870/2020-26382(1)
АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА
ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000
http://fasszo.arbitr.ru
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Резолютивная часть постановления объявлена 13 мая 2020 года. Полный текст постановления изготовлен 20 мая 2020 года.
Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Чуватиной Е.В., судей Кадулина А.В., Сергеевой И.В.,
при участии от компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Slontecco Investments Limited) ФИО1 (доверенность от 07.11.2019), от ФИО2 - ФИО3 и ФИО4 (доверенность от 09.07.2019),
рассмотрев 13.05.2020 в открытом судебном заседании кассационную жалобу компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Slontecco Investments Limited) на определение Арбитражного суда Мурманской области от 02.12.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.02.2020 по делу № А42-10735/2019,
у с т а н о в и л:
Федеральная антимонопольная служба, адрес: 125993 , <...>, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее - Служба), обратилась в Арбитражный суд Мурманской области с иском к компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Slontecco Investments Limited, Кипр), компании «Войеско Холдингс Лимитед» (Vojiesko Holdings Limited, Кипр), компании «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» (Fullcircle Facilities Management (Cyprus) LTD), компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» (Prenston Enterprises Limited, Кипр):
- о лишении права голоса на общем собрании участников с ограниченной ответственностью «Фин-проект», адрес: 184580, Мурманская обл.,
<...>, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее - ООО «Фин-проект»), компанию «Слонтекко Инвестментс Лимитед» - в отношении доли в уставном капитале названного общества в размере 24,99%, компанию «Войеско Холдингс Лимитед» - в отношении доли в размере 24,99%, компанию «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» - в размере 24,99%,
- о признании недействительными сделок по передаче в залог компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» долей участия в ООО «Фин-проект» в совокупности составляющих 74,97% долей, а именно: договора от 15.10.2014 залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенного между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Слонтекко Инвестментс Лимитед», договора от 15.10.2014 залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенного между
компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Войеско Холдингс Лимитед», договора от 15.10.2014 залога части доли в размере 24,99% в уставном капитале ООО «Фин-проект», заключенного между компаниями «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» и «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД».
К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены
ООО «Фин-проект», общество с ограниченной ответственностью «Ловозерский горно-обогатительный комбинат», адрес: 184580, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее - ООО «Левоозерский ГОК»), Управление Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Мурманской области, адрес: 183038, <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, Прокуратура Мурманской области, адрес: 183038,
<...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 5 по Мурманской области, адрес: 184530, <...>
д. 55, ОГРН <***> (далее - Инспекция), ИНН <***>, компания «ВСД Ворлд Корпорэт Директорс ЛТД» (WCD World Corporate Directors LTD, Кипр), компания «ВСС-Ворлдвайд Секретэриел Лимитед» (WCS-Worldwide Corporate Limited, Кипр), компания «ВСН-Волрлдвайд Корпорэт Номиниз Лимитед» (WCN-Worldwide Corporate Nominees Limited, Кипр), ФИО2, ФИО5, ФИО6.
Определением Арбитражного суда Мурманской области от 24.10.2019 по заявлению Службы были приняты обеспечительные меры в виде запрета:
- компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» совершать любые действия и (или) сделки по распоряжению принадлежащими компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» и находящимися в залоге у компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» долями в уставном капитале ООО «Фин-проект»;
- ООО «Фин-проект» совершать любые действия и (или) сделки по распоряжению принадлежащей ему долей в уставном капитале
ООО «Ловозерский ГОК»;
- Инспекции совершать любые регистрационные действия в отношении принадлежащих компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» и находящимися в залоге у компании «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», а также в отношении принадлежащей ООО «Фин-проект» доли в уставном капитале ООО «Ловозерский ГОК».
Определением Арбитражного суда Мурманской области от 05.11.2019 по заявлению Службы приняты обеспечительные меры в виде запрета:
- компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» предпринимать и совершать действия (в том числе, на общих собрания участников
ООО «Фин-Проект»), влекущие за собой: определение (в том числе изменение) основных направлений деятельности ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК», а также принятие решений об участии ООО «Фин-Проект»,
ООО «Ловозерский ГОК» в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций; избрание и назначение генерального директора
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК», досрочное прекращение его полномочий, установление размера выплачиваемых ему вознаграждений и
компенсаций, принятие решений о передаче полномочий генерального директора управляющему, утверждение его полномочий и условий договора с ним; принятие решений о распределении чистой прибыли ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК»; принятие решений о размещении ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; назначение аудиторской проверки в отношении ООО «Фин-Проект» и
ООО «Ловозерский ГОК», утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг; внесение, изменение и исключение из Устава
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» положений, устанавливающих порядок осуществления преимущественного права покупки доли или части доли непропорционально размерам долей участников ООО «Фин-Проект»,
ООО «Ловозерский ГОК»; изменение положений Устава ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» и других внутренних актов ООО «Фин-Проект»,
ООО «Ловозерский ГОК»; увеличение (уменьшение) уставного капитала
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК»; одобрение крупных сделок (связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов стоимости имущества соответственно ООО «Фин-Проект» или ООО «Ловозерский ГОК», определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок) и сделок с заинтересованностью; учреждение (создание) либо участие ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» в юридических лицах, создаваемых по законодательству Российской Федерации и иностранных государств; заключение ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» договоров простого товарищества (о совместной деятельности); реорганизацию и ликвидацию ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК»; изменение условий расторжения трудовых договоров (контрактов) с работниками
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» в части выплаты компенсаций в связи с расторжением договоров (контрактов); отчуждение и обременение объектов недвижимого имущества и основных производственных активов (производственного оборудования, технологий), принадлежащих
ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК» на праве собственности; отказ от или изменение условий действующих лицензий, иных разрешительных документов, выданных ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК»,
- ООО «Фин-Проект» как единственному участнику ООО «Ловозерский ГОК» предпринимать и совершать действия, влекущие за собой: одобрение крупных сделок (связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения ООО «Ловозерский ГОК» прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет 25 и более процентов стоимости имущества
ООО «Ловозерский ГОК», определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок) и сделок с заинтересованностью; учреждение (создание) либо участие ООО «Ловозерский ГОК» в юридических лицах, создаваемых по законодательству Российской Федерации и иностранных государств; заключение ООО «Ловозерский ГОК» договоров простого товарищества (о совместной деятельности); реорганизацию и ликвидацию
ООО «Ловозерский ГОК»; изменение условий расторжения трудовых договоров (контрактов) с работниками ООО «Ловозерский ГОК» в части выплаты компенсаций в связи с расторжением договоров (контрактов); отчуждение и обременение объектов недвижимого имущества и основных производственных активов (производственного оборудования, технологий), принадлежащих
ООО «Ловозерский ГОК» на праве собственности; отказ от лицензий или изменение условий действующих лицензий, иных разрешительных документов, выданных ООО «Ловозерский ГОК»,
- Инспекции производить регистрационные действия по реорганизации и ликвидации ООО «Фин-Проект», ООО «Ловозерский ГОК».
В дальнейшем Служба обратилась в суд первой инстанции с заявлением о принятии обеспечительных мер в виде запрета:
- компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД», «Пренстон Энтерпрайзес Лимитед» предпринимать и совершать действия (в том числе, на общих собраниях участников ООО «Фин-проект»), влекующие за собой: избрание и досрочное прекращение полномочий членов совета директоров
ООО «Ловозерский ГОК»; использование резервного фонда и иных фондов
ООО «Ловозерский ГОК»; досрочное прекращение прав владения и (или) пользования ООО «Ловозерский ГОК» в отношении лесного участка и земельных участков, которыми общество владеет на праве аренды,
- ООО «Фин-проект», ООО «Ловозерский ГОК» (в том числе органам управления данных обществ) совершать действия, влекущие за собой: определение (в том числе изменение) основных направлений деятельности общества в части прекращения основных видов деятельности
ООО «Ловозерский ГОК», а также утверждение стратегических планов развития OOО «Ловозерский ГОК»; изменение устава ООО «Ловозерский ГОК», в том числе изменение размера уставного капитала ООО «Ловозерский ГОК»; утверждение положений об Общем собрании участников
ООО «Ловозерский ГОК», о Совете директоров ООО «Ловозерский ГОК», о генеральном директоре ООО «Ловозерский ГОК»; избрание и досрочное прекращение полномочий членов Совета директоров ООО «Ловозерский ГОК»; избрание и досрочное прекращение полномочий ревизора ООО «Ловозерский ГОК», определение размера и компенсации ревизору ООО «Ловозерский ГОК»; принятие решения о распределении чистой прибыли ООО «Ловозерский ГОК»; утверждение внутренних документов общества, регулирующих деятельность органов управления и контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества; назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и определение размера оплаты его услуг; выполнение функций Совета директоров ООО «Ловозерский ГОК» в периоды, когда он не был сформирован; утверждение бюджетов ООО «Ловозерский ГОК»; назначение генерального директора ООО «Ловозерский ГОК» и досрочное прекращение его полномочий; утверждение условий трудового договора с генеральным директором; принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа
ООО «Ловозерский ГОК» коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю, утверждение такого управляющего и условий договора с ним; использование резервного фонда и иных фондов ООО «Ловозерский ГОК»; принятие решения о заключении сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 5 до 25 процентов балансовой стоимости активов ООО «Ловозерский ГОК» на дату принятия такого решения о совершении такой сделки, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности ООО «Ловозерский ГОК»; изменение условий расторжения трудовых договоров (контрактов) с работниками
ООО «Ловозерский ГОК» в части выплаты компенсаций в связи с расторжением договоров (контрактов); досрочное прекращение прав владения и (или) пользования ООО «Ловозерский ГОК» в отношении лесного участка и земельных участков, которыми общество владеет на праве аренды,
- Управлению Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Мурманской области совершать действия по регистрации перехода права и каких-либо ограничений прав и обременений в отношении следующих объектов недвижимого имущества, принадлежащих на праве собственности ООО «Ловозерский ГОК», приведенному в заявлении.
Определением Арбитражного суда Мурманской области от 02.12.2019 заявление удовлетворено частично, приняты обеспечительные меры в виде запрета:
- компаниям «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент (Кипр) ЛТД» предпринимать и совершать действия (в том числе, на общих собраниях участников
ООО «Фин-Проект»), влекущие за собой: избрание и досрочное прекращение полномочий членов совета директоров ООО «Ловозерский ГОК»; использование резервного фонда и иных фондов ООО «Ловозерский ГОК»; досрочное прекращение прав владения и (или) пользования ООО «Ловозерский ГОК» в отношении лесного участка и земельных участков, которыми общество владеет на праве аренды.
В удовлетворении остальной части заявления отказано.
Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.02.2020 данное определение оставлено без изменения.
В кассационной жалобе компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед», ссылаясь на неправильное применение судами норм процессуального права, просит отменить определение от 02.12.2019 и постановление от 12.02.2020, принять новый судебный акт - об отказе в удовлетворении заявления Службы об обеспечении иска.
Податель жалобы полагает, что испрашиваемые Службой обеспечительные меры фактически совпадают с исковыми требованиями, заявленными по данному делу, нарушают баланс интересов сторон и существенно затрудняют деятельность ООО «Фин-Проект» и
ООО «Ловозерский ГОК».
В отзывах на кассационную жалобу ФИО6 и Служба просят оставить определение от 02.12.2019 и постановление от 12.02.2020 без изменения, считая их законными и обоснованными, а ООО «Ловозерский ГОК» просит жалобу удовлетворить.
Служба, компания «Слонтекко Инвестментс Лимитед», ООО «Фин-проект» ООО «Ловозерский ГОК» направили в суд ходатайства об отложении рассмотрения кассационной жалобы.
В судебном заседании представители компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» и ФИО2 поддержали доводы кассационной жалобы.
Другие участвующие в деле лица извещены в соответствии с требованиями Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) о месте и времени судебного заседания, однако своих представителей в суд не направили.
Рассмотрев ходатайства об отложении судебного заседании по рассмотрению кассационной жалобы на определение от 05.11.2019 и постановление от 12.02.2020 по настоящему делу по вопросу принятия обеспечительных мер, суд кассационной инстанции, руководствуясь статьей 158 и частью 3 статьи 284 АПК РФ, не усмотрел оснований для их удовлетворения.
Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.
В соответствии с частью 1 статьи 90 АПК РФ арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных
названным Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры).
В силу части 2 той же статьи обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю.
Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 12.10.2006 № 55
«О применении арбитражными судами обеспечительных мер» (далее - Постановление № 55), обеспечительные меры принимаются арбитражным судом для обеспечения прав и интересов заявителя имущественного или неимущественного характера в целях предупреждения причинения материального либо нематериального вреда в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
В пункте 9 Постановления № 55 указано, что в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (status quo) между сторонами.
Обеспечительные меры являются ускоренным средством защиты, следовательно, для их применения не требуется представления доказательств в объеме, необходимом для обоснования требований и возражений стороны по существу спора. Обязательным является представление заявителем доказательств наличия оспоренного или нарушенного права, а также его нарушения.
В соответствии с правовой позицией, сформулированной в пункте 10 Постановления № 55, при рассмотрении заявлений об обеспечении иска судами должна оцениваться разумность и обоснованность требований заявителя, вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер, обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон, связь заявленной обеспечительной меры с предметом основного требования, соразмерность ему и обеспечение фактической реализации целей института обеспечительных мер.
Служба в обоснование заявленных по настоящему делу требований ссылается на то, что компаниями «Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед», «Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент», которые, по мнению истца, входят в одну группу лиц, в 2014 году были совершены сделки по приобретению ими у общества с ограниченной ответственностью «ФинПромКомплект» долей в уставном капитале ООО «Фин-проект», составляющих в совокупности 74,97% уставного капитала названного общества, которое является единственным участником ООО «Ловозерский ГОК», имеющего, как полагает Служба, предусмотренные Федеральным законом от 29.04.2008 № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» (далее - Закон № 57-ФЗ) признаки стратегического общества.
Истец указывает, что сделки по приобретению компаниями
«Слонтекко Инвестментс Лимитед», «Войеско Холдингс Лимитед»,
«Фуллсёркл Фасилитис Менеджмент» 74,97% долей в уставном капитале
ООО «Фин-проект», а также по последующей их передаче в залог компании
«Пренстон Энтерпрайзес Лимитед», влекут установление контроля названных иностранных организаций над деятельностью ООО «Ловозерский ГОК» как стратегического общества, поэтому подлежали предварительному согласованию с уполномоченным органом в порядке, установленном З
аконом № 57-ФЗ, но были совершены в отсутствие такого согласия, в связи с чем, по мнению Службы, являются ничтожными.
Как следует из содержания искового заявления, требования по настоящему делу заявлены Службой как органом, осуществляющим функции по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, в целях защиты интересов государства в соответствующей сфере.
Исследовав приведенные Службы доводы и оценив представленные ею в обоснование ходатайства доказательства, суды пришли к выводу, что исходя из предмета спора обеспечительные меры в виде запрета совершать действия по избранию и досрочному прекращению полномочий членов совета директоров ООО «Ловозерский ГОК» и действия по досрочному прекращению прав владения и (или) пользования ООО «Ловозерский ГОК» в отношении лесного и земельных участков, а также использование резервного фонда и иных фондов
ООО «Ловозерский ГОК», направлены на сохранение существующего положения дел в ООО «Ловозерский ГОК» как организации, имеющей как указывает истец, признаки стратегического общества, и предупреждение причинения такой организации ущерба.
Ссылка подателя жалобы на то, что принятые судами обеспечительные меры совпадают с заявленными истцом требования, отклоняется судом кассационной инстанции.
Как обоснованно отметил апелляционный суд, обеспечительные меры в виде запрета ответчикам и третьему лицу совершать определенные действия, приняты на период рассмотрения спора, имеют временный характер, не совпадают с материально-правовыми требованиями истца, направленными на лишение ответчиков права голоса на общем собрании участников хозяйственного общества на постоянной, бессрочной основе.
Доводы подателя жалобы о возникновении в результате принятия обеспечительных мер затруднений при ведении ООО «Ловозерский ГОК» хозяйственной деятельности были подробно исследованы судом апелляционной инстанции и мотивированно им отклонены.
Проанализировав содержание принятых обеспечительных мер, апелляционный обоснованно указал, что они не лишают
ООО «Ловозерский ГОК» возможности осуществлять хозяйственную деятельность, использовать имеющееся у него имущество.
Также суд правомерно отметил, что в случае, если какая-либо конкретная мера действительно будет препятствовать осуществлению данными организациями хозяйственной деятельности, участвующие в деле лица вправе обратиться в суд с заявлением об отмене или изменении мер обеспечения иска применительно к положениям статьи 97 АПК РФ, представив соответствующее обоснование.
Учитывая изложенное, предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для отмены обжалуемых определения от 02.12.2019 и постановления от 12.02.2020, судом кассационной инстанции не установлено.
Руководствуясь статьями 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо- Западного округа
п о с т а н о в и л:
определение Арбитражного суда Мурманской области от 02.12.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.02.2020 по делу № А42-10735/2019 оставить без изменения, а кассационную жалобу компании «Слонтекко Инвестментс Лимитед» (Slontecco Investments Limited) - без удовлетворения.
Председательствующий Е.В. Чуватина
Судьи А.В. Кадулин
И.В. Сергеева
