой
(наименование базового стандарта)
организацией в сфере финансового рынка ___________________________________,
(наименование саморегулируемой
организации)
согласованного комитетом по стандартам (протокол заседания комитета по
стандартам от "__" _____________ 20__ года N ________) и представленного на
утверждение Банком России письмом комитета по стандартам
от "__" ____________ 20__ года N _______.
Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________ ________________ _____________________
(наименование уполномоченного (личная подпись) (инициалы, фамилия)
структурного подразделения)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"
Рекомендуемый образец
Председателю Комитета по стандартам
_____________________________________
(наименование комитета по стандартам)
_____________________________________
(инициалы, фамилия)
Уведомление
о принятии Банком России решения об отказе в утверждении
базового стандарта
"__" ____________ ____ года N ____
Банк России на основании пункта 1 части 7 статьи 5 Федерального закона
от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового рынка" уведомляет о принятии Банком России
"__" _________ 20__ года решения об отказе в утверждении базового стандарта
__________________________________________, разработанного саморегулируемой
(наименование базового стандарта)
организацией в сфере финансового рынка ___________________________________,
(наименование саморегулируемой
организации)
согласованного комитетом по стандартам (протокол заседания комитета по
стандартам от "__" __________ 20__ года N ___________) и представленного на
утверждение Банком России письмом комитета по стандартам от "__" __________
____ года N ____.
Основания отказа: ________________________________________________________.
(основания принятия решения об отказе в утверждении
базового стандарта)
Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________ ________________ _____________________
(наименование уполномоченного (личная подпись) (инициалы, фамилия)
структурного подразделения)
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 9 августа 2017 года N 4484-У
"О порядке согласования комитетом
по стандартам по соответствующему
виду деятельности финансовых
организаций при Банке России
базовых стандартов и утверждения
Банком России согласованных
комитетом по стандартам
по соответствующему виду
деятельности финансовых организаций
при Банке России базовых стандартов"
Рекомендуемый образец
Председателю Комитета по стандартам
_____________________________________
(наименование комитета по стандартам)
_____________________________________
(инициалы, фамилия)
Уведомление
о необходимости внесения комитетом по стандартам изменений
в базовый стандарт в соответствии с рекомендациями Банка России
"__" ____________ ____ года N _______
Банк России на основании пункта 2 части 7 статьи 5 Федерального закона
от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере
финансового рынка" уведомляет о принятии Банком России
"__" _____________ 20__ года решения о необходимости внесения комитетом по
стандартам изменений в базовый стандарт ___________________________________
(наименование базового стандарта)
в соответствии с рекомендациями Банка России, разработанный
саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка
__________________________________________________, согласованный комитетом
(наименование саморегулируемой организации)
по стандартам (протокол заседания комитета по стандартам
от "__" ___________ 20__ года N ___) и представленный на утверждение Банком
России письмом комитета по стандартам от "__" _________ 20__ года N __.
Комитету по стандартам необходимо внести изменения в базовый
стандарт ___________________________________________________ в соответствии
(наименование базового стандарта)
со следующими рекомендациями Банка России:
1. ___________________________________________________________________;
2. ___________________________________________________________________.
Доработанный базовый стандарт необходимо представить в Банк России в
срок до "__" ___________ 20__ года.
Руководитель уполномоченного
структурного подразделения
________________________________ ________________ _____________________
(наименование уполномоченного (личная подпись) (инициалы, фамилия)
структурного подразделения)
