НАЛОГИ И ПРАВО
НАЛОГОВОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО КОММЕНТАРИИ И СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА ИЗМЕНЕНИЯ В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ
Налоговый кодекс
Минфин РФ

ФНС РФ

Кодексы РФ

Подборки

Популярные материалы

Информационное сообщение Банка России от 04.10.2019 "Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"

"Решения Банка России в отношении участников финансового рынка"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
от 4 октября 2019 года
РЕШЕНИЯ БАНКА РОССИИ В ОТНОШЕНИИ УЧАСТНИКОВ
ФИНАНСОВОГО РЫНКА
Об аннулировании лицензии АО "УК "Феникс Капитал"
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 11.10.2011 N 21-000-1-00835, предоставленную Акционерному обществу "Управляющая компания "Феникс Капитал" (ИНН 7709683208) (далее - Общество).
Общество неоднократно в течение года не исполняло предписания Банка России, нарушало более чем на 15 рабочих дней сроки представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, нарушало требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, неоднократно в течение одного года нарушало требования к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Молоткова Алексея Владимировича
Банк России в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах 4 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AV-016 N 000386 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AI-016 N 000378 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии КА N 004126 по квалификации "Специалист финансового рынка по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", серии АА N 021366 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, выданные Молоткову Алексею Владимировичу, исполняющему функции контролера Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Основа" (ИНН 7723650420) в период с 18.03.2011 по настоящее время.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Троицкой Ирины Геннадьевны
Банк России в связи с неоднократными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах 4 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 029070 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, серии АА N 026820 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, выданные Троицкой Ирине Геннадьевне, исполняющей функции единоличного исполнительного органа Закрытого акционерного общества "Управляющая компания "Основа" (ИНН 7723650420) в период с 26.05.2017 по настоящее время.
Об аннулировании лицензии ЗАО "УК "Основа"
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 10.07.2008 N 21-000-1-00570, предоставленную Закрытому акционерному обществу "Управляющая компания "Основа" (ИНН 7723650420) (далее - Общество).
Общество неоднократно в течение года нарушало требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренные федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, неоднократно в течение одного года нарушало требования к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Информация о снятии с контроля выданного КПК предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов
Банк России принял решение о снятии с контроля ранее выданного КПК "ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РАЗВИТИЯ БИЗНЕСА" (ИНН 2536302906; ОГРН 1172536015563) предписания от 11.09.2018 N Т7-44-9/28890.
Информация о выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов
Банком России 3 октября 2019 года КПК "Первый Томский" (ИНН 7017054920; ОГРН 1037000083328) выдано предписание N Т6-16/32033 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов. Данный запрет не распространяется на иные направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.
О добровольном отказе АО "Русский товарный брокер" от лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
На основании заявлений Акционерного общества "Русский товарный брокер" (ИНН 7704318152) Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 15.03.2016 N 045-13969-010000, брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, от 15.03.2016 N 045-13968-200000.
Об аннулировании лицензий ООО "ЭнергоХолдинг"
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "ЭнергоХолдинг" (ИНН 7715781186) (далее - Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписания Банка России, нарушение требований к ведению внутреннего учета, предоставление недостоверной отчетности, нарушение порядка предоставления отчетности, а также неоднократные в течение одного года нарушения требований, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а именно ненаправление в уполномоченный орган сведений о результатах проверок.
Действие лицензий прекращается с 04.12.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 03.12.2019.
Об аннулировании квалификационного аттестата Шабанова Глеба Александровича
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 N 017133 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Доходный дом инвестора" (ИНН 6452924224) (далее - Общество) Шабанову Глебу Александровичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку расчета собственных средств и их размеру, необеспечение соблюдения Обществом сроков представления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку представления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации.
Об аннулировании квалификационных аттестатов Захарова Владимира Александровича
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AI-001 N 006746 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", серии AIII-001 N 010327 по квалификации "Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг" и серии AIV-001 N 009798 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", выданные заместителю генерального директора - контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Доходный дом инвестора" (ИНН 6452924224) (далее - Общество) Захарову Владимиру Александровичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку расчета собственных средств и их размеру, отсутствие контроля за соблюдением Обществом сроков представления отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку представления отчетности, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации, несоблюдение требований к отчету контролера.
Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Финанс сити Лтд"
Банк России 4 октября 2019 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, выданные Акционерному обществу "Финанс сити Лтд" (ИНН 7720177163) (далее - Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, нарушение требований, предъявляемых к минимальному размеру собственных средств, нарушение требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение порядка и срока представления отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к внутреннему контролю.
Действие лицензий прекращается с 04.12.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 03.12.2019.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО "Микрокредитная компания "Давинчи"
Банк России 4 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрокредитная компания "Давинчи" (ОГРН 1167456100800) (далее - Общество):
- за непредоставление Обществом в течение года ни одного микрозайма.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "Служба Экономической Помощи"
Банк России 4 октября 2019 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании "Служба Экономической Помощи" (ОГРН 1197746200255):
- за неисполнение в установленный срок обязанности по вступлению в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую микрофинансовые организации.
Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций об ООО МКК "ПЕРВАЯ ЗАКЛАДНАЯ КОМПАНИЯ"
Банк России 4 октября 2019 года на основании заявления организации об исключении сведений о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ "ПЕРВАЯ ЗАКЛАДНАЯ КОМПАНИЯ" (ОГРН 5167746363978).