ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
672000, г. Чита, ул. Ленина, 100б
http://4aas.arbitr.ru
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
г. Чита Дело №А10-6203/2017
18 мая 2018 года
Резолютивная часть постановления объявлена 25 апреля 2018 года.
В полном объеме постановление изготовлено 18 мая 2018 года.
Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Бушуевой Е.М., судей Скажутиной Е.Н., Макарцева А.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бабкиной Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (ликвидатор публичного акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Сибирский капитал») на решение Арбитражного суда Республики Бурятия от 12 февраля 2018 года по делу № А10-6203/2017 по иску общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент» (ОГРН 1077760969879, ИНН 7706671050) к публичному акционерному обществу «Негосударственный пенсионный фонд «Сибирский капитал» (ОГРН 1140300000015, ИНН 0326049869) о взыскании 1 111 997 руб. 58 коп.
(суд первой инстанции: судья Филиппова В.С.)
при участии в судебном заседании представителей:
от истца: Козлов М.А. – по доверенности от 20.07.2016;
от ответчика: Нежданов А.Д. – по доверенности от 04.10.2017
установил:
общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент» (далее - истец, общество, управляющая компания) обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к публичному акционерному обществу «Негосударственный пенсионный фонд «Сибирский капитал» (далее – ответчик, фонд) о взыскании 1111 997 руб. 63 коп. – вознаграждения за оказанные услуги по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений № 01/09 от 29.04.2009, № СВР/12 от 12.12.2012, № СПВ/12 от 12.12.2012, № 01-11/12-12 от 27.03.2015 за 2016 год.
Решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 12.02.2018 заявленные требования удовлетворены.
Не согласившись с решением суда первой инстанции, ответчик обратился в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить и отказать в удовлетворении требований.
В апелляционной жалобе ответчик указывает на то, что требования управляющей компании об уплате вознаграждения за 2016 год, а также госпошлины за подачу соответствующего иска, являются текущими обязательствами фонда.
Ссылаясь на абзац 6 пункта 2 статьи 187.7 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» ответчик считает, что средства пенсионных накоплений в конкурсную массу негосударственного пенсионного фонда не включаются; удовлетворение исковых требований управляющей компании, относящихся к текущим платежам фонда, за счет средств пенсионных накоплений приведет к существенному нарушению, в том числе, прав кредиторов фонда - застрахованных лиц, основывающих свои требования на договорах об обязательном пенсионном страховании и чьи требования подлежат удовлетворению за счет средств пенсионных накоплений, которых в настоящее время недостаточно для удовлетворения таких требований в полном объеме.
Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить, в удовлетворении требований отказать.
Представитель истца в судебном заседании указал на законность и обоснованность решения суда первой инстанции.
Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, проанализировав доводы апелляционной жалобы, изучив материалы дела, выслушав представителей сторон, оценив доказательства в деле в их совокупности, достаточности и взаимной связи, проверив правильность применения судом первой инстанции норм процессуального и материального права, заслушав доводы представителей сторон, пришел к следующим выводам.
Как следует из материалов дел и установлено судом первой инстанции, управляющей компанией и республиканским негосударственным фондом «Социальная защита» заключены договоры:
- доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 29.04.2009 № 01/09,
- доверительного управления средствами выплатного резерва от 12.12.2012 № СВР/12,
- доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата от 12.12.2012 № СПВ/12,
- доверительного управления средствами резерва по обязательному пенсионному страхованию от 27.03.2015 № 01-11/12-12.
В связи с регистрацией изменений республиканский негосударственный фонд «Социальная защита» переименован в ПАО «Негосударственный пенсионный фонд «Сибирский капитал», в договоры внесены изменения наименования.
По условиям указанных договоров фонд передает управляющей компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях обеспечения прав застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии, срочной пенсионной выплаты, устойчивости исполнения обязательств фонда перед застрахованными лицами по договорам об обязательном пенсионном страховании (пункты 2).
Пунктом 40 договоров предусмотрено, что фонд выплачивает управляющей компании вознаграждение (в размере 4%, 7%) доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный год.
Вознаграждение начисляется по итогам года (пункты 40, 48, 49).
В статье 36.14 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее – Закон о негосударственных пенсионных фондах) установлена обязанность управляющей компании заключать договор со специализированным депозитарием и осуществлять под его контролем операции со средствами, переданными в управление фондом.
Для осуществления контроля за исполнением договоров доверительного управления между управляющей компанией и ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» заключены договоры об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании от 12.12.2012 № ДУ-32298-СПВ), от 08.05.2009 № ДУ-32155, от 12.12.2012 № ДУ-32297-ВР, от 27.03.2015 № ДУ-32363-СРОПС.
Данное обстоятельство установлено вступившим в законную силу определением от 08.08.2016 по делу №А10-7727/2015.
Как следует из отчетов о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений за 2016 год, переданных в доверительное управление по договору от 29.04.2009 № 01/09, достоверность которых подтверждена депозитарием, на 31.12.2016 доход от инвестирования средств фонда составил 27 705 714,51 руб.
Таким образом, размер вознаграждения управляющей компании по итогам 2016 года составил 1 108 228,58 руб. (4% от дохода).
По договору от 12.12.2012 № СВР/12 доход от инвестирования средств фонда составил 13 379,22 руб. Размер вознаграждения составил 936,55 руб. (7 % от дохода).
По договору от 12.12.2012 № СПВ/12 прибыль от инвестирования средств фонда составила 29 034,90 руб. Размер вознаграждения составил 2 032,44 руб. (7% от дохода).
По договору от 27.03.2015 № 01-11/12-12 доход от инвестирования средств фонда составил 11 429,40 руб. Размер вознаграждения составил 800,06 руб. (7% от дохода).
Общая сумма вознаграждения управляющей компании по договорам доверительного управления за 2016 год составила 1 111 997,63 руб.
Размер вознаграждения за оказанные кредитором услуги по управлению средствами фонда подтверждается расчетами стоимости чистых активов на 20.03.2017, 30.09.2017, 14.12.2017, а также отчетами о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений на 31.03.2016, 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, в связи с чем, истец обратился в суд с исковыми требованиями.
Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, руководствовался положениями Закона о негосударственных пенсионных фондах», Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 № 63 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве».
Суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы.
В соответствии со статьей 24 Закона о негосударственных пенсионных фондах размещение средств пенсионных резервов осуществляется на принципах обеспечения сохранности указанных средств и производится исключительно в целях их сохранения и прироста в интересах участников.
В пункте 1 статьи 25 названного закона установлено, что фонды осуществляют размещение средств пенсионных резервов самостоятельно, а также через управляющую компанию (управляющие компании).
Передача средств пенсионных накоплений управляющей компании (управляющим компаниям) производится фондом исключительно на основании договора (договоров) доверительного управления в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, настоящего закона и Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
Согласно части 12 статьи 36.13 Закона о негосударственных пенсионных фондах доверительный управляющий имеет право на вознаграждение, установленное договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также на возмещение разумных необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении средствами пенсионных накоплений в пределах, установленных этим договором.
Определением Арбитражного суда Республики Бурятия от 28.12.2015 по делу №А10-7727/2015 судом принято к рассмотрению заявление Центрального банка РФ о ликвидации фонда «Сибирский капитал».
Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 19 января 2016 года по делу № А10-7727/2015 ликвидирован фонд «Сибирский капитал».
Обязанности ликвидатора возложены на государственную корпорацию «Агентство по страхованию вкладов».
Истец, полагает, что требования о взыскании вознаграждения за оказанные услуги по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений являются текущими по смыслу статьи 5 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О банкротстве».
В соответствии с пунктом 1 статьи 5 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О банкротстве» под текущими платежами понимаются денежные обязательства и обязательные платежи, возникшие после даты принятия заявления о признании должника банкротом, которые не подлежат включению в реестр требований кредиторов должника.
В соответствии с абзацем вторым пункта 2 статьи 33.2 Закона о негосударственных пенсионных фондах со дня вступления в законную силу решения арбитражного суда о ликвидации фонда наступают последствия, предусмотренные Законом о несостоятельности (банкротстве) для случая признания фонда несостоятельным (банкротом).
В абзаце втором пункта 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 № 63 «О текущих платежах по денежным обязательствам в деле о банкротстве» разъяснено, что текущими являются любые требования об оплате товаров, работ и услуг, поставленных, выполненных и оказанных после возбуждения дела о банкротстве, в том числе во исполнение договоров, заключенных до даты принятия заявления о признании должника банкротом.
Судом первой инстанции правомерно указано, что поскольку истцом заявлена ко взысканию задолженность за услуги 2016 года, то есть оказание услуг производилось до принятия заявления и признания должника банкротом, данные требования являются текущими по смыслу закона о банкротстве и подлежат рассмотрению по существу.
В статье 36.14 Закона о негосударственных пенсионных фондах установлена обязанность управляющей компании заключать договор со специализированным депозитарием и осуществлять под его контролем операции со средствами, переданными в управление фондом.
Согласно пункту 1 статьи 26 Закона о негосударственных пенсионных фондах ежедневный контроль за распоряжением фондами средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных накоплений и за соблюдением фондами и управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений, правил размещения средств пенсионных резервов и требований по инвестированию средств пенсионных накоплений, состава и структуры пенсионных резервов и пенсионных накоплений, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний, осуществляются специализированным депозитарием фонда на основании договора об оказании услуг специализированного депозитария.
Для осуществления контроля за исполнением договоров доверительного управления между управляющей компанией и ООО «Межрегиональный специализированный депозитарий» заключены договоры об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании от 12.12.2012 № ДУ-32298-СПВ), от 08.05.2009 № ДУ-32155, от 12.12.2012 № ДУ-32297-ВР, от 27.03.2015 № ДУ-32363-СРОПС.
Данное обстоятельство установлено вступившим в законную силу определением от 08.08.2016 по делу №А10-7727/2015.
Как следует из отчетов о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений за 2016 год, переданных в доверительное управление по договору от 29.04.2009 № 01/09, достоверность которых подтверждена депозитарием, на 31.12.2016 доход от инвестирования средств фонда составил 27 705 714,51 руб.
Общая сумма вознаграждения управляющей компании по договорам доверительного управления за 2016 год составила 1 111 997,63 руб., которое правомерно взыскано с ответчика в пользу истца.
Судом первой инстанции расчет проверен, признан верным.
Размер вознаграждения за оказанные кредитором услуги по управлению средствами негосударственного пенсионного фонда подтверждается расчетами стоимости чистых активов на 20.03.2017, 30.09.2017, 14.12.2017, а также отчетами о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений на 31.03.2016, 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016.
Довод заявителя апелляционной жалобы о том, что удовлетворение требования истца за счет средств пенсионных накоплений фонда является незаконным, отклоняется судом первой инстанции как основанный на неверном толковании норм права.
В соответствии с пунктом 6 статьи 18 Закона о негосударственных пенсионных фондах на средства пенсионных накоплений и активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, не может быть обращено взыскание по обязательствам фонда (за исключением обязательств фонда перед застрахованными лицами и их правопреемниками), вкладчиков, страхователя, управляющей компании (за исключением обязательств, возникших в связи с осуществлением ею деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений), специализированного депозитария и иных лиц, включая застрахованных лиц и участников, к ним также не могут применяться меры по обеспечению заявленных требований, в том числе арест имущества.
Вознаграждение управляющим компаниям по результатам доверительного управления средствами пенсионных накоплений выплачивается за счет доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений (пункт 1 статьи 36.23 Закона).
В связи с указанным суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что требования Управляющей компании о выплате Пенсионным фондом суммы вознаграждения по договорам доверительного управления в размере 1 111 997,63 руб. подлежат взысканию за счет средств пенсионных накоплений.
Все доводы заявителя апелляционной жалобы рассмотрены судом апелляционной инстанции, однако не могут быть учтены как не влияющие на законность и обоснованность решения суда по настоящему делу.
При изложенных фактических обстоятельствах и правовом регулировании дела у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания, предусмотренные статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены или изменения обжалованного решения суда.
Руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,
П О С Т А Н О В И Л :
Решение Арбитражного суда Республики Бурятия от 12 февраля 2018 года по делу № А10-6203/2017 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.
Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в кассационном порядке в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через арбитражный суд первой инстанции.
Председательствующий судья Е.М. Бушуева
Судьи А.В. Макарцев
Е.Н. Скажутина
