ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 10 августа 2021 г. N 2208-р
1. В соответствии с частью 2 статьи 6 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" утвердить прилагаемый Меморандум о финансовой политике государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ.РФ).
2. Установить, что в отношении методики расчета размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ, методики расчета значений коэффициентов достаточности капитала и достаточности базового капитала ВЭБ.РФ, методики и порядка расчета максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков и методики расчета значения коэффициента финансового рычага до их утверждения (утверждения изменений в них) наблюдательным советом ВЭБ.РФ должно быть получено заключение межведомственной рабочей группы при Банке России, созданной Банком России (далее - межведомственная рабочая группа), в порядке, определяемом межведомственной рабочей группой по согласованию с ВЭБ.РФ, с учетом следующего:
а) ВЭБ.РФ направляет в межведомственную рабочую группу проект методики (изменений в нее) не позднее 20-го рабочего дня до даты проведения заседания наблюдательного совета ВЭБ.РФ, на котором планируется рассмотрение соответствующей методики (изменений в нее), и следующие документы:
заявление о подготовке заключения по проекту методики (изменений в методику);
отчеты о валидации использованных моделей кредитного риска (рейтинговых систем), подготовленные в соответствии с требованиями, установленными Банком России для кредитных организаций, в случае расчета величины кредитного риска с применением подхода на основе внутренних рейтингов для целей включения в расчеты коэффициентов достаточности капитала и достаточности базового капитала ВЭБ.РФ;
обоснование проекта методики (изменений в нее);
б) при рассмотрении межведомственной рабочей группой представленных ВЭБ.РФ документов межведомственная рабочая группа вправе запросить у ВЭБ.РФ пояснения и дополнительное обоснование проекта методики (изменений в нее), которые должны быть представлены межведомственной рабочей группе не позднее 3-го рабочего дня со дня получения ВЭБ.РФ запроса;
в) мотивированное заключение межведомственной рабочей группы подготавливается в срок, не превышающий 17 рабочих дней с даты поступления материалов, указанных в подпункте "а" настоящего пункта, и направляется ВЭБ.РФ не позднее рабочего дня, следующего за днем подготовки такого заключения, или в иной срок, согласованный ВЭБ.РФ и межведомственной рабочей группой;
г) при наличии отрицательного мотивированного заключения межведомственной рабочей группы ВЭБ.РФ вправе повторно направить доработанный проект методики (изменений в нее) в межведомственную рабочую группу в соответствии с требованиями подпункта "а" настоящего пункта;
д) заключение межведомственной рабочей группы подлежит включению в комплект материалов, выносимый на рассмотрение комитета по аудиту при наблюдательном совете ВЭБ.РФ и наблюдательного совета ВЭБ.РФ по вопросу об утверждении соответствующей методики (изменений в нее).
3. Установить, что в целях контроля финансовой устойчивости ВЭБ.РФ проводит стресс-тестирование достаточности собственных средств (капитала) и достаточности ликвидных активов ВЭБ.РФ в соответствии со сценариями стресс-тестирования, утверждаемыми Национальным советом по обеспечению финансовой стабильности, образованным в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации
от 5 июля 2013 г. N 571 "О Национальном совете по обеспечению финансовой стабильности", по которым ранее было получено заключение межведомственной рабочей группы.
4. Признать утратившими силу:
распоряжение Правительства Российской Федерации от 23 июля 2018 г. N 1510-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 31, ст. 5031);
пункт 7 изменений, которые вносятся в отдельные акты Правительства Российской Федерации в связи с упорядочением деятельности совещательных и консультативных органов при Президенте Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации
от 3 октября 2018 г. N 1183 "О внесении изменений в отдельные акты Правительства Российской Федерации в связи с упорядочением деятельности совещательных и консультативных органов при Президенте Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 41, ст. 6271).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.МИШУСТИН
Утвержден
распоряжением Правительства
Российской Федерации
от 10 августа 2021 г. N 2208-р
МЕМОРАНДУМ
О ФИНАНСОВОЙ ПОЛИТИКЕ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОРПОРАЦИИ
РАЗВИТИЯ "ВЭБ.РФ"
I. Общие положения
1. Меморандум о финансовой политике государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - Меморандум) определяет основные направления и показатели инвестиционной, финансовой и иной предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ.РФ).
2. В целях обеспечения финансовой устойчивости ВЭБ.РФ при реализации проектов в Российской Федерации и за рубежом в рамках осуществления инвестиционной, финансовой и иной предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности (далее - проекты ВЭБ.РФ) Меморандум устанавливает:
а) основные условия, порядок, сроки и иные ограничения предоставления кредитов и займов, синдицированных кредитов (займов), приобретения облигаций, участия в уставном (складочном) капитале коммерческих организаций и предоставления финансирования на возвратной основе в иных формах, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", в рамках осуществления инвестиционной деятельности;
б) условия, порядок участия, сроки и иные ограничения участия ВЭБ.РФ в финансировании и реализации проектов в рамках осуществления инвестиционной деятельности;
в) основные условия участия ВЭБ.РФ в реализации проектов, имеющих общегосударственное, стратегическое или приоритетное значение для экономики Российской Федерации, которые не соответствуют основным направлениям, показателям, ограничениям или принципам инвестиционной и финансовой деятельности;
г) основные направления, условия, порядок, сведения об иных ограничениях при осуществлении ВЭБ.РФ внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта;
д) условия, порядок, сроки и иные ограничения выдачи ВЭБ.РФ гарантий и поручительств;
е) основные направления и порядок работы с просроченной задолженностью;
ж) основные направления финансовой и гарантийной поддержки организаций ВЭБ.РФ, перечень которых в соответствии с пунктом 13 части 4 статьи 3 и пунктом 11 части 1 статьи 12 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" утверждается наблюдательным советом ВЭБ.РФ (далее - организации ВЭБ.РФ), и институтов развития, определенных решением Правительства Российской Федерации в соответствии с частью 5.1 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - координируемые организации);
з) количественные ограничения на привлечение заемных средств, лимиты;
и) положения о проведении ВЭБ.РФ экспертизы проектов и основные направления консультационной деятельности ВЭБ.РФ;
к) основные положения политики управления рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ;
л) положения по обеспечению финансовой устойчивости ВЭБ.РФ;
м) состав и сроки представления ВЭБ.РФ информации, обязательной для представления Правительству Российской Федерации и наблюдательному совету ВЭБ.РФ.
3. Выполнение ВЭБ.РФ основных функций, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", посредством реализации проектов ВЭБ.РФ основывается на следующих принципах:
а) определение стратегических целей и ограниченного количества основных направлений деятельности ВЭБ.РФ. Стратегия развития ВЭБ.РФ, основные направления деятельности ВЭБ.РФ и приоритетные отрасли (сектора) экономики определяются в соответствии с основными направлениями деятельности Правительства Российской Федерации в области обеспечения долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации и создания условий для устойчивого экономического роста, повышения эффективности инвестиционной деятельности и расширения инвестирования средств в национальную экономику;
б) отсутствие конкуренции с российскими финансовыми организациями. ВЭБ.РФ отдает предпочтение проектам, при реализации которых он не ограничивает возможность участия других российских финансовых организаций в их финансировании, предоставлении иной поддержки реализации проекта, и (или) осуществляет финансирование проекта на условиях, которые не предлагаются другими российскими финансовыми организациями;
в) открытость (прозрачность). Выполнение ВЭБ.РФ основных функций осуществляется с использованием лучшей практики корпоративного управления на основе открытости, прозрачности и доступности информации о его деятельности, процессах и процедурах принятия решений, реализуемых им проектах, за исключением информации, распространение которой ограничено законодательством Российской Федерации и (или) условиями заключенных ВЭБ.РФ соглашений;
г) безубыточность деятельности. При осуществлении своей деятельности ВЭБ.РФ исходит из необходимости достижения финансового результата, предусматриваемого финансовым планом доходов и расходов (бюджетом) ВЭБ.РФ. ВЭБ.РФ участвует в реализации проектов ВЭБ.РФ при условии прогнозируемой по результатам экспертизы проекта ВЭБ.РФ возвратности предоставленных ВЭБ.РФ денежных средств с приемлемыми для ВЭБ.РФ уровнями доходности и рисков проекта ВЭБ.РФ с учетом имеющихся источников финансирования, субсидий и иных мер поддержки, в том числе государственной. ВЭБ.РФ участвует в реализации проектов (сделок), указанных в части 5 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - проекты ВЭБ.РФ, имеющие общегосударственное значение для экономики Российской Федерации), в отсутствие прогнозируемой по результатам экспертизы проекта ВЭБ.РФ возвратности предоставленных ВЭБ.РФ денежных средств при условии определения источников финансирования указанных проектов ВЭБ.РФ, определения иных инструментов и мер поддержки, в том числе государственной. ВЭБ.РФ вправе участвовать в реализации проектов ВЭБ.РФ по направлению, предусмотренному абзацем вторым подпункта "г" пункта 18 Меморандума, в отсутствие прогнозируемых по результатам экспертизы проекта ВЭБ.РФ приемлемых для ВЭБ.РФ уровней доходности проекта ВЭБ.РФ в пределах объема мер государственной поддержки, предоставляемых в целях реализации указанных проектов ВЭБ.РФ. В целях реализации в долгосрочной перспективе функций, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", на основании решений наблюдательного совета ВЭБ.РФ допускается возможность получения ВЭБ.РФ отрицательных финансовых результатов в среднесрочном периоде (от 1 года до 3 лет);
д) партнерство. ВЭБ.РФ отдает предпочтение проектам, реализация которых осуществляется в партнерстве с иными лицами, предоставляющими финансирование или другую поддержку реализации проекта, на принципе реальности принимаемых на себя обязательств, справедливом распределении рисков, обязательств и прибыли между участниками проектов и основывается на признании равенства участников проектов, взаимном уважении и учете их интересов, заинтересованности сторон в достижении результатов сотрудничества;
е) экологическая ответственность. ВЭБ.РФ не участвует в реализации проектов на территории Российской Федерации, не соответствующих требованиям и стандартам в области охраны окружающей среды;
ж) обеспеченность финансовыми ресурсами. В целях реализации функций, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", деятельность ВЭБ.РФ обеспечивается необходимыми финансовыми ресурсами за счет привлечения финансирования на внутреннем и внешнем рынках и мерами поддержки, в том числе государственной;
з) социально ответственное предпринимательство. Для достижения целей деятельности, установленных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", при осуществлении предпринимательской и иной приносящей доход деятельности, принимая ответственность перед будущими поколениями, ВЭБ.РФ отдает приоритет проектам, учитывающим факторы ESG (Environmental, Social and Governance Factors): окружающая среда (экологические факторы, включая климатические риски), общество (социальные факторы) и корпоративное управление (факторы корпоративного управления), руководствуется лучшей международной практикой в области соблюдения принципов устойчивого развития. В соответствии с частью 2.1 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" ВЭБ.РФ исходит из приоритетности достижения общественно полезных экономических и социальных целей развития, создания условий для решения социальных проблем граждан и общества над извлечением прибыли (получением дохода) или достижением иного определенного финансового результата деятельности. Соблюдение ВЭБ.РФ принципов устойчивого развития и учет им факторов ESG должно способствовать достижению экономических и социальных целей развития, повышению качества жизни граждан Российской Федерации.
4. Соответствие деятельности ВЭБ.РФ принципам, предусмотренным пунктом 3 Меморандума, обеспечивается органами управления ВЭБ.РФ при определении порядка и условий осуществления ВЭБ.РФ предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности, а также при подготовке и утверждении финансового плана доходов и расходов (бюджета) ВЭБ.РФ.
5. ВЭБ.РФ участвует в соответствии со стратегией развития ВЭБ.РФ, утвержденной наблюдательным советом ВЭБ.РФ, в реализации национальных проектов (программ) по направлениям, предусмотренным указами Президента Российской Федерации от 7 мая 2018 г. N 204 "О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года" и
от 21 июля 2020 г. N 474 "О национальных целях развития Российской Федерации на период до 2030 года", инициатив Правительства Российской Федерации в сфере социально-экономического развития Российской Федерации, а также проектов по основным направлениям инвестиционной, внешнеэкономической деятельности, деятельности по поддержке экспорта, консультационной и финансовой деятельности, определенных Меморандумом, и в приоритетных отраслях (секторах) экономики по перечню согласно приложению путем совершения сделок, предусмотренных пунктом 15 Меморандума.
6. Для достижения целей своей деятельности ВЭБ.РФ осуществляет предпринимательскую деятельность, включая осуществляемую на рынке ценных бумаг дилерскую и депозитарную деятельность, а также деятельность по управлению ценными бумагами и доверительное управление денежными средствами и иным имуществом, и вправе без ограничений совершать сделки (осуществлять операции), необходимые для выполнения возложенных на него функций, за исключением сделок (операций), совершение (осуществление) которых ограничено в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и Меморандумом.
7. В рамках осуществления инвестиционной деятельности не допускается предоставление ВЭБ.РФ финансирования на цели реализации проектов ВЭБ.РФ иностранным юридическим лицам, за исключением случаев предоставления финансирования на основании решения правления ВЭБ.РФ и одобрения (согласования) соответствующих сделок в соответствии с Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ".
8. ВЭБ.РФ не совершает сделки и не осуществляет операции, стороной по которым являются юридические лица, в уставном (складочном) капитале которых доля участия иностранных юридических лиц, местом регистрации которых является государство или территория, включенные в утвержденный Министерством финансов Российской Федерации перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), в совокупности превышает 50 процентов и бенефициарные владельцы которых имеют гражданство (подданство) государства, включенного в указанный перечень, за исключением отдельных видов сделок (операций), перечень которых определяется наблюдательным советом ВЭБ.РФ.
9. ВЭБ.РФ вправе участвовать в реализации проектов ВЭБ.РФ, совершать сделки и осуществлять операции, которые не соответствуют основным направлениям, показателям, ограничениям деятельности ВЭБ.РФ, установленным Меморандумом, в порядке и на условиях, определяемых решениями наблюдательного совета ВЭБ.РФ.
10. Положения Меморандума являются обязательными для соблюдения правлением и председателем ВЭБ.РФ, коллегиальными рабочими органами, формируемыми правлением ВЭБ.РФ и председателем ВЭБ.РФ, а также работниками ВЭБ.РФ.
11. Основные направления и приоритеты деятельности организаций ВЭБ.РФ определяются ВЭБ.РФ исходя из задач национальных проектов (программ), основных направлений деятельности ВЭБ.РФ и приоритетных отраслей (секторов) экономики, предусмотренных Меморандумом.
12. ВЭБ.РФ стремится организовывать инвестиционную и иную деятельность организаций ВЭБ.РФ и координируемых организаций на основе общих принципов и подходов, предусмотренных Меморандумом, и с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации путем осуществления своих корпоративных (членских) прав и прав учредителя, деятельности работников ВЭБ.РФ в органах управления и контроля, а также путем осуществления их финансовой и гарантийной поддержки, заключения с ними соглашений о координации деятельности и (или) взаимодействии, формировании процедур совместной работы, обеспечивающих комплексное использование финансовых и нефинансовых инструментов поддержки проектов, включая меры государственной поддержки, обеспечения информационного взаимодействия организаций ВЭБ.РФ, координируемых организаций и органов государственной власти, с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации.
II. Полномочия коллегиальных органов ВЭБ.РФ
13. При осуществлении ВЭБ.РФ деятельности в соответствии с Меморандумом наблюдательный совет ВЭБ.РФ:
а) определяет в пределах полномочий, предоставленных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" и Меморандумом, основные направления деятельности ВЭБ.РФ и приоритетные отрасли (сектора) экономики, на поддержку и развитие которых направлены проекты ВЭБ.РФ;
б) утверждает положение о кредитной политике ВЭБ.РФ;
в) вправе устанавливать по отдельным направлениям и приоритетным отраслям (секторам) экономики отличные от предусмотренных Меморандумом параметры одного проекта ВЭБ.РФ;
г) определяет общие принципы участия ВЭБ.РФ в осуществлении прямых и венчурных инвестиций, устанавливает общий лимит участия ВЭБ.РФ в осуществлении прямых и венчурных инвестиций;
д) принимает решения об одобрении проектов (сделок), связанных с участием ВЭБ.РФ в реализации проектов ВЭБ.РФ, имеющих общегосударственное значение для экономики Российской Федерации, при наличии источников их финансирования, определенных в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";
е) утверждает цели участия ВЭБ.РФ в проектах ВЭБ.РФ, имеющих общегосударственное значение для экономики Российской Федерации, ограничения на действия ВЭБ.РФ при реализации указанных проектов ВЭБ.РФ, источники их финансирования, а также ключевые показатели эффективности, по которым оценивается участие ВЭБ.РФ в реализации указанных проектов ВЭБ.РФ;
ж) принимает решения о внесении изменений в проекты ВЭБ.РФ, в отношении которых наблюдательным советом ВЭБ.РФ были утверждены цели участия ВЭБ.РФ в указанных проектах ВЭБ.РФ, ограничения на действия ВЭБ.РФ при реализации указанных проектов ВЭБ.РФ, источники их финансирования;
з) принимает решения об одобрении сделок, направленных на внесение изменений в ранее одобренные наблюдательным советом ВЭБ.РФ сделки в рамках проектов ВЭБ.РФ, указанных в подпунктах "д" и "ж" настоящего пункта;
и) определяет общие принципы распоряжения ВЭБ.РФ и организациями ВЭБ.РФ имуществом;
к) вправе устанавливать требования к размеру и структуре портфеля ценных бумаг и иных финансовых инструментов, формируемого в целях управления временно свободными денежными средствами (ликвидностью) ВЭБ.РФ, а также к объему и характеру сделок (операций), совершаемых ВЭБ.РФ в рамках осуществления финансовой деятельности;
л) утверждает порядок оказания поддержки акционерному обществу "Российский экспортный центр", акционерному обществу "Российское агентство по страхованию экспортных кредитов и инвестиций" и их дочерним хозяйственным обществам;
м) утверждает политику по управлению рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ;
н) утверждает по предложению правления ВЭБ.РФ при наличии заключения межведомственной рабочей группы при Банке России методику расчета размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ, методику расчета значений коэффициентов достаточности капитала и достаточности базового капитала ВЭБ.РФ и методику расчета значения коэффициента финансового рычага;
о) определяет подходы к порядку использования собственных средств (капитала) при определении ВЭБ.РФ условий финансирования проектов ВЭБ.РФ;
п) вправе устанавливать максимальный размер риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, отличный от предусмотренного Меморандумом, при наличии решения Президента Российской Федерации или Председателя Правительства Российской Федерации об участии в проекте, имеющем стратегическое или приоритетное значение для экономики, а также в отношении организации ВЭБ.РФ, являющейся некредитной финансовой организацией, полномочия единоличного исполнительного органа которой осуществляет ВЭБ.РФ, и группы связанных заемщиков, в которую такая организация ВЭБ.РФ входит;
р) утверждает по предложению правления ВЭБ.РФ при наличии заключения межведомственной рабочей группы при Банке России методику и порядок расчета максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков;
с) утверждает положение о фондах ВЭБ.РФ;
т) утверждает программы осуществления ВЭБ.РФ благотворительной деятельности и спонсорской поддержки на очередной год либо отдельные проекты, которым оказывается спонсорская поддержка;
у) утверждает методику оценки резервов под ожидаемые кредитные убытки;
ф) утверждает порядок и основные условия участия ВЭБ.РФ в реализации проектов ВЭБ.РФ по направлению, предусмотренному абзацем вторым подпункта "г" пункта 18 Меморандума;
х) вправе для целей расчета показателей, предусмотренных пунктами 61 и 64 Меморандума, устанавливать фиксированные курсы иностранных валют в отношении денежных требований к отдельным заемщикам (в отношении отдельных проектов) в случае принятия аналогичных мер Банком России для кредитных организаций.
14. При осуществлении ВЭБ.РФ деятельности в соответствии с Меморандумом правление ВЭБ.РФ:
а) утверждает порядок проведения экспертизы проектов ВЭБ.РФ в рамках инвестиционной деятельности, порядок проведения экспертизы проектов ВЭБ.РФ в рамках внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта;
б) принимает решения о предоставлении ВЭБ.РФ финансирования иностранным юридическим лицам в рамках осуществления инвестиционной деятельности, а также об участии ВЭБ.РФ в реализации инвестиционных проектов ВЭБ.РФ за пределами территории Российской Федерации, непосредственно не предусматривающих экспорт российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг) (далее - проекты ВЭБ.РФ за рубежом);
в) утверждает на ежегодной основе размер максимальной доли предоставляемого ВЭБ.РФ финансирования в целях реализации одного проекта Национальной технологической инициативы и одного проекта в области цифровой экономики в общем объеме средств, предусмотренных на его реализацию;
г) утверждает порядок работы с просроченной задолженностью и проблемными активами ВЭБ.РФ, определяет условия и порядок признания просроченной задолженности безнадежной для взыскания и ее списания;
д) утверждает порядок расчета объема денежных средств, привлекаемых ВЭБ.РФ во вклады от юридических лиц, указанных в подпунктах "а" и "б" пункта 1 части 7 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", и находящихся на счетах указанных лиц, открытых в ВЭБ.РФ, и порядок расчета объема денежных средств, привлекаемых ВЭБ.РФ во вклады от юридических лиц на основании отдельных решений Правительства Российской Федерации;
e) утверждает систему показателей, ограничений и лимитов, применяемых в целях оценки и регулирования рисков инвестиционной, финансовой и иной деятельности ВЭБ.РФ, а также в целях контроля уровня показателей, предусмотренных пунктами 61 и 64 Меморандума;
ж) определяет принципы осуществления ВЭБ.РФ работы с проблемными активами, устанавливающие в том числе порядок определения соответствия деятельности ВЭБ.РФ на каждом этапе реализации проекта ВЭБ.РФ принципам, предусмотренным пунктом 3 Меморандума;
з) утверждает порядок осуществления ВЭБ.РФ на возмездной основе деятельности в качестве инвестиционного и финансового консультанта.
III. Основные инструменты осуществления деятельности ВЭБ.РФ
15. ВЭБ.РФ осуществляет инвестиционную, внешнеэкономическую деятельность, деятельность по поддержке экспорта, финансовую и иную предусмотренную Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельность, в том числе в рамках участия ВЭБ.РФ в соответствии со стратегией развития ВЭБ.РФ, утвержденной наблюдательным советом ВЭБ.РФ, в реализации национальных проектов (программ) по направлениям, предусмотренным указами Президента Российской Федерации от 7 мая 2018 г. N 204 "О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года" и
от 21 июля 2020 г. N 474 "О национальных целях развития Российской Федерации на период до 2030 года", инициатив Правительства Российской Федерации в сфере социально-экономического развития Российской Федерации, в порядке и на условиях, устанавливаемых Меморандумом, путем:
а) предоставления кредитов, займов, синдицированных кредитов (займов) и финансирования на возвратной основе в иных формах, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - финансирование на возвратной основе), в целях:
финансирования реализации проекта ВЭБ.РФ, в том числе на основе проектного финансирования, на принципах мезонинного финансирования, в форме инвестиционного кредитования;
финансирования, рефинансирования или возмещения затрат заемщика или иной участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ организации по исполнению обязательств, возникших из контрактов, связанных с осуществлением экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг), государственных, муниципальных и иных контрактов (контрактные кредиты), а также по исполнению обязательств участников торгов на право заключения указанных контрактов, в том числе при участии российских организаций в международных торгах (тендерные кредиты), а также финансирования, рефинансирования и возмещения затрат российских кредитных организаций, иностранных банков и иных организаций по финансированию иностранного покупателя или иной организации, участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ, для исполнения обязательств, возникших из контрактов, связанных с осуществлением экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг);
осуществления расчетов по аккредитиву;
исполнения российскими организациями заключенных экспортных контрактов, включая финансирование торгового оборота с иностранными покупателями;
поддержки российских инвесторов, осуществляющих инвестиции за пределами территории Российской Федерации, их иностранных контрагентов по соответствующим сделкам, российских кредитных организаций, иностранных банков и иных организаций, оказывающих финансовую поддержку указанным лицам;
приобретения у третьих лиц прав требования исполнения обязательств в денежной форме, а также финансирования под уступку денежного требования;
б) участия в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций, включая приобретение долей (акций) в уставном (складочном) капитале заемщика или иной участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ организации;
в) приобретения облигаций и иных ценных бумаг, размещаемых заемщиком или иной участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ организацией в целях финансирования проекта ВЭБ.РФ, а также совершения иных сделок с облигациями и иными ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации и применимым законодательством иностранного государства;
г) приобретения паев инвестиционных и паевых инвестиционных фондов, участия в фондах прямых инвестиций в соответствии с законодательством Российской Федерации или применимым законодательством иностранного государства;
д) участия в договорах инвестиционного товарищества;
е) осуществления лизинговых операций;
ж) приобретения права на имущество, созданное в результате реализации проекта ВЭБ.РФ;
з) выдачи гарантий и поручительств в целях обеспечения исполнения обязательств и (или) в пользу:
юридических лиц, участвующих в реализации проектов ВЭБ.РФ, и (или) юридических лиц, признаваемых в соответствии с законодательством Российской Федерации контролирующими или подконтрольными лицами юридических лиц, участвующих в реализации проектов ВЭБ.РФ;
российских организаций, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность и (или) участвующих в исполнении экспортных контрактов либо в торгах, включая международные торги, на право заключения контрактов;
организаций ВЭБ.РФ и третьих лиц (за исключением физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей) перед организациями ВЭБ.РФ, а также акционерного общества "Российский экспортный центр", акционерного общества "Российское агентство по страхованию экспортных кредитов и инвестиций" и их дочерних хозяйственных обществ;
координируемых организаций, при реализации ими проектов (программ) долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации, направленных на обеспечение устойчивого экономического роста, устранение инфраструктурных ограничений, развитие инфраструктуры и инноваций, развитие и поддержку экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг), повышение уровня жизни граждан, создание комфортных условий для их проживания, участие в достижении национальных целей развития, реализацию национальных проектов (программ), государственных программ, федеральных целевых программ, с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации;
субъектов малого и среднего предпринимательства (за исключением индивидуальных предпринимателей) и оказывающих им финансовую поддержку юридических лиц;
третьих лиц (за исключением физических лиц), обязательства которых подлежат обеспечению банковской гарантией в соответствии с законодательством Российской Федерации, в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" и Меморандумом;
и) осуществления межбанковских операций, в том числе привлечения и размещения денежных средств, выпуска рамбурсных обязательств, открытия и подтверждения аккредитивов;
к) приобретения у третьих лиц права требования исполнения обязательств в денежной форме;
л) совершения сделок, предусматривающих обязательства сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары и ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентной ставки и уровня инфляции, от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязанностей (за исключением договора поручительства и договора страхования), и заключения иных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
м) осуществления доверительного управления денежными средствами и иным имуществом, находящимся в том числе в государственной собственности, а также хранения в соответствии с законодательством Российской Федерации федерального имущества;
н) совершения сделок в рамках реализации проектов ВЭБ.РФ, указанных в пункте 3 части 3 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";
о) привлечения финансирования (включая займы и кредиты, в том числе субординированные), в том числе на внутреннем и внешнем финансовых рынках, выпуска облигаций и иных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и применимым законодательством иностранного государства, включая выпуск эмиссионных ценных бумаг, обеспеченных правами (требованиями) исполнения обязательств в денежной форме, в том числе приобретенными у третьих лиц;
п) размещения денежных средств, в том числе временно свободных денежных средств, на внутреннем и внешнем финансовых рынках;
р) открытия и ведения банковских счетов юридических лиц, указанных в пунктах 1 и 8 части 7 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ";
с) привлечения во вклады денежных средств юридических лиц, которым открыты счета в ВЭБ.РФ, а также в порядке, определенном Правительством Российской Федерации, средств Фонда национального благосостояния и федерального бюджета;
т) осуществления купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах;
у) организации привлечения финансирования проектов ВЭБ.РФ, организации мониторинга и контроля за соблюдением требований, предусмотренных условиями проектов ВЭБ.РФ, осуществления банковского сопровождения проектов ВЭБ.РФ, расчетов между их участниками;
ф) осуществления инвестиционного и финансового консультирования, управления и организации управления проектом ВЭБ.РФ;
х) осуществления организации подготовки и сопровождения размещения ценных бумаг, приобретения ценных бумаг по соглашению с их владельцами или по требованию их владельцев, реализации эмитентом приобретенных ценных бумаг, включая оказание услуг организатора выпуска (приобретения) ценных бумаг, глобального координатора, букраннера (андеррайтера);
ц) совершения иных сделок для обеспечения участия ВЭБ.РФ, организаций ВЭБ.РФ и координируемых организаций с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации в реализации национальных проектов (программ) по направлениям, предусмотренным указами Президента Российской Федерации от 7 мая 2018 г. N 204 "О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года" и
от 21 июля 2020 г. N 474 "О национальных целях развития Российской Федерации на период до 2030 года".
16. Положением о кредитной политике ВЭБ.РФ в соответствии с Меморандумом определяются параметры инвестиционной, внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта, а также могут устанавливаться дополнительные ограничения на предоставление ВЭБ.РФ финансирования на возвратной основе, участие в уставном (складочном) капитале коммерческих организаций, выдачу гарантий и поручительств, требования, предъявляемые к заемщику или иному получателю финансирования и к обеспечению обязательств заемщика или иного получателя финансирования.
В рамках социального предпринимательства, предусмотренного Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", ВЭБ.РФ вправе участвовать в реализации проектов ВЭБ.РФ, связанных с осуществлением им инвестиционной, финансовой и иной предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности, в том числе путем использования имущества ВЭБ.РФ для достижения общественно полезных экономических и социальных целей развития, создания условий для решения социальных проблем граждан и общества, а также для оказания финансовой поддержки организациям, осуществляющим деятельность в сфере социального предпринимательства или оказывающим поддержку таким организациям.
17. ВЭБ.РФ вправе осуществлять благотворительную деятельность и оказывать спонсорскую поддержку проектам, реализуемым юридическими лицами и соответствующим целям деятельности ВЭБ.РФ.
IV. Основные направления инвестиционной деятельности
ВЭБ.РФ, основные условия, порядок и сроки предоставления
финансирования на возвратной основе в целях реализации
проектов ВЭБ.РФ в рамках осуществления
инвестиционной деятельности
18. ВЭБ.РФ в рамках осуществления инвестиционной деятельности участвует в реализации проектов в Российской Федерации, в том числе с участием иностранного капитала с учетом ограничений, установленных пунктом 8 Меморандума, по следующим основным направлениям:
а) развитие инфраструктуры и устранение инфраструктурных ограничений экономического роста;
б) развитие производства высоких переделов, высокотехнологичного производства и производства продукции с высокой добавленной стоимостью;
в) развитие инноваций:
разработка и внедрение прорывных и перспективных промышленных технологий, включая участие в реализации проектов Национальной технологической инициативы;
разработка и развитие сквозных цифровых технологий;
создание инновационной экосистемы (инфраструктуры) и обеспечение ее деятельности, включая создание и поддержку бизнес-акселераторов и иных специализированных сервисов для поддержки высокотехнологичных проектов, а также коммерциализация научных и (или) научно-технических результатов и достижение экономического эффекта мероприятий по осуществлению инноваций;
стимулирование участия частного капитала в создании и финансировании инвестиционных фондов и юридических лиц, осуществляющих финансирование проектов, направленных на развитие инноваций;
формирование, участие в формировании и управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, фондами прямых инвестиций и венчурными фондами на территории Российской Федерации и на основании отдельных решений правления ВЭБ.РФ за рубежом, осуществляющими финансирование проектов, направленных на развитие инноваций;
г) развитие отдельных территорий Российской Федерации:
развитие Дальнего Востока и Арктики;
развитие монопрофильных муниципальных образований (моногородов), включая создание инфраструктуры и объектов промышленности, и оказание им финансовой поддержки, в том числе в рамках реализации приоритетных проектов и программ;
развитие особых экономических зон, свободных экономических зон и иных территорий, включая создание инфраструктуры и объектов промышленности, оказание финансовой поддержки территориям опережающего социально-экономического развития, инновационным территориальным кластерам, развитие агломераций и содействие реализации иных комплексных проектов развития территорий, в том числе обеспечение разработки федеральных туристических межрегиональных схем территориально-пространственного развития;
д) внедрение наилучших доступных технологий;
е) повышение эффективности использования природных ресурсов, охрана окружающей среды, улучшение экологической обстановки и положительное влияние на климат (зеленое финансирование);
ж) технологическая модернизация организаций оборонно-промышленного комплекса и поддержка производства ими продукции гражданского и двойного назначения, а также развитие инфраструктуры двойного назначения;
з) участие в реализации национальных проектов (программ), государственных программ, федеральных целевых программ, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
и) участие в реализации проектов на принципах государственно-частного партнерства, муниципально-частного партнерства;
к) развитие проектов социального воздействия путем стимулирования участия частного капитала в финансировании проектов социального воздействия, а также участия в реализации проектов социального воздействия, в отношении которых ВЭБ.РФ не осуществляет функции оператора проекта на основании решений, принимаемых в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
19. В рамках осуществления инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ предоставляет финансирование на возвратной основе, выдает гарантии и поручительства, участвует в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций в целях реализации проектов ВЭБ.РФ, соответствующих основным направлениям инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ, установленным Меморандумом, а также следующим основным условиям:
общая стоимость проекта ВЭБ.РФ составляет более 1 млрд. рублей или сумму в иностранной валюте, эквивалентную 1 млрд. рублей (без учета процентов по кредитам (займам) и иных платежей, связанных с предоставлением кредитов (займов);
срок окупаемости проекта ВЭБ.РФ составляет более 1 года;
минимальный совокупный размер участия ВЭБ.РФ в финансировании проекта ВЭБ.РФ (путем предоставления, в том числе финансирования на возвратной основе, выдачи гарантий и поручительств, участия в уставном (складочном) капитале коммерческих организаций) составляет 0,5 млрд. рублей или сумму в иностранной валюте, эквивалентную 0,5 млрд. рублей.
В рамках осуществления инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ вправе участвовать в реализации проекта ВЭБ.РФ путем предоставления финансирования на возвратной основе, выдачи гарантий и поручительств, участия в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций в целях реализации заемщиком или иным получателем финансирования комплекса проектов, объединенных единой экономической целью и (или) предусматривающих совершение аналогичных сделок, состав которых утвержден заемщиком или иным получателем финансирования (далее - утвержденная инвестиционная программа), соответствующих основным направлениям инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ, установленным Меморандумом. Основные условия участия ВЭБ.РФ в реализации проекта ВЭБ.РФ, установленные абзацами вторым и четвертым настоящего пункта, применяются в отношении утвержденной заемщиком или иным получателем финансирования инвестиционной программы. Целевым назначением предоставляемого ВЭБ.РФ для реализации утвержденной инвестиционной программы финансирования на возвратной основе не может являться осуществление текущих расходов заемщика или иного получателя финансирования.
В рамках осуществления инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ участвует в реализации проектов социального воздействия, в том числе путем оказания финансовой поддержки организациям ВЭБ.РФ, при условии соответствия их деятельности целям реализации проектов социального воздействия, за счет денежных средств, не связанных с оказанием ВЭБ.РФ мер государственной поддержки из федерального бюджета.
Положения настоящего пункта не применяются при реализации проектов ВЭБ.РФ по направлению, предусмотренному абзацем вторым подпункта "г" пункта 18 Меморандума, которые должны соответствовать основным условиям, утвержденным наблюдательным советом ВЭБ.РФ в соответствии с подпунктом "ф" пункта 13 Меморандума.
20. В рамках осуществления инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ:
а) предоставляет преимущественно среднесрочное (от 1 года до 3 лет) и долгосрочное (более 3 лет) финансирование на возвратной основе в целях реализации проектов ВЭБ.РФ. При этом доля данных видов финансирования на возвратной основе устанавливается в размере не менее 80 процентов от общего объема предоставленного ВЭБ.РФ в рамках осуществления инвестиционной деятельности финансирования;
б) принимает решение об участии в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, являющейся заемщиком или специально созданной для реализации определенного инвестиционного проекта организацией, преимущественно в целях реализации проекта ВЭБ.РФ, предусматривающего срок участия ВЭБ.РФ в уставном (складочном) капитале коммерческой организации не более 20 лет в отношении проекта ВЭБ.РФ по направлениям, предусмотренным подпунктом "а" пункта 18 Меморандума, и не более 10 лет по иным проектам ВЭБ.РФ.
21. ВЭБ.РФ при принятии решений о предоставлении финансирования на возвратной основе, участии в уставном (складочном) капитале коммерческих организаций, выдаче гарантий и поручительств в рамках инвестиционной деятельности проводит экспертизу проекта ВЭБ.РФ, предусматривающего в том числе совершение ряда аналогичных сделок, участие нескольких заемщиков или иных получателей финансирования, реализацию проекта ВЭБ.РФ на нескольких производственных площадках или территориях, наличие иной экономической связи составных частей проекта ВЭБ.РФ, реализацию заемщиком или иным получателем финансирования утвержденной инвестиционной программы. В рамках экспертизы ВЭБ.РФ проводит анализ качественных и количественных параметров, оценку эффективности проекта ВЭБ.РФ и его соответствия основным условиям, установленным Меморандумом и утвержденным наблюдательным советом ВЭБ.РФ в соответствии с подпунктом "ф" пункта 13 Меморандума.
22. В рамках осуществления инвестиционной деятельности и иной предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности ВЭБ.РФ вправе предоставлять финансирование на цели, связанные с подготовкой и реализацией проектов ВЭБ.РФ, включая ранее произведенные участниками проектов ВЭБ.РФ расходы, с осуществлением текущих расходов в рамках проекта ВЭБ.РФ, а также с погашением задолженности участников проектов ВЭБ.РФ перед ВЭБ.РФ, организациями ВЭБ.РФ, российскими участниками синдикатов кредиторов, российскими кредитными организациями, институтами развития и иными организациями, созданными для выполнения задач, поставленных перед Правительством Российской Федерации, возникшей ранее при реализации проектов ВЭБ.РФ, при соблюдении соотношения доли заемных средств и доли собственных средств, направляемых заемщиком или иной участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ организацией на цели его реализации, предусмотренного первоначальными условиями реализации проекта ВЭБ.РФ.
23. Положения настоящего раздела Меморандума не применяются при осуществлении ВЭБ.РФ финансовой деятельности (в том числе при управлении временно свободными денежными средствами (ликвидностью) ВЭБ.РФ), при оказании ВЭБ.РФ финансовой и гарантийной поддержки организациям ВЭБ.РФ, а также при реализации проектов, предусмотренных разделом IX Меморандума.
V. Условия и порядок участия ВЭБ.РФ
в финансировании проектов в рамках реализации механизма
"фабрики проектного финансирования"
24. ВЭБ.РФ участвует в финансировании инвестиционных проектов в рамках реализации механизма "фабрики проектного финансирования" в порядке и на условиях, которые устанавливаются программой "Фабрика проектного финансирования", утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации
от 15 февраля 2018 г. N 158 "О программе "Фабрика проектного финансирования" (далее - программа "Фабрика проектного финансирования"), настоящим разделом и внутренними документами ВЭБ.РФ, путем:
а) предоставления синдицированных кредитов (займов) на цели реализации инвестиционных проектов, соответствующих требованиям и критериям, установленным программой "Фабрика проектного финансирования" и реализуемых в рамках программы "Фабрика проектного финансирования", а также на цели финансирования затрат, связанных с исполнением обязательств заемщика по уплате процентов по договору синдицированного кредита (займа) и (или) увеличением полной стоимости инвестиционного проекта в ходе его реализации;
б) предоставления кредитов обществу с ограниченной ответственностью "Специализированное общество проектного финансирования Фабрика проектного финансирования", созданному ВЭБ.РФ в соответствии с законодательством Российской Федерации, 100 процентов долей в уставном капитале которого принадлежит ВЭБ.РФ (далее - общество), и оказания ему финансовой поддержки в иных формах;
в) уступки обществу прав (требований) по обязательствам заемщиков ВЭБ.РФ по договорам синдицированного кредита (займа), заключенным и в целях финансирования инвестиционных проектов в рамках программы "Фабрика проектного финансирования", приобретения принадлежащих обществу денежных требований к заемщикам по указанным договорам, залогом которых обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, размещенным обществом;
г) заключения с заемщиками и участниками синдиката кредиторов в рамках программы "Фабрика проектного финансирования" договоров, предусматривающих обязательства сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения величины процентной ставки и (или) уровня индекса потребительских цен, и иных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
д) открытия и ведения счетов общества с уплатой процентов за пользование денежными средствами, находящимися на счетах, в размере, обеспечивающем доходность, достаточную для исполнения обществом обязательств по выплате процентного (купонного) дохода по размещенным им облигациям, а также кредитования счетов общества;
е) организации управления временно свободными денежными средствами (ликвидностью) общества и контроля целевого использования денежных средств общества, включая использование накопленной премии за риск и суммы маржи, обеспечивающей покрытие административно-хозяйственных расходов общества и расходов общества, связанных с размещением и листингом облигаций, обеспечивающих финансовую устойчивость общества и ВЭБ.РФ в связи с участием в программе "Фабрика проектного финансирования";
ж) оказания услуг по организации синдицированного кредита (займа), осуществления полномочий кредитного управляющего в соответствии с договорами синдицированного кредита (займа);
з) совершения сделок и действий, предусмотренных подпунктами "а", "б", "з" и "х" пункта 15 Меморандума, а также выполнения иных функций оператора программы "Фабрика проектного финансирования".
25. Органами управления ВЭБ.РФ в соответствии с программой "Фабрика проектного финансирования" и внутренними документами ВЭБ.РФ определяются основные условия, порядок и сроки предоставления ВЭБ.РФ синдицированных кредитов (займов) в рамках программы "Фабрика проектного финансирования", предоставления обществу кредитов на цели финансового обеспечения деятельности общества в рамках программы "Фабрика проектного финансирования", уступки обществу прав (требований) по обязательствам заемщиков ВЭБ.РФ по договорам синдицированного кредита (займа) в рамках программы "Фабрика проектного финансирования", приобретения ВЭБ.РФ в рамках программы "Фабрика проектного финансирования" принадлежащих обществу денежных требований к заемщикам по договорам синдицированного кредита (займа), а также доля участия ВЭБ.РФ в финансировании инвестиционного проекта и предельный размер части синдицированного кредита (займа), предоставляемого заемщику ВЭБ.РФ.
26. Решения о приобретении ВЭБ.РФ в рамках программы "Фабрика проектного финансирования" принадлежащих обществу денежных требований к заемщикам по договорам синдицированного кредита (займа), а также о предоставлении обществу кредитов на цели финансового обеспечения деятельности общества в рамках программы "Фабрика проектного финансирования" и об оказании ему финансовой поддержки принимаются правлением ВЭБ.РФ.
VI. Условия и порядок участия ВЭБ.РФ в реализации проектов
Национальной технологической инициативы
27. ВЭБ.РФ в рамках осуществления инвестиционной деятельности участвует в реализации проектов Национальной технологической инициативы в порядке и на условиях, которые устанавливаются настоящим разделом, путем:
а) совершения сделок, предусмотренных подпунктами "а" и "з" пункта 15 Меморандума;
б) участия в создании бизнес-акселераторов для проектов и иных специализированных сервисов для поддержки высокотехнологичных проектов и коммерциализации научных и (или) научно-технических результатов и достижения экономического эффекта мероприятий по осуществлению инноваций;
в) участия в проведении экспертизы проектов Национальной технологической инициативы в соответствии с Положением о разработке, отборе, реализации и мониторинге проектов в целях реализации планов мероприятий ("дорожных карт") Национальной технологической инициативы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации
от 18 апреля 2016 г. N 317 "О реализации Национальной технологической инициативы", в том числе с привлечением российских и международных экспертов.
28. ВЭБ.РФ предоставляет финансирование в целях реализации проектов Национальной технологической инициативы в соответствии с разделом IV Меморандума с учетом следующих условий:
а) срок предоставления ВЭБ.РФ финансирования в целях реализации проекта Национальной технологической инициативы составляет более 5 лет;
б) проект Национальной технологической инициативы предусматривает запуск и (или) масштабирование инновационных производств.
29. ВЭБ.РФ содействует привлечению финансирования на срок от 1 года до 5 лет в размере до 0,5 млрд. рублей или в размере суммы в иностранной валюте, эквивалентной до 0,5 млрд. рублей, а также направлению средств на участие в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций в размере до 0,5 млрд. рублей или в размере суммы в иностранной валюте, эквивалентной до 0,5 млрд. рублей, с долей участия в уставном (складочном) капитале не более 50 процентов со стороны созданной ВЭБ.РФ организации, осуществляющей поддержку развития инноваций, в целях реализации проектов Национальной технологической инициативы, прошедших этап создания прототипа технологии, продукта или услуги.
VII. Условия и порядок участия ВЭБ.РФ в реализации проектов
в области цифровой экономики
30. ВЭБ.РФ в рамках инвестиционной деятельности участвует в реализации проектов в области цифровой экономики в порядке и на условиях, которые устанавливаются настоящим разделом, путем:
а) совершения сделок, предусмотренных подпунктами "а", "б", "г", "д" и "з" пункта 15 Меморандума;
б) осуществления за счет средств федерального бюджета финансовой поддержки проектов в области цифровой экономики, соответствующих основным направлениям и отраслевым приоритетам инвестиционной деятельности ВЭБ.РФ, в порядке и на условиях, установленных бюджетным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.
31. ВЭБ.РФ предоставляет финансирование в целях реализации проектов в области цифровой экономики в соответствии с разделом IV Меморандума с учетом следующих условий:
а) срок предоставления ВЭБ.РФ финансирования в целях реализации проектов в области цифровой экономики составляет от 3 до 10 лет;
б) проект предусматривает коммерциализацию созданной продукции, запуск и (или) масштабирование производства продукции, внедрение технологии, создание инфраструктуры в области цифровой экономики.
32. ВЭБ.РФ содействует в привлечении финансирования на возвратной основе, направлении средств на участие в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций, оказании поддержки в иных формах со стороны созданной ВЭБ.РФ организации, осуществляющей поддержку развития инноваций, других организаций ВЭБ.РФ, координируемых организаций с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации и иных институтов развития.
VIII. Условия и порядок участия ВЭБ.РФ в осуществлении
прямых и венчурных инвестиций
33. ВЭБ.РФ в рамках инвестиционной деятельности:
а) участвует в осуществлении прямых инвестиций в порядке и на условиях, устанавливаемых настоящим разделом, путем:
совершения сделок, предусмотренных подпунктами "б", "г", "д" и "з" пункта 15 Меморандума, включая участие в уставных (складочных) капиталах коммерческих организаций управляющих компаний инвестиционных фондов, фондов прямых инвестиций, операторов инвестиционных платформ;
формирования в соответствии с законодательством Российской Федерации или применимым законодательством иностранного государства механизмов (инструментов) осуществления прямых и венчурных инвестиций, основанных на принципах совместного инвестирования денежных средств в рамках общей инвестиционной стратегии (политики) и совместного участия с другими инвесторами в распределении прибыли и убытков от инвестирования (платформ прямых и венчурных инвестиций), участия в их финансировании и управлении ими;
участия в иных формах коллективных инвестиций и (или) доверительного управления имуществом в соответствии с законодательством Российской Федерации и применимым законодательством иностранного государства;
б) участвует в осуществлении венчурных инвестиций путем оказания финансовой поддержки организациям ВЭБ.РФ, осуществляющим венчурные инвестиции посредством участия в венчурных фондах, в уставных капиталах управляющих компаний венчурных фондов либо с использованием инструментов, предусмотренных подпунктом "а" настоящего пункта, при условии соответствия данной деятельности положениям настоящего раздела Меморандума. Указанная финансовая поддержка оказывается ВЭБ.РФ за счет своей прибыли, привлеченных на внутреннем и внешнем финансовых рынках денежных средств, а также за счет иных источников, не связанных с оказанием ВЭБ.РФ мер государственной поддержки с использованием средств федерального бюджета.
34. ВЭБ.РФ при принятии решений об участии в осуществлении прямых и венчурных инвестиций в соответствии с настоящим разделом Меморандума проводит экспертизу документа, определяющего инвестиционную стратегию (политику) фонда, указанного в абзаце втором подпункта "а" пункта 33 Меморандума, его управляющей компании, инвестиционного товарищества или платформы прямых и венчурных инвестиций, а также при предоставлении финансирования в рамках осуществления прямых инвестиций - экспертизу проекта в порядке, установленном внутренними документами ВЭБ.РФ в соответствии с Меморандумом.
IX. Основные условия участия ВЭБ.РФ в реализации проектов
ВЭБ.РФ, имеющих общегосударственное значение для экономики
Российской Федерации
35. ВЭБ.РФ участвует на основании решения наблюдательного совета ВЭБ.РФ в реализации проекта ВЭБ.РФ, имеющего общегосударственное значение для экономики Российской Федерации, при одновременном соблюдении следующих условий:
а) наличие решения (правового акта, протокола заседания, поручения, указания) Президента Российской Федерации или Председателя Правительства Российской Федерации;
б) несоответствие проекта одному из следующих критериев:
возвратность предоставляемого ВЭБ.РФ финансирования с учетом приемлемых для ВЭБ.РФ уровня доходности и рисков проекта, предполагаемая по результатам проводимых ВЭБ.РФ экспертизы или анализа проекта, при наличии источников финансирования;
отсутствие дополнительных ограничений на действия ВЭБ.РФ при реализации проекта или на инструменты управления рисками проекта, не связанных с соблюдением требований законодательства Российской Федерации и иностранного государства либо с особенностями реализации проекта;
проведение экспертизы проекта в порядке, установленном внутренними документами ВЭБ.РФ в соответствии с Меморандумом.
36. Наблюдательный совет ВЭБ.РФ вправе принимать решения об одобрении проектов, связанных с участием ВЭБ.РФ в реализации проектов, предусмотренных настоящим разделом Меморандума, при отсутствии подтверждения возвратности предоставляемого ВЭБ.РФ финансирования с учетом приемлемых для ВЭБ.РФ уровня доходности и рисков проекта и (или) при наличии дополнительных ограничений на инструменты управления рисками проекта, требуемых в соответствии с политикой по управлению рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ, и (или) до завершения проведения экспертизы проекта в порядке, установленном внутренними документами ВЭБ.РФ в соответствии с Меморандумом. При принятии решения наблюдательный совет ВЭБ.РФ также утверждает источники финансирования указанных проектов ВЭБ.РФ, определенные в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ".
X. Основные направления, условия и порядок
осуществления внешнеэкономической деятельности
и деятельности по поддержке экспорта
37. ВЭБ.РФ в рамках осуществления внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта участвует в реализации проектов в Российской Федерации и за рубежом, в том числе с участием иностранного капитала, по следующим основным направлениям:
а) поддержка экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг);
б) расширение доступа российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг) на зарубежные рынки, включая финансирование проектов за рубежом;
в) поддержка производства российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг), имеющей экспортную составляющую или экспортный потенциал, и поддержка экспортно ориентированных субъектов предпринимательской деятельности в целях осуществления ими внешнеэкономической деятельности;
г) развитие российских промышленно-логистических центров за рубежом;
д) поддержка реализации промышленной продукции (товаров, работ, услуг), произведенной на территориях иностранных государств, при наличии российских компонентов в указанной продукции (товарах, работах, услугах);
е) организация финансовой, страховой, гарантийной и иной поддержки экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг);
ж) участие в реализации национальных проектов (программ), государственных программ, федеральных целевых программ, внешнеэкономических проектов по государственной поддержке экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг), предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
з) участие в проектах, направленных на оказание содействия международному развитию и интеграционным процессам;
и) финансовая поддержка акционерного общества "Российский экспортный центр", акционерного общества "Российское агентство по страхованию экспортных кредитов и инвестиций" и их дочерних хозяйственных обществ;
к) банковское обслуживание бюджетных кредитов, предоставляемых в целях поддержки экспорта российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг).
38. В рамках осуществления внешнеэкономической деятельности ВЭБ.РФ на основании решений правления ВЭБ.РФ предоставляет финансирование на возвратной основе в целях реализации проектов ВЭБ.РФ за рубежом, соответствующих следующим основным условиям:
а) срок предоставления ВЭБ.РФ финансирования в целях реализации проекта ВЭБ.РФ за рубежом составляет более 1 года;
б) минимальный совокупный размер участия ВЭБ.РФ в финансировании проекта ВЭБ.РФ за рубежом (путем предоставления финансирования на возвратной основе) составляет 0,5 млрд. рублей или сумму в иностранной валюте, эквивалентную 0,5 млрд. рублей.
39. В рамках осуществления внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта ВЭБ.РФ предоставляет финансирование на возвратной основе в целях реализации проектов ВЭБ.РФ, не предусмотренных пунктом 38 Меморандума, соответствующих основным направлениям внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта, установленным Меморандумом, с учетом следующих условий:
а) в случае если экспорт российской промышленной продукции (товаров, работ, услуг) связан с выполнением работ, оказанием услуг, а также с иными финансовыми затратами в стране импортера, допускается их финансирование в размере, не превышающем 30 процентов общей стоимости экспортного контракта, заключенного российской организацией - экспортером;
б) поддержка реализации промышленной продукции (товаров, работ, услуг), произведенной на территориях иностранных государств, осуществляется, если доля российских компонентов в указанной продукции (товарах, работах, услугах) составляет не менее 30 процентов ее себестоимости (включая стоимость выполнения сопутствующих работ (услуг), технологически обусловленных (необходимых) и неразрывно связанных с производством указанной продукции (товаров, работ, услуг).
40. ВЭБ.РФ при принятии решений о предоставлении финансирования на возвратной основе в рамках внешнеэкономической деятельности и деятельности по поддержке экспорта проводит экспертизу проекта ВЭБ.РФ. В рамках проведения экспертизы ВЭБ.РФ проводит анализ качественных и количественных параметров, оценку эффективности проекта ВЭБ.РФ и его соответствия основным условиям, установленным Меморандумом.
XI. Условия и порядок выдачи ВЭБ.РФ гарантий и поручительств
41. ВЭБ.РФ в рамках осуществления инвестиционной, внешнеэкономической деятельности, деятельности по поддержке экспорта, финансовой и иной предусмотренной Федеральным законом "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" деятельности выдает гарантии и поручительства в случаях, предусмотренных подпунктом "з" пункта 15 Меморандума, а также предоставляет обеспечение исполнения обязательств указанных лиц иными способами в соответствии с законодательством Российской Федерации и применимым законодательством иностранного государства, банковскими правилами и применяемыми в банковской практике обычаями.
42. В рамках осуществления инвестиционной деятельности и участия в реализации проектов ВЭБ.РФ за рубежом ВЭБ.РФ выдает гарантии и поручительства, соответствующие следующим основным условиям:
а) гарантией или поручительством обеспечивается исполнение обязательства в денежной форме;
б) общая стоимость проекта ВЭБ.РФ, в рамках которого осуществляется выдача гарантии или поручительства, составляет не менее 1 млрд. рублей или суммы в иностранной валюте, эквивалентной не менее 1 млрд. рублей;
в) срок реализации проекта ВЭБ.РФ, в рамках которого осуществляется выдача гарантии или поручительства, составляет не менее 1 года.
43. ВЭБ.РФ выдает поручительства, предусматривающие исполнение обязательств в денежной форме, в обеспечение исполнения обязательств кредитных организаций, а также на основании решений наблюдательного совета ВЭБ.РФ в обеспечение исполнения обязательств юридических лиц, не участвующих в реализации проектов ВЭБ.РФ.
XII. Основные направления и порядок работы
с просроченной задолженностью
44. Основными направлениями работы ВЭБ.РФ с просроченной задолженностью и проблемными активами являются:
а) реализация мероприятий, направленных на выявление на ранней стадии признаков возникновения просроченной задолженности, устранение причин ее возникновения;
б) принятие мер, направленных на урегулирование просроченной задолженности, в целях восстановления платежеспособности должника и погашения просроченной задолженности либо создания условий для своевременного и полного исполнения им обязательства перед ВЭБ.РФ;
в) принятие мер, направленных на возврат просроченной задолженности в судебном и внесудебном порядке;
г) управление и организация управления проектом ВЭБ.РФ, в рамках которого возникла просроченная задолженность, направленные на реализацию социально-экономического потенциала проекта ВЭБ.РФ;
д) управление проблемными и иными активами (имущество, имущественные и неимущественные права), права в отношении которых возникли у ВЭБ.РФ в результате принятия мер по урегулированию просроченной задолженности, разработка стратегий и реализация мероприятий по распоряжению ВЭБ.РФ такими активами, в том числе в целях увеличения их стоимости для последующей реализации.
45. ВЭБ.РФ осуществляет работу с просроченной задолженностью в порядке и на условиях, устанавливаемых Меморандумом и внутренними документами ВЭБ.РФ, путем:
а) совершения сделок, направленных на изменение или прекращение обязательств, возникших из ранее совершенных в рамках реализации проекта ВЭБ.РФ сделок, включая прекращение обязательств зачетом, предоставление отступного и новацию;
б) совершения сделок, предусмотренных подпунктами "а" - "о" пункта 15 Меморандума, в том числе предоставления в совокупном размере не более 5 млрд. рублей дополнительного финансирования на возвратной основе или гарантийной поддержки для реализации проектов ВЭБ.РФ, включая финансирование, рефинансирование или возмещение ранее произведенных в рамках проекта ВЭБ.РФ затрат должника или иной участвующей в реализации проекта ВЭБ.РФ организации, финансирование текущих расходов должника, погашение задолженности участников проектов ВЭБ.РФ перед третьими лицами, возникшей ранее при реализации проектов ВЭБ.РФ, в целях восстановления платежеспособности должника и погашения просроченной задолженности либо создания условий для своевременного и полного исполнения им обязательства перед ВЭБ.РФ;
в) совершения сделок по отчуждению имущества ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ, включая уступку прав (требований) по обязательствам должника ВЭБ.РФ другому лицу, приобретение прав (требований) третьих лиц по денежным обязательствам должника ВЭБ.РФ, перевод долга на другое лицо, передачу договора другому лицу, по цене, утвержденной органом управления ВЭБ.РФ на основе балансовой стоимости, уменьшенной на суммы переоценки, амортизации, резервов под ожидаемые кредитные убытки и иных резервов в соответствии с подходами, определенными международными стандартами финансовой отчетности, кадастровой или определенной независимым оценщиком рыночной стоимости отчуждаемого имущества (наибольшей из величин, если применимо), с соблюдением общих принципов распоряжения ВЭБ.РФ и организациями ВЭБ.РФ имуществом, утвержденных наблюдательным советом ВЭБ.РФ, и принципов осуществления ВЭБ.РФ работы с проблемными активами, утвержденных правлением ВЭБ.РФ, и с целью обеспечения максимальной эффективности защиты экономических интересов, получения максимально возможной выгоды и минимизации финансовых потерь ВЭБ.РФ;
г) применения (неприменения) в отношении должников мер ответственности, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иностранного государства или условиями договоров;
д) принятия решений, совершения сделок и действий, направленных на осуществление прав и исполнение обязанностей кредитора, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иностранного государства или условиями договора;
е) осуществления (отказа от осуществления) ВЭБ.РФ прав кредитора по заключенным с должниками договорам, включая предъявление требований исполнения по опционному договору, требований к лицам, предоставившим обеспечение по обязательствам должника, или отказ от предъявления указанных требований, совершение сделок, направленных на изменение или прекращение обязательств лиц, предоставивших обеспечение по обязательствам должника, перед ВЭБ.РФ;
ж) заключения мирового соглашения, медиативного соглашения;
з) обращения в суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом), участия в процедурах несостоятельности (банкротства) должников, в том числе предусматривающего утверждение ВЭБ.РФ как конкурсным кредитором порядка, сроков и условий реализации имущества должников в процедурах банкротства по начальной продажной цене имущества на первых торгах не ниже его рыночной стоимости, определенной независимым оценщиком, привлекаемым в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", и получение ВЭБ.РФ возмещения в процедурах банкротства должников исходя из цены реализации имущества должников, сформированной по итогам проведения торгов;
и) оставления за собой не реализованного на торгах имущества должника;
к) предоставления организациям ВЭБ.РФ финансирования на цели финансового обеспечения реализации проекта ВЭБ.РФ и (или) приобретения имущества, созданного либо используемого в ходе реализации проекта ВЭБ.РФ, либо необходимого для дальнейшей реализации проекта ВЭБ.РФ, привлечения организаций ВЭБ.РФ для выполнения работ (оказания услуг) по управлению проектами ВЭБ.РФ или имуществом, осуществления корпоративных прав и исполнения обязанностей в отношении юридических лиц, реализующих проекты ВЭБ.РФ.
46. Положения настоящего раздела Меморандума применяются при работе ВЭБ.РФ с проблемной задолженностью и иными проблемными активами, в том числе при реализации мероприятий, направленных на выявление признаков проблемности активов, определении способа работы с проблемными активами, совершении сделок, направленных на изменение или прекращение прав на проблемные активы, повышение рыночной стоимости проблемных активов, управление и организацию управления проблемными активами в целях повышения их стоимости и последующего отчуждения.
XIII. Основные направления финансовой деятельности ВЭБ.РФ
47. Основными направлениями финансовой деятельности ВЭБ.РФ являются:
а) увеличение ресурсной базы ВЭБ.РФ;
б) управление временно свободными денежными средствами (ликвидностью) и рисками ВЭБ.РФ;
в) финансовое обеспечение реализации отдельных проектов ВЭБ.РФ, участия ВЭБ.РФ в реализации национальных проектов (программ), государственных программ, федеральных целевых программ и диверсификация источников такого финансового обеспечения;
г) реализация мероприятий, направленных на увеличение ресурсной базы и улучшение финансового состояния организаций ВЭБ.РФ.
48. ВЭБ.РФ осуществляет финансовую деятельность в порядке и на условиях, устанавливаемых настоящим разделом и внутренними документами ВЭБ.РФ, путем совершения сделок, предусмотренных подпунктами "в", "з", "и", "л", "о", "п", "с" и "т" пункта 15 и пунктом 45 Меморандума.
49. Кредитные организации на территории Российской Федерации, в которых ВЭБ.РФ открывает банковские и иные счета, а также с которыми ВЭБ.РФ заключает договоры банковского вклада (депозита), должны удовлетворять следующим требованиям:
наличие по состоянию на последнюю отчетную дату у кредитной организации собственных средств (капитала), рассчитываемых по методике Банка России, в размере не менее 1 млрд. рублей;
участие кредитной организации в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации";
отсутствие у кредитной организации просроченной задолженности по депозитам, ранее размещенным в ней за счет временно свободных средств ВЭБ.РФ;
наличие в договоре, на основании которого денежные средства ВЭБ.РФ размещаются в депозиты на срок более 10 рабочих дней, условий, в соответствии с которыми в случае досрочного расторжения ВЭБ.РФ указанного договора в связи с тем, что кредитная организация перестала удовлетворять требованиям, предусмотренным настоящим пунктом, кредитная организация по требованию ВЭБ.РФ в установленный договором срок, который не может превышать 10 рабочих дней, возвращает ВЭБ.РФ сумму депозита и проценты по нему, начисленные исходя из процентной ставки, определенной договором, и срока фактического действия договора, за исключением договоров, заключаемых в рамках управления собственными денежными средствами (ликвидностью) ВЭБ.РФ.
ВЭБ.РФ может открывать банковские и иные счета в кредитных организациях и иностранных организациях, осуществляющих функции центрального депозитария, клиринговой организации и центрального контрагента, а также являющихся организациями ВЭБ.РФ.
ВЭБ.РФ может открывать банковские и иные счета, а также заключать договоры банковского вклада (депозита) с кредитными организациями на территории Российской Федерации, не соответствующими требованиям, установленным настоящим пунктом, и определенными Правительством Российской Федерации в соответствии с частями 4 и 5 статьи 17 Федерального закона
от 29 июля 2017 г. N 267-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
50. В целях предотвращения конфликта интересов не допускается приобретение ВЭБ.РФ выпускаемых им облигаций и других ценных бумаг при осуществлении функций, предусмотренных частью 2 статьи 21 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ".
XIV. Основные направления финансовой и гарантийной поддержки
организаций ВЭБ.РФ и координируемых организаций
51. Основными направлениями финансовой и гарантийной поддержки организаций ВЭБ.РФ являются:
а) поддержка реализации основных направлений и приоритетов деятельности организаций ВЭБ.РФ;
б) поддержка участия организаций ВЭБ.РФ в реализации национальных проектов (программ), отдельных проектов ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ, а также проектов, направленных на поддержку субъектов малого и среднего предпринимательства;
в) реализация мероприятий, направленных на улучшение финансового состояния организаций ВЭБ.РФ.
52. ВЭБ.РФ предоставляет финансовую и гарантийную поддержку организациям ВЭБ.РФ в порядке и на условиях, устанавливаемых Меморандумом и внутренними документами ВЭБ.РФ, путем:
а) увеличения уставного (складочного) капитала организации ВЭБ.РФ, внесения взноса учредителя организации ВЭБ.РФ, являющейся некоммерческой организацией;
б) вклада в имущество организации ВЭБ.РФ, не связанного с увеличением уставного (складочного) капитала организации ВЭБ.РФ;
в) размещения ВЭБ.РФ денежных средств в депозит и иные инструменты в организации ВЭБ.РФ, привлечения денежных средств организации ВЭБ.РФ;
г) приобретения имущества, включая права требования исполнения обязательств в денежной форме, принадлежащего организации ВЭБ.РФ, а также приобретения права требования исполнения организацией ВЭБ.РФ обязательств в денежной форме, принадлежащих третьим лицам;
д) совершения иных сделок и действий, предусмотренных подпунктами "а", "в", "з" - "л" и "х" пункта 15 Меморандума, включая приобретение ценных бумаг, в том числе облигаций и векселей, выпущенных организацией ВЭБ.РФ.
53. При предоставлении организации ВЭБ.РФ финансовой и гарантийной поддержки в целях финансового обеспечения реализации организацией ВЭБ.РФ отдельного проекта либо участия организации ВЭБ.РФ в реализации проекта ВЭБ.РФ проводит экспертизу соответствующего проекта.
54. ВЭБ.РФ предоставляет финансовую, гарантийную и иную поддержку координируемых организаций в порядке и на условиях, устанавливаемых в соответствии с частью 5.4 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, Меморандумом и внутренними документами ВЭБ.РФ, в пределах объема имущества, передаваемого ВЭБ.РФ в соответствии с частью 5.5 статьи 3 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", в том числе путем:
приобретения права требования исполнения координируемой организацией обязательств в денежной форме, принадлежащих третьим лицам с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации;
совершения иных сделок и действий, предусмотренных подпунктами "а", "в", "з" - "м", "р", "х" и "ц" пункта 15 Меморандума, включая приобретение ценных бумаг, в том числе облигаций и векселей, выпущенных координируемой организацией с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации;
обеспечения исполнения координируемыми организациями обязательств в соответствии с законодательством Российской Федерации;
реализации мер государственной поддержки координируемых организаций в формах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также реализации функций агента Правительства Российской Федерации в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации по вопросам реализации мер государственной поддержки координируемых организаций;
реализации иных мер и мероприятий по поддержке координируемых организаций в соответствии с решениями Правительства Российской Федерации и коллегиальных органов управления ВЭБ.РФ.
При предоставлении координируемой организации финансовой и гарантийной поддержки в целях финансового обеспечения реализации координируемой организацией отдельного проекта либо участия координируемой организации в реализации проекта ВЭБ.РФ проводит экспертизу соответствующего проекта.
55. ВЭБ.РФ вправе осуществлять с учетом особенностей осуществления функций агента Правительства Российской Федерации:
а) мероприятия по анализу эффективности деятельности координируемых организаций и формированию предложений по ее повышению;
б) мониторинг текущего финансового состояния координируемых организаций с подготовкой плана мероприятий по его улучшению;
в) содействие в привлечении рыночного фондирования координируемыми организациями и структурировании ими инвестиционных проектов;
г) оценку и контроль рисков, связанных с принадлежащими координируемым организациям финансовыми активами;
д) содействие в разработке стратегий развития деятельности координируемых организаций и контроль за их исполнением.
XV. Основные направления консультационной
деятельности ВЭБ.РФ
56. Основными направлениями консультационной деятельности ВЭБ.РФ являются:
а) осуществление инвестиционного и финансового консультирования участников проектов ВЭБ.РФ;
б) оказание услуг по управлению проектами, включая инжиниринговые услуги, осуществление финансового контроля и сопровождения проектов;
в) осуществление информационного и инвестиционного консультирования потенциальных участников проектов ВЭБ.РФ в целях привлечения частных инвестиций в указанные проекты;
г) оказание услуг по организации синдицированного кредита (займа).
57. ВЭБ.РФ осуществляет на возмездной основе деятельность в качестве инвестиционного и финансового консультанта, предусматривающую:
а) структурирование финансирования проектов ВЭБ.РФ;
б) поиск и привлечение инвесторов в целях финансирования проектов ВЭБ.РФ, организацию финансирования проектов ВЭБ.РФ на возвратной основе;
в) организацию и сопровождение сделок слияния и поглощения;
г) организацию подготовки и сопровождения размещения ценных бумаг, включая оказание услуг организатора выпуска ценных бумаг, глобального координатора, букраннера (андеррайтера);
д) подготовку и экспертизу бизнес-планов, технико-экономических обоснований проектов ВЭБ.РФ, разработку и аудит финансовых моделей, оценку экономической эффективности проектов ВЭБ.РФ;
е) организацию управления проектом и финансового мониторинга реализации проекта ВЭБ.РФ, а также мониторинг (анализ) финансового состояния участников проектов ВЭБ.РФ;
ж) разработку предложений по оказанию мер государственной поддержки проектам ВЭБ.РФ.
XVI. Основные положения политики управления рисками
58. Основной целью управления рисками является реализация комплекса мер, способствующих достижению целей деятельности и выполнению функций ВЭБ.РФ в условиях неопределенности. Управление рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ должно обеспечивать своевременную идентификацию, оценку и реагирование на риски, существенно влияющие на их деятельность.
59. Политика по управлению рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ разрабатывается с учетом изложенных в нормативных актах Банка России и принятых в международной практике подходов к управлению рисками, а также особенностей деятельности ВЭБ.РФ.
ВЭБ.РФ вправе устанавливать требования к управлению рисками отдельных организаций ВЭБ.РФ с учетом особенностей их деятельности, предусмотренных утвержденными стратегиями деятельности.
60. Организации ВЭБ.РФ на основе определенных наблюдательным советом ВЭБ.РФ основных направлений и приоритетов их деятельности, утвержденных стратегий деятельности принимают решения о присоединении к политике по управлению рисками ВЭБ.РФ и организаций ВЭБ.РФ и (или) утверждают внутренние документы в области управления рисками по согласованию с ВЭБ.РФ.
XVII. Обеспечение финансовой устойчивости ВЭБ.РФ
61. При осуществлении своей деятельности ВЭБ.РФ обеспечивает соблюдение на постоянной основе минимально допустимого уровня коэффициента достаточности капитала в размере 10 процентов.
Коэффициент достаточности капитала определяется как отношение размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ и величины его активов, взвешенных по уровню риска.
Методика расчета размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ, включающего в том числе величины базового, добавочного и дополнительного капитала, а также методика расчета значений коэффициентов достаточности капитала и достаточности базового капитала ВЭБ.РФ, включающая подходы к расчету величины активов, взвешенных по уровню риска, разрабатываются в соответствии с подходами, изложенными в нормативных актах Банка России, а также с принципами и подходами, принятыми в международной практике.
ВЭБ.РФ обеспечивает соблюдение на постоянной основе минимально допустимого уровня коэффициента финансового рычага в размере 2,5 процента. Методика расчета значения коэффициента финансового рычага разрабатывается в соответствии с подходами, изложенными в нормативных актах Банка России, а также с принципами и подходами, принятыми в международной практике.
62. В состав источников собственных средств, принимаемых в расчет дополнительного капитала ВЭБ.РФ, включаются депозиты (кредиты), привлеченные ВЭБ.РФ за счет средств Фонда национального благосостояния на основании отдельных решений Правительства Российской Федерации, в случае если указанные депозиты (кредиты) отвечают следующим условиям:
а) депозитный (кредитный) договор содержит положения о невозможности требования кредитором досрочного возврата депозита (кредита) или его части, досрочной уплаты процентов за пользование депозитом (кредитом), досрочного расторжения депозитного (кредитного) договора или досрочного прекращения обязательств по договору;
б) процентная ставка установлена:
по депозитам, привлеченным за счет средств Фонда национального благосостояния:
в валюте Российской Федерации - на уровне не ниже уровня, установленного Правительством Российской Федерации;
в иностранной валюте - на уровне, аналогичном уровню процентных ставок по депозитам в долларах США, ранее привлеченным за счет средств Фонда национального благосостояния в ВЭБ.РФ;
в) депозитный (кредитный) договор содержит положение о том, что в случае ликвидации ВЭБ.РФ требования по этому депозиту (кредиту) удовлетворяются после удовлетворения требований всех иных кредиторов;
г) срок размещения депозита (возврата кредита) составляет не менее 5 лет;
д) досрочный возврат депозита (кредита) или его части по инициативе ВЭБ.РФ может быть осуществлен не ранее чем через 5 лет с даты включения депозита (кредита) в состав источников дополнительного капитала ВЭБ.РФ;
е) депозитный (кредитный) договор содержит условие о том, что если значение коэффициента достаточности базового капитала достигло уровня ниже 2 процентов:
невыплаченные проценты по депозиту (кредиту) не возмещаются и не накапливаются за счет прекращения полностью либо частично обязательства ВЭБ.РФ по выплате суммы начисленных процентов по депозиту (кредиту);
обязательство ВЭБ.РФ по возврату суммы основного долга по депозиту (кредиту) прекращается полностью либо частично (в случае наличия у ВЭБ.РФ убытков, следствием которых является снижение значения коэффициента достаточности базового капитала до уровня ниже 2 процентов, при условии использования нераспределенной прибыли и резервного фонда для покрытия убытков ВЭБ.РФ).
63. В случае если на основании решения Правительства Российской Федерации обязательства по депозитному договору за счет средств Фонда национального благосостояния, предусмотренному пунктом 62 Меморандума, прекращены до истечения срока размещения депозита, предусмотренного подпунктом "г" пункта 62 Меморандума, по соглашению сторон депозитного договора о замене первоначального обязательства по депозитному договору другим денежным обязательством, такой депозит с даты заключения соглашения учитывается в составе источников собственных средств, принимаемых в расчет дополнительного капитала ВЭБ.РФ, в соответствии с объемом и иными условиями нового денежного обязательства.
64. В целях обеспечения финансовой устойчивости и управления уровнем кредитного риска ВЭБ.РФ соблюдает на постоянной основе ограничение максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, который не должен превышать 25 процентов размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ или иного размера, установленного в соответствии с подпунктом "п" пункта 13 Меморандума.
Методика и порядок расчета указанных ограничений устанавливаются с учетом подходов к оценке риска, изложенных в нормативных актах Банка России.
65. Показатели, предусмотренные пунктами 61 и 64 Меморандума, рассчитываются ежемесячно по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, на основе бухгалтерской (финансовой) отчетности ВЭБ.РФ, составляемой в соответствии с правилами бухгалтерского учета и отчетности, предусмотренными частью 2 статьи 7 Федерального закона "О государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ".
66. ВЭБ.РФ формирует:
а) резервы под ожидаемые кредитные убытки и иные резервы в соответствии с подходами, определенными международными стандартами финансовой отчетности;
б) фонды за счет своей прибыли в соответствии с положением о фондах ВЭБ.РФ.
67. ВЭБ.РФ проводит ежегодно стресс-тестирование достаточности собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ и 1 раз в 6 месяцев - стресс-тестирование достаточности ликвидных активов.
XVIII. Отчетность и представление информации
68. ВЭБ.РФ представляет в Правительство Российской Федерации годовой отчет, годовую консолидированную финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности, и аудиторское заключение не позднее 10-го рабочего дня со дня поступления аудиторского заключения в ВЭБ.РФ.
69. ВЭБ.РФ представляет в Правительство Российской Федерации согласованные в порядке, установленном Правилами осуществления государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" функций агента Правительства Российской Федерации по вопросам, вытекающим из полномочий собственника имущества и учредителя некоммерческих унитарных организаций - институтов развития, а также акционера акционерных обществ - институтов развития, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации
от 12 марта 2021 г. N 358 "Об осуществлении государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" функций агента Правительства Российской Федерации по вопросам, вытекающим из полномочий собственника имущества и учредителя, а также акционера институтов развития", отчеты об осуществлении ВЭБ.РФ функций агента Правительства Российской Федерации.
70. Наблюдательному совету ВЭБ.РФ дополнительно представляется ежеквартально информация:
а) о проектах ВЭБ.РФ, соответствующих требованиям, установленным Меморандумом, в отношении которых ВЭБ.РФ проведена экспертиза и принято решение о предоставлении финансирования, включая информацию о размерах и формах участия в реализации проектов ВЭБ.РФ;
б) о проектах ВЭБ.РФ, соответствующих требованиям, установленным Меморандумом, в отношении которых ВЭБ.РФ проведена экспертиза и принято решение об отказе в предоставлении финансирования, включая информацию о причинах отказа;
в) о проектах ВЭБ.РФ, размер предоставленного ВЭБ.РФ финансирования по которым составляет более 1 процента размера собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ;
г) о размере и структуре портфеля ценных бумаг, формируемого в целях управления временно свободными денежными средствами (ликвидностью) и рисками.
71. ВЭБ.РФ включает в подготовленные в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности годовую консолидированную финансовую отчетность и в сокращенную промежуточную ежеквартальную консолидированную финансовую отчетность, в отношении которых формируется аудиторское заключение или заключение аудитора по результатам проверки, информацию о соблюдении ВЭБ.РФ по состоянию на отчетную дату минимально допустимых уровней коэффициентов, установленных пунктом 61 Меморандума.
72. ВЭБ.РФ предоставляет межведомственной рабочей группе при Банке России:
а) ежемесячно, не позднее 10-го рабочего дня после отчетной даты, сведения о фактических уровнях коэффициентов, установленных пунктом 61 Меморандума, на отчетную дату;
б) ежемесячно, не позднее 10-го рабочего дня после отчетной даты, сведения о соблюдении ограничений максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, установленных пунктом 64 Меморандума, на отчетную дату, содержащие информацию о фактическом максимальном размере риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков для заемщиков или групп связанных заемщиков, для которых в соответствии с подпунктом "п" пункта 13 Меморандума не установлен максимальный размер риска, отличный от предусмотренного Меморандумом, и фактическом размере риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков для заемщиков или групп связанных заемщиков, для которых в соответствии с подпунктом "п" пункта 13 Меморандума установлен максимальный размер риска, отличный от предусмотренного Меморандумом, с указанием установленного ограничения по таким заемщикам или группам связанных заемщиков;
в) 1 раз в 6 месяцев (не позднее 40-го рабочего дня после отчетной даты) информацию о результатах стресс-тестирования достаточности ликвидных активов по состоянию на 31 декабря и на 30 июня;
г) 1 раз в год (не позднее 40-го рабочего дня после отчетной даты) информацию о результатах стресс-тестирования достаточности собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ по состоянию на 31 декабря.
73. ВЭБ.РФ ежегодно, не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным, предоставляет Национальному совету по обеспечению финансовой стабильности сведения о соблюдении ВЭБ.РФ минимально допустимых уровней коэффициентов, установленных пунктом 61 Меморандума, о соблюдении ограничения максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, установленного пунктом 64 Меморандума по состоянию на 31 декабря отчетного года, и информацию о результатах стресс-тестирования достаточности собственных средств (капитала) ВЭБ.РФ и достаточности ликвидных активов по состоянию на конец отчетного года.
74. ВЭБ.РФ обязан:
а) в случае снижения коэффициента достаточности капитала до минимально допустимого уровня, установленного пунктом 61 Меморандума, увеличенного на 2 процентных пункта, или в случае снижения коэффициента достаточности базового капитала ВЭБ.РФ до уровня 4 процента представить межведомственной рабочей группе при Банке России и Национальному совету по обеспечению финансовой стабильности перечень мероприятий, предусмотренный подпунктом "е" пункта 16 Правил формирования утвержденного капитала государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" путем внесения дополнительных имущественных взносов Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации
от 21 декабря 2018 г. N 1611 "Об уставном капитале государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", и сведения о выполнении указанных мероприятий одновременно с направлением таких сведений в Министерство финансов Российской Федерации;
б) в случае несоблюдения любого из минимально допустимых уровней коэффициентов, установленных пунктом 61 Меморандума, или ограничения максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, установленного пунктом 64 Меморандума, или в случае получения ВЭБ.РФ протокола заседания Национального совета по обеспечению финансовой стабильности, содержащего решение о признании результатов стресс-тестирований неудовлетворительными:
не позднее 20-го рабочего дня после отчетной даты или получения указанного решения Национального совета по обеспечению финансовой стабильности разработать план обеспечения своей финансовой устойчивости, представить его межведомственной рабочей группе при Банке России и Национальному совету по обеспечению финансовой стабильности для его утверждения;
обеспечить исполнение указанного плана после его утверждения.
75. ВЭБ.РФ размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о своей деятельности, размещение которой предусмотрено законодательством Российской Федерации, консолидированную финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности, в отношении которой формируется аудиторское заключение или заключение аудитора по результатам проверки, с указанием фактических уровней коэффициентов, установленных пунктом 61 Меморандума, на отчетную дату, сведения о соблюдении ограничения максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков, установленного пунктом 64 Меморандума, об удовлетворительности результатов стресс-тестирований, предусмотренных Меморандумом, в сроки, установленные пунктом 72 Меморандума, после получения заключения межведомственной рабочей группы при Банке России, а также дополнительную информацию по решению наблюдательного совета ВЭБ.РФ.
76. Контроль за исполнением Меморандума возлагается на правление ВЭБ.РФ, службу внутреннего контроля ВЭБ.РФ и аудиторскую организацию. Наблюдательный совет ВЭБ.РФ заслушивает ежегодные отчеты службы внутреннего контроля ВЭБ.РФ.
Приложение
к Меморандуму о финансовой политике
государственной корпорации
развития "ВЭБ.РФ"
ПЕРЕЧЕНЬ
ПРИОРИТЕТНЫХ ОТРАСЛЕЙ (СЕКТОРОВ) ЭКОНОМИКИ, В КОТОРЫХ
РЕАЛИЗУЮТСЯ ПРОЕКТЫ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОРПОРАЦИИ
РАЗВИТИЯ "ВЭБ.РФ"
1. Обрабатывающая промышленность, в том числе:
а) тяжелое, энергетическое, транспортное, сельскохозяйственное машиностроение, машиностроение специализированных производств;
б) автомобильная промышленность;
в) судостроительная промышленность;
г) авиационная и ракетно-космическая промышленность;
д) атомная промышленность, включая атомную энергетику;
е) станкоинструментальная промышленность;
ж) производство двигателей, электротехнического оборудования, оборудования для электродвижения и систем генерации электрической энергии на борту;
з) комплекс электронной и радиоэлектронной промышленности, включая производство микросистемной техники и электронной компонентной базы, электронное приборостроение;
и) производство высокотехнологичной продукции и создание новых видов инновационной продукции, в том числе производство новых видов материалов (композиты, редкие и редкоземельные металлы, полимеры, а также продукция органического синтеза) и оборудования (робототехника, цифровое производство, аддитивные технологии, инженерное программное обеспечение);
к) фармацевтическая и медицинская промышленность (производство медицинской техники и оборудования);
л) производство техники для городского хозяйства;
м) производство техники импортозамещающего назначения и техники, заменяющей труд низкой квалификации и престижности;
н) химический комплекс;
о) металлургия (металлургический комплекс);
п) лесопромышленный комплекс (лесная, целлюлозно-бумажная и деревообрабатывающая промышленность);
р) промышленность строительных материалов.
2. Инфраструктурное обеспечение пространственного развития экономики и социальной сферы Российской Федерации, в том числе:
а) транспортная инфраструктура, включая инфраструктуру аэропортов, портов, автомобильные дороги и мосты;
б) железнодорожная инфраструктура;
в) энергетическая инфраструктура (генерация и распределение энергии);
г) инфраструктура для промышленных площадок;
д) высокотехнологичная инфраструктура здравоохранения;
е) инфраструктура физической культуры и спорта, социальная инфраструктура;
ж) городская среда и инфраструктура, инфраструктура городских агломераций и реализация комплексных проектов развития территорий;
з) инфраструктура туристско-рекреационного комплекса;
и) информационная инфраструктура;
к) иные виды магистральной инфраструктуры.
3. Строительство, включая строительство и реконструкцию жилых и нежилых зданий, строительство и реконструкцию промышленных и инженерных сооружений.
4. Связь и телекоммуникации, информационные технологии и технологии обработки данных.
5. Научно-инновационный комплекс (наука, передовая инфраструктура научных исследований и разработок, высокотехнологичные и опытные производства).
6. Образование, включая подготовку кадров высшей квалификации, высшее образование, профессиональное обучение для повышения производительности труда и работы с инновационным оборудованием, новыми технологиями, аппаратно-программными и иными профессиональными средствами, развитие российского цифрового образовательного пространства.
7. Здравоохранение, в том числе производство лекарственных препаратов, медицинских изделий, внедрение инновационных медицинских технологий, информационных систем в сфере здравоохранения, экспорт медицинских услуг.
8. Сельское хозяйство (агропромышленный комплекс).
9. Сбор, обработка и утилизация отходов, экологический сектор экономики, экология производства, создание экологически безопасной и комфортной среды.
10. Производство российскими организациями оборонно-промышленного комплекса гражданской продукции и продукции двойного назначения, развитие транспортной инфраструктуры двойного назначения.
11. Отрасли экономики, в которых реализуются национальные проекты (программы) по направлениям, предусмотренным Указом Президента Российской Федерации от 7 мая 2018 г. N 204 "О национальных целях и стратегических задачах развития Российской Федерации на период до 2024 года", а также другие государственные программы, федеральные целевые программы, внешнеэкономические проекты, предусмотренные федеральными законами и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
12. Отрасли экономики по приоритетным направлениям развития науки, технологий и техники в Российской Федерации, критические технологии Российской Федерации, которые утверждены Указом Президента Российской Федерации
от 7 июля 2011 г. N 899 "Об утверждении приоритетных направлений развития науки, технологий и техники в Российской Федерации и перечня критических технологий Российской Федерации", а также технологии, имеющие важное социально-экономическое значение или важное значение для обороны страны и безопасности государства (критические технологии), перечень которых утвержден распоряжением Правительства Российской Федерации
от 14 июля 2012 г. N 1273-р.
13. Иные отрасли экономики по решению наблюдательного совета государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ", соответствующие основным направлениям деятельности Правительства Российской Федерации в области обеспечения долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации.
