N п/п | Наименование компонента | Компоненты АИС "Налог-3" |
1 | 103.06.00.00.0100 "Взаимодействие налоговых органов при проведении мероприятий налогового контроля в отношении потенциальных участников схем" | Единая информационно-аналитическая подсистема (ЕИАП) в части модуля "Досье проверки" информационно аналитической системы контрольного блока |
2 | 103.06.00.00.0110 "Анализ налоговой отчетности и окружения налогоплательщика в целях выявления кооперации, подконтрольности, согласованности действий" | Единая информационно-аналитическая подсистема (ЕИАП) в части модуля "Визуальный сетевой анализ объектов и связей" (ВСА) информационно-аналитической системы контрольного блока и его взаимодействия с модулями "Досье проверки", "Типология схем" информационно-аналитической системы контрольного блока и прикладной подсистемой "Прослеживаемость" |
3 | 103.06.00.00.0120 "Управление рисками контрольно-надзорной деятельности" | Единая информационно-аналитическая подсистема (ЕИАП) в части модуля "Профили расчета рисков" информационно-аналитической системы контрольного блока и его взаимодействия с модулями "Досье проверки" и "Реестр рисков" информационно-аналитической системы контрольного блока |
4 | 103.06.00.00.0130 "Управление типологией схем уклонения от уплаты налогов" | Единая информационно-аналитическая подсистема (ЕИАП) в части модуля "Типология схем" информационно-аналитической системы контрольного блока и его взаимодействия с модулями "Визуальный сетевой анализ объектов и связей" (ВСА) и "Досье проверки", "Реестр рисков" информационно-аналитической системы контрольного блока |
5 | 103.06.00.00.0160 "Ведение реестра паспортов рисков налогоплательщиков, возникающих в ходе проведения камеральных налоговых проверок" | Единая информационно-аналитическая подсистема (ЕИАП) в части модуля "Реестра рисков" информационно-аналитической системы контрольного блока и его взаимодействия с модулями "Типология схем", "Профили расчета рисков" и "Досье проверки" |
N п/п | Мероприятие | Ответственный исполнитель | Срок исполнения (в рабочих днях) |
1 | 2 | 3 | 4 |
1. | Направление в УКК, КУ, УИТ и ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России информации (ФИО, должность, контактный телефон) об ответственных за проведение ОЭ с учетом очередности готовности ПО (принятого протоколами работ подкомиссии по приемке работ, выполненных в соответствии с пунктами 2.16.2, 2.16.4, 2.16.6 и 2.16.8 государственного контракта от 18.09.2019 N 5602/125) | Участники ОЭ | 2 дня с даты утверждения настоящего Плана |
2. | Подготовка КОЭ АИС Налог-3 и загрузка данных в объеме, необходимом для проведения ОЭ с учетом очередности готовности ПО. Представление Исполнителем ГК информации о включении разработанного функционала в версию ПО, завершении загрузки данных и готовности ПО к началу ОЭ в адрес в УКК, КУ, и УИТ | Исполнитель ГК ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России УИТ | 10 дней с даты приемки работ с учетом очередности готовности ПО, но не позднее 31.08.2020 |
3. | Проверка корректности, достаточности загруженных данных для проведения ОЭ и представление отчета о результатах проверки Исполнителю ГК и УИТ с учетом очередности готовности ПО | УКК, КУ | 3 дня с даты исполнения пункта 2 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
4. | Подготовка сайтов технической поддержки для размещения заявок об ошибках, возникающих в ходе проведения ОЭ (раздел "Вопросы, возникающие при ОЭ" АИС "Налог-3" / "Информационно-аналитическая система контрольного блока" (ИАС КБ)", технологические процессы 103.06.00.00.0100 "Взаимодействие налоговых органов при проведении мероприятий налогового контроля в отношении потенциальных участников схем", 103.06.00.00.0110 "Анализ налоговой отчетности и окружения налогоплательщика в целях выявления кооперации, подконтрольности, согласованности действий", 103.06.00.00.0120 "Управление рисками контрольно-надзорной деятельности", 103.06.00.00.0130 "Управление типологией схем уклонения от уплаты налогов", 103.06.00.00.0160 "Ведение реестра паспортов рисков налогоплательщиков, возникающих в ходе проведения камеральных налоговых проверок"), обеспечение доступа к сайтам технической поддержки Участникам ОЭ, УМНО, и УИТ | ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России, Исполнитель ГК | 3 дня с даты утверждения настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
5. | Разработка сценария проведения ОЭ, программы проведения ОЭ (далее - Программа ОЭ) и направление их Участникам ОЭ, УИТ, УИБ, УМНО, Исполнителю ГК и МИ ФНС России по ЦОД в части функционала: 1) ПО 1-й очереди: - досье проверки: автоматическое создание досье в части КНП; - система управления рисками: разработка ПО с целью создания и тестирования профилей рисков; - визуально-сетевой анализ: загрузка основных источников: АБД, ЦУН, ЦСР, НБО и др.; - типизация схем уклонения: реализация функций по созданию шаблонов схем (на основе существующих и экспертных); - реестра рисков: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков в части КНП, интеграция АРМ-методолога и реестра рисков в части КНП. 2) ПО 2-й очереди: - досье проверки: чат и форум; - система управления рисками: проектирование проверки рисков СУР в "песочнице" ЕИАП; - типизация схем уклонения: поиск схем на основе шаблонов (экспертные правила) в части КНП; - визуально-сетевой анализ: разработка части АРМ по управлению связями, в т.ч. оценки их эффективности в ВСА. 3) ПО 3-й очереди: - визуально-сетевой анализ: обработка обратной связи по выявленным связям, бизнес-ролям; - система управления рисками: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков; реализация аналитической панели мониторинга рисков; реализация статистического метода вычисления СУР НДС; - в досье проверки: реализация системы уведомлений пользователей (новое событие, приближается срок исполнения, просрочено); реализация автоматического назначения задания инспектору; - типизация схем уклонения: реализация алгоритмов ранжирования схем; - реестра рисков: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков. 4) ПО 4-й очереди: - визуально-сетевой анализ: загрузка слоев данных для построения связей: данные ЗАГС; разработка алгоритмов определения связей по внешним источникам; - досье проверки: автоматическое создание досье без ограничений; - типизация схем уклонения: реализация поиска схем на основе шаблонов (экспертные правила) без ограничений; реализация поиска схем на основе ранее найденных (машинное обучение, статистическая типология) без ограничений; - система управления рисками: интеграция с другими модулями ИАС КБ без ограничений; - реестра рисков: интеграция АРМ-методолога и реестра рисков без ограничений | УКК | 5 дней с даты исполнения пункта 3 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
6 | Установка и настройка ПО на рабочих местах сотрудников, участвующих в проведении ОЭ, в соответствии с РА с учетом очередности готовности ПО | ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России | 1 день с даты исполнения пункта 5 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
7 | Установка на КОЭ АИС Налог-3 пользовательским ролям категорий пользователя согласно Программе ОЭ с учетом очередности готовности ПО и направление информации об этом Участникам ОЭ | МИ ФНС России по ЦОД | 1 день с даты исполнения пункта 6 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
8 | Организация предоставления доступа к ПО на КОЭ АИС Налог-3 с учетом очередности готовности ПО Участникам ОЭ и УИБ | УИБ, Участники ОЭ | 1 день с даты исполнения пункта 7 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
9 | Проверка на КОЭ АИС Налог-3 работоспособности ПО в соответствии со сценарием и Программой ОЭ, размещение на сайте технической поддержки ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России заявок по выявленным ошибкам в части функционала: 1) ПО 1-й очереди: - досье проверки: автоматическое создание досье в части КНП; - система управления рисками: разработка ПО с целью создания и тестирования профилей рисков; - визуально-сетевой анализ: загрузка основных источников: АБД, ЦУН, ЦСР, НБО и др.; - типизация схем уклонения: реализация функций по созданию шаблонов схем (на основе существующих и экспертных); - реестра рисков: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков в части КНП, интеграция АРМ-методолога и реестра рисков в части КНП. 2) ПО 2-й очереди: - досье проверки: чат и форум; - система управления рисками: проектирование проверки рисков СУР в "песочнице" ЕИАП; - типизация схем уклонения: поиск схем на основе шаблонов (экспертные правила) в части КНП; - визуально-сетевой анализ: разработка части АРМ по управлению связями, в т.ч. оценки их эффективности в ВСА. 3) ПО 3-й очереди: - визуально-сетевой анализ: обработка обратной связи по выявленным связям, бизнес-ролям; - система управления рисками: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков; реализация аналитической панели мониторинга рисков; реализация статистического метода вычисления СУР НДС; - в досье проверки: реализация системы уведомлений пользователей (новое событие, приближается срок исполнения, просрочено); реализация автоматического назначения задания инспектору; - типизация схем уклонения: реализация алгоритмов ранжирования схем; - реестра рисков: интеграция реестра рисков с результатами расчета рисков. 4) ПО 4-й очереди: - визуально-сетевой анализ: загрузка слоев данных для построения связей: данные ЗАГС; разработка алгоритмов определения связей по внешним источникам; - досье проверки: автоматическое создание досье без ограничений; - типизация схем уклонения: реализация поиска схем на основе шаблонов (экспертные правила) без ограничений; реализация поиска схем на основе ранее найденных (машинное обучение, статистическая типология) без ограничений; - система управления рисками: интеграция с другими модулями ИАС КБ без ограничений; - реестра рисков: интеграция АРМ-методолога и реестра рисков без ограничений. | Участники ОЭ | С даты исполнения пункта 8 настоящего Плана, но не позднее даты, указанной в пункте 18 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
10 | Подготовка и направление в УКК, КУ, УИТ и Исполнителю ГК промежуточных отчетов о проведении ОЭ с перечнем замечаний и предложений к работе ПО и перечнем заявок по выявленным ошибкам, созданных на сайте технической поддержки ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России | Участники ОЭ | 2 раза в месяц на второй и четвертой неделе по вторникам до момента наступления срока, указанного в пункте 18 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
11 | Разработка с учетом очередности готовности ПО: шаблонов доступа, реестра рабочих мест сотрудников - пользователей ПО; инструкций на рабочие места сотрудников - пользователей ПО, и направление вышеуказанных документов в УКК (копия в УМНО, УИБ) | Участники ОЭ | 10 дней с даты исполнения пункта 8 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
12 | Разработка и направление на апробацию регламента переноса данных, описания данных и настройки процесса переноса данных на промышленный контур с учетом очередности готовности ПО | Исполнитель ГК, УИТ | 10 дней с даты исполнения пункта 8 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
13 | Доработка и согласование шаблонов доступа, инструкций на рабочие места и направление разработанных инструкций на рабочие места для апробации Участникам ОЭ (копия в УМНО) с учетом очередности готовности ПО. Направление в МИ ФНС России по ЦОД заявок на создание шаблонов доступа с учетом очередности готовности ПО | УКК | 5 дней с даты исполнения пункта 11 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
14 | Создание шаблонов доступа и направление информации об их создании Участникам ОЭ с учетом очередности готовности ПО | МИ ФНС России по ЦОД | 3 дня с даты исполнения пункта 13 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
15 | Апробация с доступом к ПО на основе шаблонов доступа на КПЭ АИС "Налог-3" разработанных инструкций на рабочие места и направление доработанных редакций инструкций на рабочие места в УКК, КУ и УИБ с учетом очередности готовности ПО | Участники ОЭ | 20 дней с даты исполнения пункта 14 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
16 | Направление согласованных реестра рабочих мест и инструкций на рабочие места в УМНО с учетом очередности готовности ПО | УКК, КУ | 1) Для 1-й, 2-й, 3-й очереди не позднее 31.09.2020. 2) Для 4-й очереди в срок, указанный в письме УКК (пункт 15 настоящего Плана) с учетом очередности готовности ПО |
17 | Направление актов о завершении ОЭ с перечнем всех выявленных в ходе ОЭ замечаний к ПО в УКК, КУ, УИТ и Исполнителю ГК | Участники ОЭ | 1) Для 1-й, 2-й, 3-й очереди не позднее 31.09.2020. 2) Для 4-й очереди в срок, указанный в письме УКК (пункт 15 настоящего Плана) с учетом очередности готовности ПО |
18 | Обобщение, анализ и согласование результатов ОЭ на основе актов о завершении ОЭ. Подготовка и доведение до Исполнителя ГК и УИТ перечня критичных замечаний, подлежащих устранению в рамках ОЭ, перечня отранжированных замечаний-ограничений и предложений по доработке ПО (копия в КУ и УМНО) | УКК | 10 дней с даты исполнения пункта 17 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
19 | Устранение замечаний, выявленных в ходе ОЭ, установка на КОЭ АИС Налог-3 доработанного ПО и направление в УКК, КУ и УИТ отчета о выполненных доработках ПО в рамках ОЭ с заключением об устранении всех критичных замечаний, подлежащих устранению в рамках ОЭ с учетом очередности готовности ПО | Исполнитель ГК | 5 дней с даты исполнения пункта 18 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
20 | Проверка устранения критичных замечаний и представление в УКК, КУ и УИТ (копия в УМНО) заключения об устранении всех критичных замечаний с учетом очередности готовности ПО | Участники ОЭ | 5 дней с даты исполнения пункта 20 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
21 | Апробация и утверждение регламента переноса данных, описания данных и настройки процесса переноса данных на промышленный контур и доведение его до исполнителей с учетом очередности готовности ПО | Исполнитель ГК, ФКУ "Налог-Сервис" ФНС России, УИТ, УКК | 1) Для 1-й, 2-й, 3-й очереди не позднее 31.09.2020. 2) Для 4-й очереди в срок, указанный в письме УКК (пункт 14 настоящего Плана) с учетом очередности готовности ПО |
22 | Направление утвержденного заместителем руководителя ФНС России, курирующим УКК, акта об итогах ОЭ (с подтверждением устранения всех критичных замечаний) в УИТ и УМНО | УКК | 1) Для 1-й, 2-й, 3-й очереди не позднее 31.09.2020. 2) Для 4-й очереди в срок, указанный в письме УКК (пункт 21 настоящего Плана) с учетом очередности готовности ПО |
23 | Направление письма в адрес Исполнителя ГК и УИТ о необходимости представить на согласование проектную документацию, доработанную по итогам ОЭ, с указанием срока ее представления с учетом очередности готовности ПО (при необходимости) | УКК | 5 дней с даты исполнения пункта 22 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
24 | Представление проектной документации, доработанной по итогам ОЭ (при необходимости) с учетом очередности готовности ПО | Исполнитель ГК | В срок, указанный в письме УКК (пункт 22 настоящего Плана) с учетом очередности готовности ПО |
25 | Утверждение проектной документации, доработанной по итогам ОЭ (при необходимости) с учетом очередности готовности ПО | УКК, УИТ | 10 дней с даты исполнения пункта 24 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |
26 | Подготовка и утверждение приказа о вводе ПО в ПЭ с планом ввода ПО в ПЭ | УКК, УМНО | 10 дней с даты исполнения пункта 22 настоящего Плана с учетом очередности готовности ПО |