ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
ПИСЬМО
от 19 января 2021 г. N 38-1-7/58
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу применения пункта 3.5 Указания N 4129-У <1> Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее - Департамент) просит довести до сведения членов саморегулируемой организации, являющихся управляющими компаниями и специализированными депозитариями, следующую информацию.
--------------------------------
<1> Указание Банка России
от 05.09.2016 N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов".
Согласно пункту 3.5 Указания N 4129-У требования данного Указания к структуре активов паевого инвестиционного фонда (далее - фонд) с даты возникновения основания прекращения фонда не применяются если иное не установлено правилами доверительного управления фондом (далее - правила).
Таким образом, если правилами прямо не предусмотрено, что требования к структуре активов фонда применяются также после даты возникновения основания его прекращения, несоответствие структуры его активов установленным требованиям после указанной даты не будет являться нарушением требований законодательства об инвестиционных фондах и правил.
Обращаем внимание, что положение пункта 3.5 Указания N 4129-У применяется только к тем фондам, правила которых приведены в соответствие с требованиями Указания N 4129-У в соответствии с пунктом 4.2 данного Указания. Таким образом, в отношении фондов, правила которых не приведены в соответствие с требованиями Указания N 4129-У, следует руководствоваться требованиями, установленными правилами конкретных фондов.
Директор
К.В.ПРОНИН
