Арбитражный суд Московской области
107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва
http://asmo.arbitr.ru/
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об истребовании доказательств
г. Москва
17 февраля 2020 года Дело №А41-94256/18
Резолютивная часть определения объявлена 04 февраля 2020 г.
Полный текст определения изготовлен 17 февраля 2020 г.
Арбитражный суд Московской области в составе судьи Корниенко В. А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Турсуновой Д. М.,
рассмотрев в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ТСН ЖК «Апрелевский» ходатайство конкурсного управляющего должника Заяц Н. В. об истребовании документов у бывших руководителей должника,
при участии в заседании: согласно протоколу судебного заседания,
УСТАНОВИЛ:
В производстве Арбитражного суда Московской области находится дело № А41-94256/18 о несостоятельности (банкротстве) ТСН ЖК «Апрелевский» (далее – должник).
Решением Арбитражного суда Московской области от 07 июня 2019 г. ТСН ЖК «Апрелевский» (ИНН 5030065389, ОГРН 1095030000757) признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура банкротства – конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника, конкурсным управляющим утвержден член МСО ПАУ Заяц Николай Васильевич.
Указанные сведения в установленном порядке опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 102 15 июня 2019 г.
22 июля 2019 г. конкурсный управляющий обратился с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя ликвидационной комиссии должника Плутулевичуса Ильи Альгимантауто бухгалтерской и иной документации, а также материальных ценностей ТСН ЖК «Апрелевский», а именно:
- документы первичного бухгалтерского учета:
- по расчетам с поставщиками товаров (материалов, услуг) - акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры;
- по расчетам с персоналом – табель учета рабочего времени, расчетно-платежные ведомости; записки-расчеты при прекращении трудового договора с работником; записки-расчеты о предоставлении отпуска; акты выполненных работ, выполняемых по срочному трудовому договору, заключенному на время выполнения определенных работ;
- первичную кадровую документацию – личные карточки сотрудников;
- первичную кассовую документацию – расходно-кассовые ордера, приходно-кассовые ордера, кассовые книги, бланки строгой отчетности, приказы на утверждение лимита кассы; приказы о материально-ответственных лицах, имеющим право получать наличные денежные средства под отчет;
- документы, связанные с наличием объектов основных средств – акты по форме ОС-1; ОС-1а; ОС-4
- авансовые отчеты
- акты зачета взаимных требований
- бухгалтерские справки
- бухгалтерскую информацию по расчетам с покупателями и заказчиками – оборотно-сальдовую ведомость по счету 62.
- бухгалтерскую и налоговую отчетность (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, отчетность в фонд социального страхования (форма 4-ФСС); пенсионный фонд РФ (форма СЗВ-М ежемесячная и форма СЗВ-СТАЖ годовая); расчеты по форме 6-НДФЛ; 2-НДФЛ; расчеты по форме РСВ-1 и расчеты по страховым взносам ежеквартальные; книга учета доходов и расходов; налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения; внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии) за последние три года;
- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровка краткосрочных финансовых вложений; учетную политику и документы, утвердившие ее;
- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собраний руководящих органов за период с 01.01.2016 года по настоящее время;
- приказы и распоряжения директора за период с 01.01.2016 года по настоящее время;
- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;
- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;
- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ТСН ЖК «Апрелевский» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
- справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
- лицензии;
- сертификаты;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и проч.;
- сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.
Впоследствии конкурсный управляющий просил привлечь в настоящем обособленном споре в качестве соответчика бывшего председателя ТСН ЖК «Апрелевский» Васильеву Валентину Александровну.
Определением Арбитражного суда Московской области от 15 октября 2019 г. в качестве соответчика в настоящем обособленном споре привлечена бывший председатель ТСН ЖК «Апрелевский» Васильева В. А.
В судебном заседании конкурсный управляющий заявил об отказе от требований к бывшему руководителю ликвидационной комиссии Плутулевичусу И. А., просил производство по ходатайству в указанной части прекратить, поддержал требования к бывшему председателю ТСН ЖК «Апрелевский» Васильевой В. А., просил обязать ее передать ему запрашиваемую бухгалтерскую и иную документацию, а также материальные ценности ТСН ЖК «Апрелевский».
Представитель Васильевой В. А. ходатайствовала об истребовании у конкурсного управляющего акта приема-передачи документов от 05 июня 2019 г., промежуточного и окончательного ликвидационного баланса должника, а также бухгалтерской документацию должника с 2018 г. по настоящее время, об истребовании у ООО «Квартплата 24» и ООО ЕИРЦ «Квартплата 24» надлежащим образом заверенных копий договоров, заключенных с должником, а также сведений о том, какие именно лица и в какой период времени имели доступ к программе по расчетам «Квартплата 24» и когда указанным лицам был заблокирован доступ к программе, об истребовании из Наро-Фоминского городского суда Московской области копий материалов гражданского дела № 2-1566/2018. Кроме того, представитель Васильевой В. А. просила суд отложить судебное заседание, против удовлетворения заявленных конкурсным управляющим требований возражала.
Арбитражный суд считает заявленные представителем Васильевой В. А. ходатайства об истребовании доказательств и об отложении судебного заседания не подлежащими удовлетворению, поскольку в их обоснование в нарушение положений ст. 65 АПК РФ не представлено надлежащих доказательств.
Из представленных в материалы дела доказательств следует, что бывшим председателем ликвидационной комиссии Плутулевичусом И. А. конкурсному управляющему была осуществлена передача бухгалтерской и иной документации должника за период с даты начала принудительной ликвидации ТСН ЖК «Апрелевский». Какие-либо иные документы конкурсному управляющему переданы не были по причине их непередачи Плутулевичусу И. А. бывшим председателем должника Васильевой В. А.
Васильевой В. А. каких-либо надлежащих и достаточных доказательств передачи бухгалтерской и иной документации, а также материальных ценностей ТСН ЖК «Апрелевский» либо председателю ликвидационной комиссии, либо конкурсному управляющему в материалы дела не представлено.
Согласно п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну
В соответствии с абз. 2 п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.
В соответствии с ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.
Как установлено в судебном заседании, Васильева В. А. являлась руководителем должника. После назначения председателя ликвидационной комиссии какие-либо документы ему Васильевой В. А. не передавались, обратного не доказано, факт наличия у нее истребуемых документов презюмируется в связи с ее должностными обязанностями.
В этой связи в силу действующего законодательства и полномочий руководителя предприятия обязанность по передаче документации о хозяйственной деятельности должника и материальных ценностей, за период исполнения ей обязанностей руководителя возложена на нее.
Согласно ч. 2 ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.
Отказ конкурсного управляющего от заявленных им требований в отношении Плутулевичуса И. А. совершен в пределах полномочий заявившего его лица, не нарушает прав и законных интересов лиц, участвующих в деле, поэтому арбитражный суд принимает отказ и прекращает производство по настоящему ходатайству в указанной части.
Руководствуясь ст. ст. 66, 184-188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Московской области
ОПРЕДЕЛИЛ:
В удовлетворении ходатайств Васильевой Валентины Александровны об истребовании доказательств и об отложении судебного заседания отказать.
Принять отказ конкурсного управляющего от ходатайства об истребовании документов у Плутулевичуса Ильи Альгимантауто.
Производство по ходатайству конкурсного управляющего в части истребования документов у Плутулевичуса Ильи Альгимантауто прекратить.
Обязать Васильеву Валентину Александровну передать конкурсному управляющему ТСН ЖК «Апрелевский»бухгалтерскую и иную документацию, а также материальные ценности ТСН ЖК «Апрелевский» за период исполнения ей обязанностей руководителя ТСН ЖК «Апрелевский». а именно:
- документы первичного бухгалтерского учета:
- по расчетам с поставщиками товаров (материалов, услуг) - акты выполненных работ, товарные накладные, счета-фактуры;
- по расчетам с персоналом – табель учета рабочего времени, расчетно-платежные ведомости; записки-расчеты при прекращении трудового договора с работником; записки-расчеты о предоставлении отпуска; акты выполненных работ, выполняемых по срочному трудовому договору, заключенному на время выполнения определенных работ;
- первичную кадровую документацию – личные карточки сотрудников;
- первичную кассовую документацию – расходно-кассовые ордера, приходно-кассовые ордера, кассовые книги, бланки строгой отчетности, приказы на утверждение лимита кассы; приказы о материально-ответственных лицах, имеющим право получать наличные денежные средства под отчет;
- документы, связанные с наличием объектов основных средств – акты по форме ОС-1; ОС-1а; ОС-4;
- авансовые отчеты;
- акты зачета взаимных требований;
- бухгалтерские справки;
- бухгалтерскую информацию по расчетам с покупателями и заказчиками – оборотно-сальдовую ведомость по счету 62;
- бухгалтерскую и налоговую отчетность (квартальные и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции, отчетность в фонд социального страхования (форма 4-ФСС); пенсионный фонд РФ (форма СЗВ-М ежемесячная и форма СЗВ-СТАЖ годовая); расчеты по форме 6-НДФЛ; 2-НДФЛ; расчеты по форме РСВ-1 и расчеты по страховым взносам ежеквартальные; книга учета доходов и расходов; налоговая декларация по налогу, уплачиваемому в связи с применением упрощенной системы налогообложения; внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии);
- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровка краткосрочных финансовых вложений; учетную политику и документы, утвердившие ее;
- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;
- локальные документы, подтверждающие полномочия руководящих органов; протоколы собраний руководящих органов;
- приказы и распоряжения директора;
- ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм;
- договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;
- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ТСН ЖК «Апрелевский» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);
- справку о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
- лицензии;
- сертификаты;
- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции;
- сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;
- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей.
Определение может быть обжаловано в десятидневный срок в Десятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Московской области.
Судья В. А. Корниенко
